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1、申银万国201*年上半年投资者教育工作汇报 申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报201*年，申银万国在总结去年开展投资者教化工作的基础上，将接着把投资者教化作为一项长久性工作常抓不懈，针对新状况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教化的长效机制。我公司将接着充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教化工作，力求投资者教化工作内容丰富，形式多样，教化受众面广，影响力大。上半年，我公司投资者教化开展状况汇报如下：一、制定201*年投资者教化工作安排主要包括以下内容：（一）不断推动和完善投资者教化常规工作着重接着做好投资者园地建设工作；建立
2、投资者沟通渠道，加强与投资者沟通；开展形式多样的投资者教化活动。（二）结合业务发展将投资者教化全面嵌入各项业务的开发与运作流程中，持续做好投资者教化工作。安排开展股指期货投资者教化工作和加强理财产品、创业板、QDII业务等新业务的投资者教化工作。（三）借助外力，多渠道推动投资者教化工作接着加强与新闻媒体的合作，扩大投资者教化的辐射面和影响力。接着开展“上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动；开展“3.15”投资者维权活动。（四）走进高校，普及证券学问拟将上海证券报-申银万国投资者教化全国行活动深化上海高校，年内安排在财经类学校中进行一次投资者教化宣扬活动。（五）加强员工职业操守教化和投资者
3、教化考核工作接着结合业务和各类案例，对员工进行业务流程、行为准则和操守方面教化。定期进行投资者教化工作的检查和评比工作。（六）落实投资者教化费用公司接着保障投资者教化工作的经费，一季度已集中运用投资者教化专项经费30万元，用于宣扬资料印刷和组织投资者教化会议等活动，此外营业部还有用于资料购买和各种投资者教化活动的费用。二、接着开展常规性投资者教化工作（一）、做好投资者园地建设工作1、第一季度，公司对投资者教化园地建设工作做了新的部署和要求，紧密结合市场特点和创新业务发展，指导和督促营业部进一步完善营业部投资者园地建设工作，接着做好证券学问普及和风险提示工作，刚好更新和补充园地宣扬内容，要求张贴
4、内容齐全，外观醒目、整齐美观，不得有破损和污垢现象。经纪总部和地区总部对营业部投资者园地建设工作进行了抽查。2、春节后布置落实各营业部建立了“期货投资者教化园地”。3、加强证券交易网站“神网”投资者教化栏目的建设工作，进一步充溢、调整和丰富了宣扬内容。（二）、建立投资者沟通渠道，加强与投资者沟通1、营业网点询问专柜充溢从业阅历丰富的工作人员做好客户询问服务工作。营业部将询问人员的服务水平和服务质量作为员工业绩考核的重要指标。2、建立和维护有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的看法和建议，对客户合理的看法和建议主动接受落实，不断提升服务质量和服务水平。3、接着做好公司证券交易
5、网站“神网”投资者教化园地互动栏目“投资者教化问答”的维护工作，对投资者的交易询问刚好、精确地予以答疑解惑。4、接着重视和妥当处理好客户投诉工作，根据经纪业务客户投诉二级管理体系的责任要求，公司客户服务中心、经纪总部、营业部全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。（三）、开展形式多样的投资者教化活动接着以形式多样的投资者教化活动向投资者尤其是中小投资者传授投资学问、传播投资阅历、培育投资技能、提倡理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及爱护途径，进而提高投资者素养。1、接着组织营业部做好投资者宣扬教化工作，利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资者教化工作。如接着开办股民学校，组
6、织投资者沟通投资心得，通过卫星电视播放投资者教化宣扬节目。2、进一步强调做好新入市投资者证券学问普及和风险提示工作。重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教化活动，内容包括证券基础学问、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征。通过各种途径了解客户投资偏好和风险限制实力，有的放矢地做好客户服务工作。年初，公司统一要求各营业部在开户柜台摆放一台电脑，滚动播放中国证券业协会制作基股三人行光盘供新开户投资者观看。3、做好证券新业务、新产品的学问普及和风险提示工作。当前，重点做好权证产品
7、和指数期货的业务宣扬和风险教化工作。对即将到期的权证产品如南航认沽权证等采纳投资者园地、公告栏、走马灯等多种方式刚好向客户进行风险提示。4、接着开展“打击非上市股权买卖”宣扬活动。要求各营业部检查相关宣扬海报张贴状况，各营业网点采纳醒目位置工整张贴海报、告示，人员提示等方式，提示投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。5、在营业部自助托付设备上，粘贴“妥当保管账户卡和交易密码”字样的警示语。三、组织开展期货投资者教化工作（一）建立“期货投资者教化园地”春节开市后刚好落实了各营业部“期货投资者教化园地”建立工作，园地内容包括申万期货公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等。
8、“期货投资者教化园地”内容同时在“神网”投资者教化园地上张挂。（二）制作期货投资者教化光盘依据申万期货公司培训内容，刻制光盘一套，发放各营业部，营业部在营业场所交易时间滚动播放。（三）编制期货投资者教化宣扬材料，内容为申万期货公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等。（四）组织期货投资者教化活动自今年3月份以来，公司会同申银万国期货有限公司先后对上海、福州、厦门等地区证券营业部潜在期货客户，通过现场座谈和报告会等形式就期货业务的基础学问、投资技巧、风险管理和限制等作了较为系统的普及教化，对提高投资者期货业务的相识水平起到了较好的促进作用。四、与上海证券报、中国投资者爱护基金公司、上海证
9、券交易所等单位共同举办“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”活动3月15日，公司在上海兰心大戏院举办了“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”报告会，公司主要领导出席了报告会。通过公司卫星电视系统播放上海证券报供应的投资者教化与维权专题节目。公司“神网”与中国证券网建立活动的链接，依托网络进行多项主题内容互动，每场活动公司都派出2位以上嘉宾参加互动和沟通活动。各营业部活动场所，开展了以下工作：（一）在营业场所张贴“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”活动预报，以各种方式主动宣扬、动员、组织客户参与本次活动。（二）张挂横幅或走马灯：“第九届中国
10、证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”。（三）设置投资者教化与维权活动询问专柜，支配阅历丰富的员工解答投资者提出的投资者教化与维权问题，重点做好第三方存管、账户清理、反洗钱法、规范客户交易行为、权证风险的宣扬和询问工作。（四）利用收市后和双休日，组织投资者教化与维权活动。宣扬月活动期间，共有52家营业部举办了现场投资者教化报告会或广场、社区投资者活动，进一步扩大了投资者教化的宣扬面。五、中国证监会及上海监管局有关部门领导来公司开展投资者教化工作现场检查3月17日，中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部、投资者教化办公室宋白副主任在中国证券监督管理委员会、上海监管局严旭副局长一行的陪伴下
11、，来我公司新昌路营业部检查、了解公司开展投资者教化工作状况。公司副总裁杜平代表公司向证监会领导报告了我公司自201*年以来开展投资者教化状况，新昌路营业部汇报了营业部近年来投资者教化落实状况。中国证监会及上海监管局有关部门领导对我公司投资者教化工作和现场检查状况表示满足。六、中国证券业协会来公司开展投资者教化评价试评工作4月1日至2日，中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、副秘书长周阿满等协会领导来公司进行投资者教化专业评价试评工作。参与试评工作的还有中国证券登记结算有限公司、中国证券投资者爱护基金有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所及部分证券公司的领导和专家。协会领导听取了公司投资者教
12、化工作汇报，实地考察了公司新扩建的客户服务中心，抽查4家营业部和并向投资者发放调查问卷，了解投资者对公司开展投资者教化工作的满足度和实际效果。试评工作小组对公司投资者教化工作赐予了充分的确定。七、参与全国证券业协会工作座谈会201*年4月17日，公司作为唯一券商代表参与了中国证券业协会组织举办的全国证券业协会工作座谈会。并在会上作了题为相识统一保障有力聚焦明确力求实效的投资者教化工作阅历介绍。八、接着与上海证券报合作举办“201*年上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动201*年，公司与上海证券报共同组织策划，联合开展了“上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动。活动历时两个多月，行程上
13、万公里，覆盖11个中心城市，干脆吸引万余名投资者参与现场活动，间接辐射面更广，上海证券报和当地主要新闻媒体对活动进行了广泛的报道，其中部分活动报道还被中国证券业协会网站转摘，中国证券网股民学校频道视频对活动播放。活动得到了中国证券业协会、各地证监局、证券（期货）业协会的大力支持和高度评价。201*年，公司接着与上海证券报联合举办投资者教化全国行活动。活动方案已报公司批准，活动将从6月至11月实行，走访天津、南昌、武汉、长沙、福州、苏州、宁波、厦门、珠海、青岛、哈尔滨、重庆、兰州及上海等城市。九、组织营业部参与“上海证券报股民学校授课点投资者教化阅历沟通汇编“工作组织上海莘庄营业部、上海新昌路营
14、业部、江苏靖江骥江路营业部、广州江南大道营业部和西安长安北路营业部等5家开展投资者教化工作有特色的营业部参与上海证券报股民学校授课点投资者教化阅历沟通，同时，在公司司报上刊登营业部阅历。十、参与上海证券同业公会组织的中小学理财教材编写工作负责初中理财教材“基金”内容的编写工作，已于3月底完稿。十一、编印和订购投资者教化宣扬材料编印期货投资者教化手册30000册；外购上海证券同业公会编印的上海辖区投资者教化系列丛书16000套共60000多册，均已发送各营业部在开展投资者教化活动中运用。以上是我公司上半年投资者教化工作状况报告，请贵所予以指导。申银万国证券股份有限公司二八年六月三日扩展阅读：关于
15、针对申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报HRPlanningSystemIntegrationandUpgradingResearchofASuzhouInstitution申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报201*年，申银万国在总结去年开展投资者教化工作的基础上，将接着把投资者教化作为一项长久性工作常抓不懈，针对新状况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教化的长效机制。我公司将接着充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教化工作，力求投资者教化工作内容丰富，形式多样，教化受众面广，影响力大。上半年，我公司投资者教化开展状况汇报如下：一、制定201*年投资者教化工作安
16、排主要包括以下内容：（一）不断推动和完善投资者教化常规工作着重接着做好投资者园地建设工作；建立投资者沟通渠道，加强与投资者沟通；开展形式多样的投资者教化活动。（二）结合业务发展将投资者教化全面嵌入各项业务的开发与运作流程中，持续做好投资者教化工作。安排开展股指期货投资者教化工作和加强理财产品、创业板、QDII业务等新业务的投资者教化工作。（三）借助外力，多渠道推动投资者教化工作接着加强与新闻媒体的合作，扩大投资者教化的辐射面和影响力。接着开展“上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动；开展“3.15”投资者维权活动。（四）走进高校，普及证券学问拟将上海证券报-申银万国投资者教化全国行活动深化
17、上海高校，年内安排在财经类学校中进行一次投资者教化宣扬活动。（五）加强员工职业操守教化和投资者教化考核工作接着结合业务和各类案例，对员工进行业务流程、行为准则和操守方面教化。定期进行投资者教化工作的检查和评比工作。（六）落实投资者教化费用公司接着保障投资者教化工作的经费，一季度已集中运用投资者教化专项经费30万元，用于宣扬资料印刷和组织投资者教化会议等活动，此外营业部还有用于资料购买和各种投资者教化活动的费用。二、接着开展常规性投资者教化工作（一）、做好投资者园地建设工作1、第一季度，公司对投资者教化园地建设工作做了新的部署和要求，紧密结合市场特点和创新业务发展，指导和督促营业部进一步完善营业
18、部投资者园地建设工作，接着做好证券学问普及和风险提示工作，刚好更新和补充园地宣扬内容，要求张贴内容齐全，外观醒目、整齐美观，不得有破损和污垢现象。经纪总部和地区总部对营业部投资者园地建设工作进行了抽查。2、春节后布置落实各营业部建立了“期货投资者教化园地”。3、加强证券交易网站“神网”投资者教化栏目的建设工作，进一步充溢、调整和丰富了宣扬内容。（二）、建立投资者沟通渠道，加强与投资者沟通1、营业网点询问专柜充溢从业阅历丰富的工作人员做好客户询问服务工作。营业部将询问人员的服务水平和服务质量作为员工业绩考核的重要指标。2、建立和维护有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的看法和
19、建议，对客户合理的看法和建议主动接受落实，不断提升服务质量和服务水平。3、接着做好公司证券交易网站“神网”投资者教化园地互动栏目“投资者教化问答”的维护工作，对投资者的交易询问刚好、精确地予以答疑解惑。4、接着重视和妥当处理好客户投诉工作，根据经纪业务客户投诉二级管理体系的责任要求，公司客户服务中心、经纪总部、营业部全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。（三）、开展形式多样的投资者教化活动接着以形式多样的投资者教化活动向投资者尤其是中小投资者传授投资学问、传播投资阅历、培育投资技能、提倡理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及爱护途径，进而提高投资者素养。1、接着组织营业部做好投资者
20、宣扬教化工作，利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资者教化工作。如接着开办股民学校，组织投资者沟通投资心得，通过卫星电视播放投资者教化宣扬节目。2、进一步强调做好新入市投资者证券学问普及和风险提示工作。重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教化活动，内容包括证券基础学问、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征。通过各种途径了解客户投资偏好和风险限制实力，有的放矢地做好客户服务工作。年初，公司统一要求各营业部在开户柜台摆放一台电脑，滚动播放中国证券业协会制作基股三人行光盘
21、供新开户投资者观看。3、做好证券新业务、新产品的学问普及和风险提示工作。当前，重点做好权证产品和指数期货的业务宣扬和风险教化工作。对即将到期的权证产品如南航认沽权证等采纳投资者园地、公告栏、走马灯等多种方式刚好向客户进行风险提示。4、接着开展“打击非上市股权买卖”宣扬活动。要求各营业部检查相关宣扬海报张贴状况，各营业网点采纳醒目位置工整张贴海报、告示，人员提示等方式，提示投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。5、在营业部自助托付设备上，粘贴“妥当保管账户卡和交易密码”字样的警示语。三、组织开展期货投资者教化工作（一）建立“期货投资者教化园地”春节开市后刚好落实了各营业部“期货投
22、资者教化园地”建立工作，园地内容包括申万期货公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等。“期货投资者教化园地”内容同时在“神网”投资者教化园地上张挂。（二）制作期货投资者教化光盘依据申万期货公司培训内容，刻制光盘一套，发放各营业部，营业部在营业场所交易时间滚动播放。（三）编制期货投资者教化宣扬材料，内容为申万期货公司介绍、基础学问介绍、交易流程介绍、风险揭示等。（四）组织期货投资者教化活动自今年3月份以来，公司会同申银万国期货有限公司先后对上海、福州、厦门等地区证券营业部潜在期货客户，通过现场座谈和报告会等形式就期货业务的基础学问、投资技巧、风险管理和限制等作了较为系统的普及教化，对提高
23、投资者期货业务的相识水平起到了较好的促进作用。四、与上海证券报、中国投资者爱护基金公司、上海证券交易所等单位共同举办“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”活动3月15日，公司在上海兰心大戏院举办了“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”报告会，公司主要领导出席了报告会。通过公司卫星电视系统播放上海证券报供应的投资者教化与维权专题节目。公司“神网”与中国证券网建立活动的链接，依托网络进行多项主题内容互动，每场活动公司都派出2位以上嘉宾参加互动和沟通活动。各营业部活动场所，开展了以下工作：（一）在营业场所张贴“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”
24、活动预报，以各种方式主动宣扬、动员、组织客户参与本次活动。（二）张挂横幅或走马灯：“第九届中国证券市场3.15投资者教化与维权主题宣扬月”。（三）设置投资者教化与维权活动询问专柜，支配阅历丰富的员工解答投资者提出的投资者教化与维权问题，重点做好第三方存管、账户清理、反洗钱法、规范客户交易行为、权证风险的宣扬和询问工作。（四）利用收市后和双休日，组织投资者教化与维权活动。宣扬月活动期间，共有52家营业部举办了现场投资者教化报告会或广场、社区投资者活动，进一步扩大了投资者教化的宣扬面。五、中国证监会及上海监管局有关部门领导来公司开展投资者教化工作现场检查3月17日，中国证券监督管理委员会派出机构工
25、作协调部、投资者教化办公室宋白副主任在中国证券监督管理委员会、上海监管局严旭副局长一行的陪伴下，来我公司新昌路营业部检查、了解公司开展投资者教化工作状况。公司副总裁杜平代表公司向证监会领导报告了我公司自201*年以来开展投资者教化状况，新昌路营业部汇报了营业部近年来投资者教化落实状况。中国证监会及上海监管局有关部门领导对我公司投资者教化工作和现场检查状况表示满足。六、中国证券业协会来公司开展投资者教化评价试评工作4月1日至2日，中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、副秘书长周阿满等协会领导来公司进行投资者教化专业评价试评工作。参与试评工作的还有中国证券登记结算有限公司、中国证券投资者爱护基金有限
26、责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所及部分证券公司的领导和专家。协会领导听取了公司投资者教化工作汇报，实地考察了公司新扩建的客户服务中心，抽查4家营业部和并向投资者发放调查问卷，了解投资者对公司开展投资者教化工作的满足度和实际效果。试评工作小组对公司投资者教化工作赐予了充分的确定。七、参与全国证券业协会工作座谈会201*年4月17日，公司作为唯一券商代表参与了中国证券业协会组织举办的全国证券业协会工作座谈会。并在会上作了题为相识统一保障有力聚焦明确力求实效的投资者教化工作阅历介绍。八、接着与上海证券报合作举办“201*年上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动201*年，公司与上海证券报
27、共同组织策划，联合开展了“上海证券报-申银万国投资者教化全国行”活动。活动历时两个多月，行程上万公里，覆盖11个中心城市，干脆吸引万余名投资者参与现场活动，间接辐射面更广，上海证券报和当地主要新闻媒体对活动进行了广泛的报道，其中部分活动报道还被中国证券业协会网站转摘，中国证券网股民学校频道视频对活动播放。活动得到了中国证券业协会、各地证监局、证券（期货）业协会的大力支持和高度评价。201*年，公司接着与上海证券报联合举办投资者教化全国行活动。活动方案已报公司批准，活动将从6月至11月实行，走访天津、南昌、武汉、长沙、福州、苏州、宁波、厦门、珠海、青岛、哈尔滨、重庆、兰州及上海等城市。九、组织营
28、业部参与“上海证券报股民学校授课点投资者教化阅历沟通汇编“工作组织上海莘庄营业部、上海新昌路营业部、江苏靖江骥江路营业部、广州江南大道营业部和西安长安北路营业部等5家开展投资者教化工作有特色的营业部参与上海证券报股民学校授课点投资者教化阅历沟通，同时，在公司司报上刊登营业部阅历。十、参与上海证券同业公会组织的中小学理财教材编写工作负责初中理财教材“基金”内容的编写工作，已于3月底完稿。十一、编印和订购投资者教化宣扬材料编印期货投资者教化手册30000册；外购上海证券同业公会编印的上海辖区投资者教化系列丛书16000套共60000多册，均已发送各营业部在开展投资者教化活动中运用。以上是我公司上半年投资者教化工作状况报告，请贵所予以指导。申银万国证券股份有限公司二八年六月三日友情提示：本文中关于申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报给出的范例仅供您参考拓展思维运用，申银万国201*年上半年投资者教化工作汇报：该篇文章建议您自主创作。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页