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1、营商环境、寻租与企业创新摘要改革开放以来，我国经济经历了三十年的快速发展期，但粗放的经济增长方 式却给资源和环境带来了巨大的压力，己不再适应我国经济的长期发展。创新是 经济增长的内生力量，进入新常态的中国经济，要走可持续发展的道路，就必须 向“创新驱动型”经济转变。企业是创新的微观主体，营商环境是企业赖以生存 和发展的前提，因此，在经济转型的大背景下，研究营商环境对企业创新的影响 具有重要的意义。基于世界银行2012年的中国企业营商环境调查数据，本文构建了营商环境 指标，运用Probit和OLS方法，研宄了营商环境和寻租对企业创新的影响。研 宄发现：营商环境与企业的创新投入和创新产出之间均表现
2、为显著的U型关系， 即在营商环境的改善初期，改革的“阵痛”会抑制企业的创新活动，但从长远看， 营商环境的改善会促进企业创新。值得注意的是，营商环境与企业创新的关系在 不同组中的表现并不一致。寻租是对营商环境的反映，因此本文进一步研宂了寻 租对企业创新的影响，研宄结果表明，寻租程度与企业创新投入之间表现为显著 的倒U型关系，而与企业的创新产出之间表现为显著的U型关系，同样，寻租 与企业创新的关系在不同组中的表现并不一致。另外，本文还从多个角度对实证 结果进行了稳健性检验。关键词：营商环境；寻租；企业创新AbstractAbstractSince the reform and opening up
3、, Chinas economy has maintained a thirty-year high-speed development, while the extensive economic growth caused tremendous pressure over the resource and the environment, which is not suitable for Chinas long-term economic development any more. As innovation is the endogenous force of economic grow
4、th, China5s new normal economy want to take the road of sustainable development, it must be transformed into the innovation-driven economy. Enterprise is the micro-subject of innovation, and the business environment is the prerequisite for the survival and development of enterprise. Therefore, it is
5、 of great significance to study the influence of business environment on enterprise innovation under the background of economic transformation.Based on the World Banks business environment survey of Chinese enterprises in 2012, this paper constructed the business environment index, and used Probit a
6、nd OLS method to study the influence of business environment and rent-seeking on enterprise innovation. The study found that there are both significant U-type relationship between the business environment and the enterprises innovation input/output, which means that in the early improvement of the b
7、usiness environment, the “pain” of the reform would inhibit the enterprises innovation activities, while the business environment improvement will promote the enterprise innovation in the long term. It5s noteworthy that the relationship between the business environment and enterprise innovation is n
8、ot consistent in different groups. Rent-seeking is a reflection of the business environment, so this paper studied the impact of rent-seeking on business innovation. The results showed that the relationship between the rent-seeking and enterprise innovation input is a significant inverted U-type, an
9、d there is a significant inverted U_type relationship between the rent-seeking and enterprise innovation output, too. Similarly, the relationship between rent-seeking and enterprise innovation is not consistent in different groups. In addition, this paper did a robust test on the empirical results f
10、rom a mimber of perspectives.Keywords： Business Environment; Rent-Seeking; Enterprise Innovation目录1. m：ii.i选题背景与研究意义11丄1选题背景11.1.2研宄意义21.2 文 31.2.1关于营商环境与企业创新关系的研宄31.2.2关于寻租与企业仓衞关系的研宂4123关于企业创新的其他研宄81.2.4文献述评101.3研究内容101.4研究方法111.5本文不足与研究展望122. 理论分析与研究假设132.1理紗析132.1.1相关概念的界定132.1.2营商环境影响企业创新的内在逻辑17
11、2.1.3寻租理论182.2 fiff究假设202.2.1营商环境对企业创新的影响202.2.2寻租对企业创新的影响203. 223.1 据来激223.2 $设计223.3麵雌263.4推述性统计274实证分析29营商环境、寻租与企业创新4.1营商环塊对企业创新的影响294.2寻_企业创新的影响324.3稳健性检验355. 375.1 W 總论375.2政麟议38料文献40致谢43ContentsContents1. Introduction11.1 Research baclround and significance11.1.1 Research background11.1.2 Rese
12、arch significance21.2 Literature review31.2.1 Research of relationship between business environment and enterpriseinnovation31.2.2 Research of relationship between rent-seeking and enterprise innovation. 41.2.3 Research of enterprise innovation81.2.4 Literature summary and comments101.3 Research con
13、tents101.4 Research contents111.5 Shortcoming and expectation122. Theoretical Analysis and Research Hypothesis132.1 Theoretical analysis 132.1.1 The definition132.1.2 The inner logic of business environment influencing enterprise innovation 172.1.3 Rent-seeking theory182.2 Research hypothesis202.2.1
14、 The effect of business environment on enterprise innovation202.2.2 The effect of rent-seeking on enterprise innovation203. Research Design223.1 Sample data sources223.2 Variable setting223.3 Model design263.4 Descriptive statistics27v营商环境、寻租与企业创新4. Empirical Analysis294.1 The effect of business env
15、ironment on enterprise innovation294.2 The effect of rent-seeking on enterprise innovation 324.3 Robustness test 355. Research Conclusion and Policy Recommendations375.1 Research conclusion 375.2 Policy recommendations 38References40Acknowledgements431.绪论1舰1.1选题背景与研究意义1.1.1选题背景一个国家的制度是经济发展的基础，如何保持经济
16、的持续高效增长虽是一个 经济问题，但其背后也隐藏着一个重大的政治问题，任何经济体的经济选择都是 有政治基础的，每一项经济改革的制定和执行都需要制度作为保障，已有很多跨 国经验研究证实了制度是至关重要的（institution matter)，一个具有稳定的社会 发展环境、完善的产权保护制度、政府政策顺利执行的那些国家，通常比制度环 境较差的国家更富裕。针对我国的经验研究同样证实了“制度至关重要”假说， 一些学者指出，制度环境的差异是导致我国地区发展不均衡的重要原因。例如， 董志强等（2012) 1选取城市开埠通商历史为工具变量，利用世界银行2008年 中国营商环境调查数据，研究发现制度软环境能
17、显著促进一地经济发展。徐现祥 等（2005)【2则借鉴Hall等（1999) W的思路，发现制度基础设施的差异是导致 我国区域经济发展不均衡的重要原因；方颖等（2011) W以及Dong等（2010) 5也发现产权保护或市场制度的差异对地区发展具有显著的影响；进入新常态的中国经济，面临着诸多挑战，外部需求不足导致出口下降，内 部劳动力成本上升使得外贸产业和订单大量向国外转移，资源和环境的压力对经 济的影响越来越大。除了这些“硬约束”，营商环境不佳所导致的企业投资创新 积极性下降、发展热情不髙等“软约束”同样不容忽视。营商环境是指伴随企业 整个生命周期（包括从创立、运行到退出的各环节）的各种周围
18、情况和条件的总 和。具有良好营商环境的地区，可以汇聚更优秀的人才、更先进的技术和更多的 资本，相应的增长机会自然变大。孙丽燕（2006) 指出，在资源、劳动力成本 相似的两个地区间，营商环境的优劣决定了哪个地区能在竞争中取胜。改革开放以来，我国经济经历了三十年的快速发展期，但成就经济快速发展 的核心因素并不是技术创新，而是建立在“政治晋升锦标赛”激励机制下的高储 蓄率和高投资（周黎安，20087)。目前，三十年经济粗放发展的代价已逐渐显 现，自然资源枯竭、严重的环境污染和经济结构的失衡，都表明曾经的经济发展 方式已不适合经济的长期发展。技术创新是经济增长的内生力量，建立创新型国 家，向“创新驱
19、动型”发展模式转变则是必然的选择。企业是开展创新活动的主1营商环境、寻租与企业创新要力量，激发企业的创新积极性、提高企业的创新能力是促进我国经济成功转 型的前提。外部环境是个体生存和发展的土壤，企业则总是处于这样的外部环境中，无 论企业从事什么类型的经营活动，这些经营活动都是在一定的外部环境下进行 的，企业创新活动也不例外，因此建立鼓励企业创新的外部营商环境就显得非常 重要。党的十八届五中全会提出要完善法制化、国际化、便利化的营商环境，近 年来我国政府一直大力推进简政放权、建立廉洁高效的政务环境，就是希望能够 为企业创造更好的营商环境。有研究表明，在我国经济转型的现实背景下，企业创新与寻租是中
20、国企业谋 求竞争优势的两种手段（杨其静，2011)。腐败和寻租是对营商环境的一种体 现，制度缺失所带来的一大现象就是寻租腐败活动的盛行，外部寻租已成为转型 经济体中企业的一种战略选择（Luo Y，200519)。一方面，目前我国市场经济体 制尚不健全，某些地区或行业依然存在的由政府主导的资源配置方式为权力寻租 提供了生存空间；另一方面，相关的法律法规还不完善，对企业创新成果的保护 力度不够，使的企业不得不通过寻租来寻求政治关联，但高额的寻租会严重侵蚀 企业利润，抑制企业的创新意愿和能力。以上论述表明，提高企业创新的积极性是我国经济成功转型的关键，良好的 营商环境是企业创新的基础和保障，在经济转
21、型期间，寻租虽然减少了企业创新 的障碍、保护了企业的创新成果，但也会侵蚀企业的创新利润，抑制企业创新的 积极性，因此，研究营商环境、寻租对企业创新的影响，具有重要的理论和现实 意义。现有文献多是从企业内部因素出发，研究影响企业创新的关键因素，本文 试图从企业面临的外部营商环境的角度，应用计量分析的方法，探宄经济转型时 期，营商环境、寻租对企业创新的影响，一方面丰富相关的经验研宄，另一方面 期望通过分析实证结果得出一些具有现实意义的政策建议，为我国创造优良营商 环境、建立创新型国家贡献一份力量。1.1.2研究意义本届政府成立之初，李克强总理在政府工作报告中提出，要将转变政府 职能、简政放权作为本
22、届政府的第一件大事。2017年，国务院的第一次常务会 议，李克强总理部署的“当头炮”，依然是“简政放权”。梳理前4年国务院常务1.绪论会议开年第一议题发现，本届中央政府已经连续5年将“简政放权”作为中央政 府工作的“当头炮”，可见政府对于制度建设、营造良好营商环境、激发市场活 力和创造力的决心。近年来，我国经济增速放缓，进入新常态下的中国经济，经济结构转型逐渐 加速，由“要素驱动型”向“创新驱动型”发展模式的转变，则需要进一步激发 中国企业的创新精神，提高我国企业的创新能力。营商环境是企业创新的土壤，本文综合考虑营商环境和寻租两类因素，从创 新投入和产出两个方面考察两大因素对企业创新的影响。由
23、于数据较少以及营商 环境较难度量等原因，目前国内此方面的经验研究较少，本文通过尝试构建营商 环境指数，量化营商环境，运用计量分析的方法，探究营商环境对企业创新行为 的影响，无疑更具有现实意义。1.2 文1.2.1关于营商环塊与企此创新关系的研究营商环境涉及的范围非常广泛，学者们从很多方面研宄了营商环境对企业创 新的影响。North和Baumol在上个世纪九十年代进行了一系列的研宄，使制度 环境的研宄开始进入企业发展的微观领域。North认为，技术创新是推动企业成 长的动力，而企业家是企业战略的制定者，自然是企业创新的主要驱动者，企业 的发展会受到外界环境的影响，企业家则会根据外部营商环境来决定
24、他们所釆取 的策略从而获得竞争优势、规避市场缺陷。Baumol (1993) 11则阐述了不同的 制度环境对企业家精神的影响。他认为，不同的制度环境所提供的激励结构不同， 对企业家的行为影响也就不同。在外界营商环境很差时，企业寻租等非生产性活 动的收益会大于成本，此时，非生产性企业家精神会占据主导地位，此时不利于 企业自身能力的培养，不利于经济的发展。反之，如果企业面临的营商环境是一 种公平、充分竞争的情况，此时，生产性的企业家精神会得到鼓励，企业的创新 意愿和能力会得到提髙，有利于经济的长远发展。B_ol认为，营商环境是企 业家在制定企业战略时考虑的因素之一，企业的行为取决于面临的营商环境，
25、也 是对营商环境的一种回应。潘健平等（2015) 12通过对高新技术企业中的上市 公司的研究，发现企业家精神对企业创新具有促进作用，并且这种促进作用会受3营商环境、寻租与企业创新到产权保护力度的影响，产权保护程度与企业创新间具有正向作用。目前国内关于营商环境与企业创新关系的研究较少，多是从反映营商环境的 某一个方面出发，研究对企业创新的影响。张龙鹏等（2016) 13】从“两化融合” 的角度研究了企业的产品创新以及流程创新，研究发现，信息化与工业化的引入 对企业创新具有积极影响。李后建（2016) 从官员更替的角度，发现官员更 替会抑制企业间研发合作。同样是从官员更替的角度出发，王文忠等（20
26、17) 15 利用沪深A股上市公司的数据研究发现，主政官员更替产生的政治冲击会显著 促进企业创新，这是因为为了应对官员更替产生的政治冲击，原来依靠寻租发展 的企业，会改变这种方式，从而转向自主创新的内生增长，因此，企业创新的积 极性被激发。也有学者发现，管理制度会影响政府部门的效率，繁琐的制度规则 会增加企业的遵从成本、形成对企业经营活动创新的障碍。作为营商环境的关键成分，产权保护制度亦受到很多学者的关注。Fogel (2006) 16认为，法律环境对于企业创新非常重要，因为这直接影响到企业能 否享有自己创新的全部成果，薄弱的产权意识会增加企业创新的不确定性，打压 企业创新的积极性。胡立君和郑
27、玉（2014) 17发现我国省际间的知识产权保护 水平存在较大差异，保护知识产权有助于提高FDI技术溢出对企业创新绩效的 促进作用。史宇鹏等（2013) 18利用我国规模以上制造业企业数据，研究发现， 知识产权的侵权程度越严重，对企业研发的抑制作用越大，而且对侵权行为的事 后惩罚不如事前防范，完善的知识产权保护制度更有利于激发企业创新。潘越等 (2015) 19认为司法地方保护主义会干扰公司诉讼的结果，不利于企业创新， 建议我国推进司法权力“去地方化”改革。尹志锋等（2013)则利用世界银行的企业调查数据，研宄产权保护对企业创新的传导机制，发现产权保护是通过 增加本国企业的创新投入和吸引外资两
28、个渠道来提升创新产出的。张峰等(2016) 21研宄了来自非正规部门的竞争对企业创新的影响，发现在知识产权保护较弱 时，非正规部门剽窃技术等行为严重抑制了正规部门的创新。1.2.2关于寻租与企业创新关系的研究政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管制，妨碍了市场竞 争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。根据经济学家James M. Buchanan和Anne Krueger的论述，这样的超额收入被称为“租金”，谋求这41.绪论种特权以获得租金的活动，被称作“寻租活动”，简称“寻租”。企业为了在市 场竞争中获得有力地位，实现自身利益最大化，创新则是其必然的选择。不管是 为
29、了巩固已有的市场地位还是为了打破现有格局，在市场中占据一席之地，企业 无论大小，都渴望能够通过创新获得更大的市场份额。然而，对于政治经济制度 尚不完善的发展中国家，尤其是处在经济转型期的发展中国家而言，政府行政效 率较低、产权配属不清晰等原因使得企业为了保护创新成果、独享创新收益，往 往会转向寻租。关于寻租与企业创新关系的研究文献较多，主要有两种不同的观点：一种认 为寻租是“润滑剂”，有助于企业获得政府保护，节约排队时间，避开繁琐的审 批环节，获得融资便利，得到税收优惠、降低企业实际税负，获得额外财政补贴， 从而使企业的创新效率提高；另一种观点认为，寻租是“绊脚石”，高额寻租会 挤占企业经营利
30、润，扭曲资源配置，降低企业生产经营的实力，阻碍企业创新活 动。下面我们将现有文献按照这两种不同的观点分类阐述。1、寻租是企业创新的“润滑剂”支持寻租“润滑剂”功能的研究认为，虽然寻租使得企业损失了 一部分利润， 但却帮助企业避免了繁琐的审批流程、节约了排队时间，而且良好的政府关系， 会给企业带来融资上的便利，使企业得到额外的税收优惠，从而可以降低企业的 实际税负，还可能为企业获得额外的财政补贴。Leff(1964)22宄发现，如果寻租能帮助企业避开繁重的监管要求，提高 企业的经营效率，那么牺牲小部分利润的寻租行为不失为一种次优选择，尤其是 当市场机制不完善时。Qian和Xu (1998) 23
31、1指出，政府官员故意延迟许可证颁 发，办事效率低下，就是为了获取租金，只有当企业给予的非正式支付达到官员 的预期时，他们故意延迟行为才能得到缓解。蔡地等（2014) 24研宄了政治关 联的寻租方式对企业创新的影响，以民营企业家是否为人大代表或政协委员作为 政治关联变量，研宄发现，政治关联这种寻租方式有助于企业的技术创新，而且 这种促进作用对小规模企业更明显。一些学者认为,通过寻租方式与政府建立友好关系，对企业会产生诸多好处， 使企业创新面临的困难减小。融资约束是影响企业创新的重要因素，尤其是考虑 到创新的风险比较高，而企业的最大资本是人力资本，无法用来抵押获得融资支5营商环境、寻租与企业创新持
32、，在小型民营企业中表现尤为明显，这时与政府的良好关系在融资方面的重要 作用就非常明显。融资难的根本问题是信息不对称，因为创新的风险大，金融机 构在没有掌握企业创新信息的情况时，不敢贸然放款，但是企业的创新信息又具 有机密性，很难做到完全公开，此时与政府之间良好的政治关系会被视为一种隐 性担保，从而会降低金融机构的疑虑，因此创新企业的融资约束会变小，从而有 利于企业创新的开展（罗党论、甄丽明，200825;唐建新等，2011【26;佘明桂 等，2008叩)。税收方面，吴文锋等（2009) 28从公司高管的政府背景角度出发， 研究发现当公司高管具有政府背景时，企业的实际税负是偏低的，政府背景带 来
33、的税收优惠好处在税负越重的省越明显。李建标等（2016) 29为了厘清寻租 对民营企业创新的影响机制，以2010-2012年我国上市民营企业为样本，同时在 回归中加入企业税收负担因素，研究发现，企业寻租行为能够提升民营企业的创 新绩效，而税收负担会抑制企业的创新绩效，不过如果企业能够通过寻租行为降 低企业的实际税负，则会大幅提高企业的创新绩效。企业还可以利用与政府间良 好的政治关系寻求到额外的财政补贴（郭剑花、杜兴强，2011;佘明桂等， 2010PU)，考虑到企业创新的一大约束是现金约束，因此更多的政府补贴有助于 企业创新活动的开展。由上述文献论述可知，支持寻租“润滑剂”功能的学者认为，企业
34、寻租是在 较差的营商环境下的一种自我保护，企业通过非正式支付的方式与政府建立了良 好的关系，避免了因正式制度缺失给企业的创新活动带来的不确定性，而且寻租 行为产生了诸多利于企业创新的好处，例如降低企业实际税负、获得融资便利以 及更多的财政补贴。2、寻租是企业创新的“泮脚石”支持寻租“绊脚石”特点的研究认为，寻租活动会使得部分企业获得垄断势 力，而获得垄断势力的一方会依靠垄断势力打压行业创新；寻租会增加企业的成 本，导致企业的创新效率低下；寻租会产生扭曲资源配置的后果，从而抑制企业 生产性创新活动的开展。对反腐败的研宄表明，打击腐败活动，抑制企业寻租， 增加了企业的创新投入，从而也证实了寻租是企
35、业创新的“绊脚石”。Aidis等（2008) 32：的研究表明，当正式的制度尚未完全确立时，市场对资 源的配置作用会受到政府权力的限制，此时，政府腐败和企业寻租活动盛行，企1.绪论业通过非正式支付而非生产性的创新活动获得市场特权，垄断市场，并依靠垄断 势力打压行业创新，最终会阻碍经济的增长。国内一些学者从反腐败的角度研究了对企业创新的影响。徐细雄等（2016) 【33利用A股上市公司2007-2013年的数据，研究发现反腐败压缩了企业寻租的 空间，在客观上倒逼企业增加生产性活动、增加企业创新投入，改变企业的获利 方式。实证结果证实，反腐败行动有利于促进企业创新。党力等（2015)【34则 研究
36、了在中共十八大以来中央强烈反腐败的背景下，选取2010-2013年沪市上市 公司数据，采用双重差分方法研究了反腐败对企业创新活动的影响，发现政治关 联与企业创新间存在替代关系，反腐败行动提高了企业谋求政治关联的成本，从 而削弱了政治关联对企业创新的替代作用，有利于企业转向创新活动，因此寻租 对企业创新呈现抑制作用。顾元媛（2011) 35】针对地方政府选择R&D补贴对象 的过程，研究了在这个过程中的寻租行为对企业创新投入的影响机制，运用省级 面板数据检验了寻租导致的效率损失，发现反腐败显著增加了企业的R&D投入， 即寻租抑制了企业的创新。一些学者从创新效率的角度研究了寻租对企业创新的影响，董晓
37、庆等(2014) 36通过运用基于DEA的Malmquist指数方法，研究了国企与民企之间创新效率 的差异，发现寻租是导致国企创新效率低下的主要原因。寻租会产生扭曲资源配置的后果，抑制企业生产性创新活动开展。廖开容等 (2011)【37的研究发现，当民营企业家通过寻租活动获取了“政治租金”后，会 变得保守且急于获利，因此在选择投资项目时，会倾向于那些市场情况明朗、获 利较快的，却不愿意涉入高风险的创新研发活动。梁莱歆等（2010) 38】就发现， 当企业与政府间存在政治关联时，企业会出现过度投资现象，而且关联程度与过 度投资水平正相关。刘锦等（2014) 39】以企业业务招待费近似代表企业的寻
38、租活动，得出寻租 腐败活动显著提高了企业研发投入的结论，但他强调，研宄结论并不能说明企业 寻租腐败活动对研发投入具有积极的作用，正好相反，这样的研宄结论正是在我 国市场制度还不健全的背景下的“腐败悖论”，我国应完善创新制度、改善营商 环境，促进我国企业创新的长远发展。寻租对企业创新的影响是很复杂的，具体是促进作用还是抑制作用，目前学7营商环境、寻租与企业创新术研究中没有一致的结论，可能寻租对企业创新的两种影响并不是独立存在的， 它们往往互相交织在一起，两种影响的发挥也与影响企业创新的其他因素有关， 两种关系的确定，主要取决于哪一种影响占据了主导作用，因此在不同的样本中 会表现出不同的关系。还有
39、学者的研究支持寻租和企业创新两者之间是一种非线性关系。李后建（2013) 4()应用我国省级面板数据研究发现，随着市场化进程的推 进，寻租对市场创新的影响呈现出非线性的变化。随后，他的一系列研究 (201441; 201542)发现，寻租对企业创新的影响也是非线性的，是倒U形关 系，即一定程度的寻租对企业创新具有促进作用，但从长远看，寻租会抑制企业 创新。1.2.3关于企业创新的其他研究很多学者从企业内部因素不同角度研究了对企业创新的影响，这些因素包括 企业规模、市场集中度、企业文化、高管特质等，本部分对相关研究文献做简单 梳理。创新理论最早是由熊彼特（Schumpeter)提出的，他在资本主
40、义、社会主 义和民主一书中表达了自己的观点，他认为：只有大规模企业才能负担得起 高额的研发费用、规模较大而且经营多元化的企业可以通过大范围的研发创新 来消化失败、享有创新的成果则需要一定的市场势力，因此，熊彼特提出了两个 著名的假说：第一、市场的集中度越高，越利于企业创新；第二、企业规模与创 新之间呈正相关关系，大型企业比小规模企业更具有创新能力。自熊彼特假说提 出以来，市场结构与创新之间的关系一直是经济领域的热点问题之一（吴延冰， 200743)。我国学者利用我国数据，对熊彼特假说进行了验证，相关经验研究成 果对企业规模、市场集中度与企业创新的关系并没有达成一致的结论。一些学者研究发现，与熊
41、彼特假说一致，企业创新所需的各种资源以及创新 所带来的风险，不是小规模企业所能承受的，企业规模与企业创新间具有正向联 系。周黎安等（2005) 使用我国1985-1997年的省级面板数据，运用动态面板 分析方法，研宄发现，企业规模与创新间存在正向关系，且这种关系在非国有企 业中表现的更显著。白俊红（2011)45则对高新技术企业的创新效率进行了研宄， 发现企业规模对创新效率也具有显著的促进作用。也有一些学者的研究否定了规81.绪论模与创新之间的正向关系，他们认为相比于大型企业僵化的管理和沉重的官僚作 风，小型企业的灵活性和创造性更利于企业创新，因此，企业规模与创新之间呈 负向关系。戴西超等（2
42、005) 46选取了江苏省199家工业企业，研究发现中小 企业比大企业拥有更高的技术创新水平，研究结论支持了企业规模与创新之间具 有负向关系的观点。然而，国内也有一些学者认为企业规模与创新之间存在倒U 型关系，即有一个最优的企业规模水平，因此企业不应盲目通过扩张规模来追求 创新（牛泽东，2012間)。高良谋等（2009) _对这种倒U型的形成机制进行了 研究，发现倒U形关系的形成是组织力量与市场力量对不同规模企业创新选择 性作用的结果。关于市场势力或市场集中度对企业创新的影响，是促进还是抑制，是线性影 响还是非线性关系，是哪种类型的非线性关系，经验研究的结果未能达成一致， 这也反映了市场结构与
43、企业创新之间的关系是复杂的，这可能是因为在进行实证 检验时，所选取的行业和行业所特有的创新模式不同，变量的度量方式、数据结 构和加入的控制变量等因素也不同，因此，结合具体的行业和地区特征，对熊彼 特假说的验证会更有实际意义。一些学者认为市场势力能够促进企业创新，因为 拥有一定市场势力的企业有能力（拥有更多高素质人才)、有资源（更易获得融 资支持）、有意愿（为了继续维持在行业的优势地位）去不断的进行创新。一些 学者则支持市场势力对企业创新具有抑制作用的观点，认为企业现有的垄断势力 在使企业获得高利润的同时，会麻痹企业忽视外界潜在的竞争压力，同时也使企 业的经营战略变得保守，畏首畏尾，不再有激情去
44、进行大胆的创新。白俊红(2011) 45认为市场的充分竞争能够提高企业的创新效率，大规模企业也有助于企业创 新，因此大型企业和竞争性强的环境，即处于寡头格局下的竞争性市场结构更利 于创新效率的提升（朱有为等，2006491)。一些学者从高管特质的角度出发，研宄对企业创新的影响。陈守明等（2011) 5G研究了 CEO任期对企业R&D强度的影响，发现两者呈倒U型关系，而且这 种关系会因CEO的年龄和受教育程度的不同而不同，具体表现为当CEO年龄在 45岁以下时，任期与研发强度正相关，45岁以上时，两者表现为负相关。康华 等（2011) 51发现，CEO的股权激励与企业创新投入正相关。李国勇等（2
45、012) 52研宄发现CEO的受教育程度越高，对企业的创新活动越重视。9营商环境、寻租与企业创新也有一些学者研究股权集中对企业创新的影响，认为股权集中有利于企业创 新，但切不可出现一股独大的局面（任海云，201053)。一些学者认为技术创新 受制于文化创新，创新的企业文化能够促进企业创新活动。葛红岩（2010) 541 将企业文化细分为物质文化、制度文化和精神文化，以问卷的形式调查了长三角 地区企业的文化数据，使企业文化可度量，运用计量方法，研究发现：在制造业 企业中，企业文化对企业创新具有促进作用。对企业文化影响因素的研究文献还 有很多，此处不再过多介绍相关研究文献。1.2.4文雌评综上所述
46、，随着制度经济学的发展和创新理论的逐步应用，国外许多学者围 绕营商环境、寻租和创新之间的关系进行了很多研究，取得了丰硕的研究成果。 但是，对于我国这样一个转型期经济体，受制于数据可得性与指标度量困难的原 因，相关的研究却很少，因此虽然国外相关研究比较丰富，但它国经验数据所得 出来的结论并不一定在我国也成立。己有的文献，多注重改善营商环境的结果， 但忽视了改善营商环境的过程，尤其是对于转型经济体而言，在营商环境的改善 初期，对之前模仿创新的打压，会使大部分企业的生产成本上升，反而不利于企 业的创新活动。因此，本文利用2012年世界银行对中国企业营商环境调查数据， 自行构建营商环境指标，研宄城市营
47、商环境对企业创新的影响。同时，寻租作为 营商环境的一种表现，在我国具体表现为“润滑剂”还是“绊脚石”，也需要利 用我国的数据做进一步检验。1.3研究内容本文的研宄内容分为五个部分：第一部分为绪论，主要介绍本文的选题背景 与研宄意义，而后分不同视角对企业创新行为的影响因素进行了梳理和总结，并 在此基础上确定本文研宄的主要内容、方法、研宄重点与难点，同时叙述了本文 的研宄不足以及后续研宄展望。第二部分为理论分析与研究假设，首先介绍了本文的核心解释变量营商环境 的概念和度量，然后介绍了营商环境影响企业创新的内在逻辑、寻租理论和发展 一腐败悖论，最后参考相关研宄文献，提出本文的研宄假设。第三部分为本文
48、的第三章研宄设计、第四章实证分析：主要分析了本文实证1.绪论模型的设置、模型变量的构建和选用、数据来源及处理、回归结果及模型稳健性 检验。本文采用2012年世界银行中国企业营商环境调查数据和Probit、OLS回 归方法展开实证分析，根据问卷调查数据构建了营商环境指数，回归结果表明营 商环境与企业的创新投入以及创新产出之间均表现为显著的U型关系。寻租作 为营商环境的一种重要反映，本文进一步研究了寻租对企业创新的影响，结果表 明，寻租程度与企业创新投入之间表现为显著的倒U型关系，而与企业的创新 产出之间表现为显著的U型关系。最后，文章对所用计量模型进行了相应的稳 健性检验。第四部分即本文的第五章研究结论与政策建议:根据实证回归的结果得出研 究结论，并对改善我国的营商环境、促进企业创新等提出相应的政策建议。论文框架见图1_