佛慈制药：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

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1、 兰州佛慈制药股份有限公司兰州佛慈制药股份有限公司 （住所：（住所：兰州市城关区雁滩高新技术开发区兰州市城关区雁滩高新技术开发区） 首次公开发行股票首次公开发行股票 招股招股说明书说明书摘要摘要 保荐人 （主承销商） ：保荐人 （主承销商） ： （住（住 所：甘肃省兰州市静宁路所：甘肃省兰州市静宁路 308 号）号） 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-2 【发行人声明【发行人声明】 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并

2、以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问， 应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、 监事、 高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行

3、股票 招股说明书摘要 1-2-3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、一、 药品生产质量管理规范认证风药品生产质量管理规范认证风险险 根据卫生部第 79 号令，2010 年修订版药品生产质量管理规范 （新版药品 GMP）自 2011 年 3 月 1 日起正式实施。本公司现持有的药品 GMP 认证有效期分别于 2014 年3 月 5 日和 2015 年 2 月 11 日到期。新版药品 GMP 发布后，根据公司自身评估情况，对公司影响有限，但公司依然不能保证能够完全顺利通过新版药品 GMP 认证，有可能引起业务暂时受限、更新改造投入加大、募投项目不能按期投产等情况。 二二、公司报告期非经常

4、性损益较高公司报告期非经常性损益较高 2009 年度公司非经常性损益 1,220.55 万元， 占同期利润总额的比例较高 （30.06%） ；2010 年度公司非经常性损益 2,404.51 万元，占同期利润总额的比例较高（43.16%） ，上述两块土地使用权的处置均系公司配合政府规划需要而做出。 公司的利润主要依靠主营业务取得，最近三年公司综合毛利率均高于同行业上市公司平均毛利率，公司持续盈利能力并不依赖于非经常性损益。 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-4 第第二二节节 本次发行概况本次发行概况 股票种类 人民币普通股 A 股 每股面值 人民币 1.00 元

5、 发行股数、占发行后总股本的比例 拟发行 2,020 万股， 以 2,020 万股计算， 发行后总股本为 8,078 万股，发行股数占发行后总股本的 25.01% 发行价格 16.00 元 标明计量基础和口径的市盈率 46.92 倍（每股收益按照 2010 年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） 发行前和发行后每股净资产 发行前每股净资产：5.64 元（截止 2011 年 6 月 30 日） 发行后每股净资产：7.77 元 标明计量基础和口径的市净率 2.06（本次发行价格除以本次发行后每股净资产计算） 发行方式 采用网下向询价对象配售与网上资金申购

6、定价发行相结合的方式 发行对象 符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开立账户的投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 本次发行股份的流通限制和锁定安排 发行人控股股东兰州佛慈制药厂承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。根据财政部境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 （财企200994 号）的有关规定，制药厂持有的发行人 202 万股股份将转由全国社会保障基金理事会持有，转持后全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。 发行人其他股东兰州大得利生物化学制药（厂）有限公司、甘肃省兰洁药用制瓶有限公

7、司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 承销方式 余额包销 预计募集资金总额和净额 预计募集资金总额：32,320 万元； 预计募集资金净额：28,600 万元； 发行费用概算 预计发行费用 3,720 万元，主要包括： 保荐及承销费用：2,950 万元； 审计及验资费用：255 万元； 律师费用：65 万元； 信息披露及上市初费：450 万元； 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-5 第第三三节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本一、发行人基本资料资料 中文名称

8、兰州佛慈制药股份有限公司 英文名称 Lanzhou Foci Pharmaceutical Co., Ltd. 注册资本 6,058 万元 法定代表人 贾朝民 成立日期 2000 年 6 月 28 日 住所 兰州市城关区雁滩高新技术开发区 邮政编码 730046 电话 0931-8362318 传真 0931-8368945 互联网网址 http:/ 电子信箱 二、发行人历史沿革二、发行人历史沿革 （一）公司设立方式（一）公司设立方式 公司设立方式为发起设立。2000 年 6 月 28 日，公司在甘肃省工商行政管理局注册登记成立，设立时注册资本 6,058 万元。 （二二）发起人）发起人及其投

9、入的资产内容及其投入的资产内容 主发起人制药厂投入的资产为其拥有的全部中成药生产经营性资产及相关负债、 以及其持有的兰州佛慈制药有限公司 67%股权。以 1999 年 8 月 31 日为基准日，主发起人投入资产经评估的净资产值为 5,558.22 万元，折为 5,558 万股。 其他发起人均以货币资金共计投入 500 万元，按 1：1 折股比例折为 500 万股。公司设立时的总股本为 6,058 万股。 （三三）发起人）发起人设立后的设立后的股权变化股权变化 2003 年 7 月 28 日，公司发起人兰州医药（集团）有限公司、兰州轻工业机械厂、甘肃润凯绒毛有限公司分别将其持有的公司股份各 50

10、 万股、100 万股、50 万股转让给兰州佛慈制药厂。 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-6 2003 年 7 月 28 日， 公司发起人甘肃省兰洁药用制瓶有限公司将其持有的本公司 50万股股份转让给工贸公司。 2005 年 11 月 21 日， 公司发起人兰州市煤炭工业总公司将其持有的公司 100 万股股份转让给兰州佛慈制药厂。 2007 年 9 月 18 日，公司股东工贸公司将其持有的公司 50 万股股份转让给制药厂。 三、发行人股本三、发行人股本情况情况 （一）本次发行前后股本情况（一）本次发行前后股本情况 本次发行前公司总股本为 6,058 万股，本次拟

11、发行 2,020 万股，本次发行前后公司股本情况如下： 股股 份份 类类 别别 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 锁定期限锁定期限 股数股数 （万股）（万股） 比例比例 （%） 股数股数 （万股）（万股） 比例比例 （%） 一、有限售条件的股份一、有限售条件的股份 兰州佛慈制药厂（SS） 5,908 97.52 5,706 70.64 上市之日起锁定 36 个月 兰州大得利生物化学制药（厂）有限公司 100 1.65 100 1.23 上市之日起锁定 12 个月 甘肃省兰洁药用制瓶有限公司 50 0.83 50 0.62 上市之日起锁定 12 个月 全国社会保障基金理事会 - - 2

12、02 2.50 上市之日起锁定 36 个月 二、本次发行的股份二、本次发行的股份 - - 2,020 25.01 合 计 6,058 100 8,078 100 注：“SS”（State-own Shareholder 国有股的缩写） （二）公司发起人、股东持股情况（二）公司发起人、股东持股情况 1、公司发起人 公司的发起人股东及发起设立时的持股情况如下： 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元） 折股数量（万股）折股数量（万股） 比例（比例（%） 兰州佛慈制药厂 5,558.22 5,558 91.75 兰州大得利生物化学制药（厂）有限公司 100 100 1.65 兰州轻工业机械

13、厂 100 100 1.65 甘肃省兰洁药用制瓶有限公司 100 100 1.65 兰州市煤炭工业总公司 100 100 1.65 兰州医药（集团）有限公司 50 50 0.825 甘肃润凯绒毛有限公司 50 50 0.825 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-7 总 计 6,058.22 6,058 100 2、截止本招股说明书摘要签署日，公司股东持股情况如下： 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股） 持股比例（持股比例（%） 兰州佛慈制药厂 5,908 97.52 兰州大得利生物化学制药（厂）有限公司 100 1.65 甘肃省兰洁药用制瓶有限公司 5

14、0 0.83 总 计 6,058 100.00 （三）公司股东关联关系情况（三）公司股东关联关系情况 发行前本公司各股东之间不存在关联关系。 四、公司主营业务四、公司主营业务 （一）公司主营业务和产品（一）公司主营业务和产品 发行人主营业务为中成药研发、制造和销售。拥有丸剂（主要是浓缩丸）、片剂、颗粒剂等 10 种剂型，有 462 个药品生产批号。目前常年生产 152 种产品，产品剂型以浓缩丸为主。主要产品为六味地黄丸、逍遥丸、桂附地黄丸、知柏地黄丸、参茸固本还少丸、香砂养胃丸、杞菊地黄丸、补中益气丸、归脾丸、天王补心丸、明目地黄丸、耳聋左慈丸、保和丸、藿香正气丸、安神补心丸、当归丸、健脾丸等

15、系列中成药。 （二）主要原材料（二）主要原材料 公司生产所需原材料主要为各种药材，主要包括：地黄、茯苓、山药、山茱萸、当归、泽泻、牡丹皮、白术、珍珠母、甘草、党参、柴胡、白芍、陈皮、山楂、黄芪和法半夏等。 （三）（三）产品销售方式和渠道产品销售方式和渠道 公司国内市场的销售模式为以经销商经销、大型终端连锁药房的直供销售、基本药物市场的招投标及定点配送销售、代理销售相结合的销售模式；国外市场采取代理制销售模式。 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-8 （四）（四）行业行业竞竞争情况及发行人在行业中的竞争地位争情况及发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况、行业竞争

16、情况 我国中药制药企业数量众多，但规模普遍偏小，年销售收入 1,000 万元以下的企业占 60%以上，行业集中度较低，单一品种药品的同构率高达 90%以上，制剂水平低，大部分企业竞争力较弱。预计未来五年（2011-2015 年） ，中国中成药制造行业销售收入年均增长率将达到 19%左右，利润年均增长率将达到 20%左右。 2、公司在行业中的竞争地位公司在行业中的竞争地位 由于生产规模限制，发行人目前主要销售区域重点为以西安、兰州为中心的西北市场、以上海为中心的华东市场以及以深圳为中心的华南市场。据海关统计资料，发行人2008、2009、2010 年三年中成药出口收入在全国中成药行业出口排名分别

17、为第 12 位、第 11 位、第 9 位。 五、五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属情况与发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一一）商标）商标 公司拥有 27 项国内注册商标，拥有 16 项其它国家或地区注册商标（包含港澳台地区） 。 （二）土地使用权及经营性房屋所有权（二）土地使用权及经营性房屋所有权 1、土地使用权、土地使用权情况情况 截至本招股说明书摘要签署日，公司共有 7 宗土地使用权，总面积 263,339.78 平方米，土地使用权账面价值为 8,574.99 万元。 2、经营性房屋所有权情况、经营性房屋所有权情况 截至 2011 年 6 月 30 日，公司拥有 33 处房

18、产、建筑面积总计 60,245.83 平方米。 （三）专利（三）专利及专利技术及专利技术 1、专利情况专利情况 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-9 截止本招股说明书摘要签署日，本公司拥有 9 项专利技术，其中发明专利 6 项，实用新型 1 项，外观专利 2 项。 2、中药保护品种、中药保护品种 本公司目前拥有参茸固本还少丸和定眩丸两个国家二级中药保护品种。 （四）特许经营权（四）特许经营权 1、药品生产许可证药品生产许可证 2011 年 1 月 1 日， 公司自甘肃省食品药品监督管理局取得编号为甘 20110020 的 药品生产许可证 ，有效期至 2015 年

19、 12 月 31 日。 2、药品药品 GMP 证书证书 截至本招股说明书摘要签署日，本公司拥有 4 份药品 GMP 证书 。 六、同业竞争和关联交易情况六、同业竞争和关联交易情况 （一）同业竞争情况（一）同业竞争情况 本公司控股股东为兰州佛慈制药厂， 本公司与控股股东及其控制的其他企业不存在同业竞争。 （二）关联交易情况（二）关联交易情况 1、经常性关联交易经常性关联交易 报告期内，本公司无向关联方销售商品、提供劳务的交易，没有从关联方取得劳务的交易，主要是从关联方采购药品包装材料和部分中药材原料，具体如下： 关联方名称 交易内容 2011年1-6月 2010年度 2009年度 2008年度

20、金额 （万元） 比例（1） （%） 比例（2） （%） 金额 （万元） 比例（1） （%） 比例（2） （%） 金额 （万元） 比例（1） （%） 比例（2） （%） 金额 （万元） 比例（1） （%） 比例(2) （%） 工贸公司 包装材料 - - - 365.69 2.77 10.47 兰洁制瓶 包装材料 932.33 11.57 38.51 1,297.86 7.75 36.38 1260.03 8.74 38.29 1,110.61 8.43 31.81 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-10 佛光公司 原材料 - - - 127.37 0.88 2.1

21、4 517.14 3.92 7.46 平凉公司 原材料 - - - - - - 6.72 0.05 0.10 制药厂 原材料 - - - 18.27 0.12 0.31 5.5 0.04 0.08 合 计 - - - 1405.67 - - 2,005.66 - - 注：比例（1）为该项交易占营业成本的比例；比例（2）为该项交易占当期同类交易比例。 2、偶发性关联交易偶发性关联交易 （1）国外商标权的转让国外商标权的转让 2008 年 1 月，制药厂与本公司签署商标转让协议 ，制药厂将其在国外（包括港澳地区）注册的 8 项商标全部以 1 美元或 0 美元的价格转让给本公司。 （2）土地使用权租

22、赁土地使用权租赁 本公司 2007 年在收购工贸公司经营性资产时，工贸公司的土地使用权（工贸公司注销后， 该土地使用权归制药厂所有） 未包括在内， 本公司以租赁的方式使用上述土地。租赁土地面积为 6200 平方米，租赁期限为 2008 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日，租金为 16 万元/年。 （3）土地使用权转让土地使用权转让 2010 年 12 月，发行人从制药厂受让了含前条所述土地使用权在内的原工贸公司位于兰州市安宁区代家庄的全部土地使用权，受让土地使用权面积 17,863.80 平方米，总价款 1,339.79 万元。 （4）大股东为本公司提供借款担保）大股东为本

23、公司提供借款担保 2011 年 4 月 8 日，公司于交通银行甘肃省分行签署借款协议，公司向其借款 1500万元，期限自 2011 年 4 月 8 日至 2012 年 4 月 8 日，该笔借款由大股东兰州佛慈制药厂以 1700 万元定期存单作为质押担保。 （5）2011 年年 6 月资产收购事项月资产收购事项 2011 年 6 月，佛慈制药以经中科华资产评估有限公司评估的 2,357,027.50 元价格收购了兰洁制瓶位于皋兰县境内与药用瓶垫相关的设备、产成品等经营性资产。 2011 年 6 月，佛慈制药以经甘肃方家不动产评估咨询有限公司评估的 1,384,088.00兰州佛慈制药股份有限公司

24、首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-11 元价格收购了制药厂位于皋兰县境内的土地共计 14,476.40 平方米；以经中科华资产评估有限公司评估的 3,528,468.00 元价格收购了制药厂位于上述土地上的房产、设备等药用瓶生产相关的全部经营性资产。 七、董事、监事、高级管理人员七、董事、监事、高级管理人员 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-12 姓名 职务 性别 任期起止日期 简历 兼职 情况 薪酬 （万元） 持有公司股份数（万股） 与公司的其他利益关系 贾朝民 董事长 男 2009/6/262012/6/26 1956年生， 中国国籍， 无境外居留权

25、， 中共党员， 工商管理硕士 （MBA） ，高级经济师，兼任甘肃省红十字理事会理事。1984年至2006年，历任兰州四毛厂车间主任、厂长助理、副厂长、厂长。2009年5月获甘肃省兰州市五一劳动奖。2006年6月起至今，任制药厂党委书记、厂长，经公司2006年6月23日董事会选举， 任本公司第三届董事会董事长。 由制药厂提名， 并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事， 在本公司第四届董事会第一次会议上当选为董事长。 制药厂厂长 16.92 0 无 朱荣祖 董事、总经理、核心技术人员 男 2009/6/262012/6/26 1955 年生，中国国籍，无境外居留权，中共

26、党员，大学本科学历，高级工程师，执业药师。兼任中国中药协会理事、中国药学会甘肃分会常务理事、兰州分会副会长、甘肃省工程咨询专家委员会委员。1981 年毕业于兰州医学院药学系。1983 年 11 月起，历任制药厂质检技术科科长、副厂长、研究所所长。负责并完成了“固体制剂车间技术改造项目”等多项技改工程，顺利通过了国家 GMP 认证和澳大利亚 TGA 组织的 GMP 审查和复查。主持完成“草红花系列保健食品开发”和“花百胶囊”三类新药的研制工作。在新产品开发、新技术、新工艺应用和新设备引进等方面的工作取得了明显效果。自发行人成立以来，历任公司副总经理、总经理，2005 年 10 月 20 日起担任

27、本公司总经理至今。由制药厂提名，并经公司 2009 年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 无 13.53 0 无 孙 裕 董事、副总经理、董事会秘书、核心技术人员 男 2009/11/42012/6/26 1971年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历，工程师。1994年毕业于北京中医药大学中药学专业，同年开始从事生产技术工作，先后担任本公司GMP制剂车间工艺员、技术副主任、主任、国际贸易部经理、营销中心副总经理、营销中心总经理、浓缩当归丸欧盟药品注册项目负责人。 1998年负责并参与了制剂车间中药薄膜包衣及夹心片制剂工艺技术攻关工作，获得甘肃省青年岗位技术能手荣

28、誉称号。先后在国家核心专业期刊中成药、卫生职业教育等杂志发表中药浓缩丸挑拣机的设计和无 13.53 0 无 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-13 使用、HPLC法测定天王补心丸（浓缩丸）中丹酚酸B的含量等多篇文章。曾任本公司总经理助理。由制药厂提名，并经公司2009年第二次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 郑宝庆 董事、副总经理、财务总监 女 2009/6/262012/6/26 1953年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学专科学历，会计师。兼任甘肃省物价协会理事。1988年起，历任制药厂财务科科长，制药厂厂长助理兼财务科科长、副厂长。20

29、00年5月28日起担任本公司董事、副总经理、财务总监至今。由制药厂提名，并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 无 13.53 0 无 尚寿鹏 董事、副总经理、核心技术人员 男 2009/6/262012/6/26 1962 年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历，高级工程师，执业药师。兼任甘肃省药学会常务理事。1982 年毕业于兰州医学院药学系，同年进入制药厂研究所工作，1990 年 1 月起，历任制药厂生产技术科科长、厂长助理、副厂长、工贸公司董事长。先后发表了藏药红花绿绒蒿油脂性成分的研究 、 甘肃药用植物资源概况及开发利用 、 名贵中药材绿色

30、栽培技术等论文。2000 年 5 月 28 日起担任本公司董事、副总经理至今。由制药厂提名，并经公司 2009 年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 无 13.53 0 无 蔡增福 董事、副总经理 男 2009/6/262012/6/26 1957年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，高级政工师。历任制药厂党办副主任、有限公司销售科副科长、销售公司经理、有限公司总经理助理。2000年5月28日起担任本公司副总经理至今。由制药厂提名，并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 无 13.53 0 无 杨重清 董事 男 2009/6/26201

31、2/6/26 1953年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，专科学历，政工师。1986年起，曾担任过兰州市皋兰县黑石川乡副乡长、兰州市皋兰县民政局局长。现任兰洁制瓶董事长。由兰洁制瓶提名，并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会董事。 无 未在公司领取薪酬 0 无 高新才 独立董事 男 2009/6/262012/6/26 1961年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，研究生学历。享受国务院特殊津贴专家，现为兰州大学经济学院院长、教授、博士生导师、国家重点学科区域经济学科创建人、学术带头人、甘肃区域经济发展专家咨无 3 0 无 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票

32、 招股说明书摘要 1-2-14 询组组长、中国区域经济协会西部经济研究会主任委员、甘肃省“十一五”规划组组长。在全国及省内数十家学术团体中担任学术领导职务，受聘担任十余家国内外学术刊物领导职务、编委，新华社特约经济分析师，甘肃省“555创新人才工程”第一层次候选人，甘肃省宣传文化系统拔尖创新人才。曾任本公司第三届董事会独立董事。由制药厂提名，并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会独立董事。 王宗台 独立董事 男 2009/6/262012/6/26 1941年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历。兰州商学院长青学院董事长、教授、硕士研究生导师。1993年被

33、评为部级专家，1996年起享受国务院特殊津贴。历任社会学术兼职有：中国会计学会常务理事、中国商业经济学会常务理事、全国高等财经院校商业财会研究会副理事长、甘肃省会计学会会长、甘肃省经贸学会副会长等。曾任本公司第三届董事会独立董事。由大得利制药和兰洁制瓶联合提名，并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会独立董事。 无 3 0 无 肖芳贤 独立董事 男 2009/6/262012/6/26 1943年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，专科学历，高级工程师，执业药师。1969年起，曾任制药厂技术员，工程师、科长、副厂长、厂长、甘肃省医药集团总公司副总经理、总经理，甘肃省食品

34、药品监督管理局局长、书记，2004年退休。曾担任本公司第三届董事会独立董事。由制药厂提名， 并经公司2009年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会独立董事。 无 3 0 无 任远 独立董事 男 2009/6/262012/6/26 1963 年生，中国民主同盟会员。毕业于兰州医学院药学专业，学士学位。现任甘肃中医学院中药药理学教授，药学系副主任，硕士生导师；甘肃中医学院新药研究开发中心主任；主要从事中药药理毒理与新药开发研究。曾经参与国家新药前列泰片、宫瘤宁片、茜芷胶囊、五味沙棘颗粒等数十项新药项目的临床前药效毒理学评价研究。目前担任的社会兼职有：SFDA 保健食品审评委员；教育部高等

35、学校（药学类）教学指导委员会委员；中国药理学会中药药理专业委员会委员；甘肃省药学会药理专业委员会副主任委员；兰州市中药现代化工程技术中心副主任；民盟甘肃中医学院委员会科技教育委员；科技部 863 项目、自然科学基金项目评审专家；国家中医药管理无 3 0 无 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-15 局科技项目评审专家；教育部科技奖励项目网络评审专家。曾任本公司第三届董事会独立董事。由大得利制药和兰洁制瓶联合提名，并经公司 2009 年6 月 26 日 2009 年第一次临时股东大会通过担任本公司第四届董事会独立董事。 严军 监事会主席 男 2009/11/4201

36、2/6/26 1953年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，高级政工师。曾任制药厂车间主任、党办主任、供应科科长、公司副总经理。现任本公司监事会主席，经公司2009年11月4日2009年第二次临时股东大会通过担任本公司第四届监事会监事。 无 13.53 0 无 魏家菊 监事 女 2009/6/262012/6/26 1963 年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，专科学历，政工师、助理工程师，曾在北京中医药进修学院进修。现任佛慈制药工会副主席、工会办公室主任。 经 2009 年 6 月 25 日公司八届二次职工代表大会通过担任本公司职工监事。 无 6.55 0 无 柴国林 监事、

37、核心技术人员 男 2009/6/262012/6/26 1967 年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历，工程师，执业中药师。1990 年毕业于甘肃中医学院中药系，之后进入本公司质量检验部从事检验工作。1999 年 12 月起，历任检验科科长、质量检验部副部长。全程参与公司 GMP 认证的过程。在公司的第二、三版专业技术标准的起草、修订和设计中担任重要工作。发表六味地黄丸中熊果酸含量的测定等文章。2006 年 12 月至今担任本公司质量检验部部长。经 2009 年 6月 25 日公司八届二次职工代表大会通过担任本公司职工监事。 无 6.55 0 无 马德平 副 总 经理、核心技术

38、人员 男 2000/5/28至今 1964 年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历，高级工程师，执业药师。兼任甘肃省质量协会常务理事，甘肃省化学会色谱学会委员。1984 年毕业于兰州医学院药学系，分配在武都制药厂工作，先后担任质检科、技术科副科长。1987 年调制药厂工作，先后担任三分厂副厂长，质量部副经理、经理，研究所所长。负责参与了国家三、六类新药“花百胶囊”、“益气通痹胶囊”的科研开发及“苁黄补肾丸”、“健步丸”等品种上升为国家标准的质量标准研究。先后发表论文十余篇，其中实现传统中药向科学中药的转化论文获得了甘肃省经贸委“甘肃省科技、经济优秀论文三等奖”。 无 13.53

39、0 无 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-16 八、发行人控股股东及实际控制人的简要情况八、发行人控股股东及实际控制人的简要情况 （一）发行人控股股东简介（一）发行人控股股东简介 公司控股股东为兰州佛慈制药厂，持有公司 5,908 万股股份，占发行前公司总股本的 97.52%，所持发行人股份不存在质押或冻结情况，其基本情况如下： 名名 称称 兰州佛慈制药厂 登记时间登记时间 1984 年 6 月 30 日 住住 所所 兰州市城关区盐场路 502 号 法人代表法人代表 贾朝民 注册资本注册资本 12,468 万元 企业类型企业类型 国有企业 主营业务主营业务 中西

40、药品、保健品、药材种植、饮片加工等项目的投资、经营管理业务；药品、药材的科技开发服务业务。 截至 2011 年 6 月 30 日， 制药厂总资产 39,329.48 万元， 净资产 34,859.81 万元， 2011年 1-6 月实现净利润 1,805.36 万元。（已经国富浩华审计） （二）实际控制人简介（二）实际控制人简介 公司控股股东制药厂是兰州市国资委监管的国有独资企业， 公司实际控制人为兰州市国资委。 九、财务会计信息及管理层讨论与分析九、财务会计信息及管理层讨论与分析 （一）发行人会计报表（一）发行人会计报表 1、资产负债表资产负债表 单位：人民币元 资资 产产 2011 年 6

41、 月 30 日 2010 年年 12 月月 31 日日 2009 年年 12 月月 31 日日 2008 年年 12 月月 31 日日 流动资产流动资产: 货币资金 26,030,174.49 67,793,857.89 18,744,270.64 9,264,147.37 应收票据 3,332,967.19 2,370,337.76 5,696,900.52 10,000.00 应收账款 69,741,802.61 62,086,713.88 88,174,950.51 74,109,199.97 预付款项 9,599,989.90 5,092,381.33 6,851,785.02 741

42、,742.11 其他应收款 7,235,347.87 3,840,400.87 7,768,277.17 1,338,975.09 存货 117,523,628.18 85,616,891.40 79,890,752.57 75,990,167.94 流动资产合计流动资产合计 233,463,910.24 226,800,583.13 207,126,936.43 161,454,232.48 非流动资产：非流动资产： 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-17 固定资产 145,312,386.10 140,138,497.73 130,935,254.80 13

43、3,100,360.39 在建工程 29,808,558.79 11,547,636.97 6,105,582.04 2,936,555.04 无形资产 85,749,924.99 71,922,592.11 74,150,953.24 101,259,965.51 长期待摊费用 4,300,000.00 4,300,000.00 3,000,000.00 1,250,000.00 递延所得税资产 1,405,067.35 1,452,524.03 731,129.79 516,119.05 非流动资产合计非流动资产合计 266,575,937.23 229,361,250.84 214,92

44、2,919.87 239,062,999.99 资产资产总计总计 500,039,847.47 456,161,833.97 422,049,856.30 400,517,232.47 负负 债债 流动负债流动负债: 短期借款 71,000,000.00 46,000,000.00 46,000,000.00 46,000,000.00 应付账款 51,067,899.51 29,535,487.90 38,596,774.87 42,616,711.39 预收款项 2,937,057.16 3,478,680.74 11,578,126.60 1,666,892.57 应付职工薪酬 26,1

45、90,151.03 30,262,378.33 应交税费 6,652,764.11 10,306,117.19 3,481,760.59 1,415,322.08 其他应付款 13,395,125.08 26,632,800.77 32,215,798.77 38,170,063.08 一年内到期的非流动负债 13,000,000.00 其他流动负债 172,727.29 345,454.55 流动负债合计流动负债合计 145,225,573.15 116,298,541.15 158,062,611.86 173,131,367.45 非流动负债：非流动负债： 长期借款 2,000,000.

46、00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 专项应付款 8,130,000.00 8,130,000.00 8,130,000.00 8,130,000.00 其他非流动负债 3,270,454.49 3,270,454.49 897,727.24 443,181.80 非流动负债合计非流动负债合计 13,400,454.49 13,400,454.49 11,027,727.24 10,573,181.80 负债合计负债合计 158,626,027.64 129,698,995.64 169,090,339.10 183,704,549.25 所有者权

47、益：所有者权益： 实收资本 60,580,000.00 60,580,000.00 60,580,000.00 60,580,000.00 资本公积 22,261,628.38 22,261,628.38 盈余公积 39,424,081.58 39,424,081.58 34,299,912.30 30,685,228.90 未分配利润 219,148,109.87 204,197,128.37 158,079,604.90 125,547,454.32 所有者权益合计所有者权益合计 341,413,819.83 326,462,838.33 252,959,517.20 216,812,68

48、3.22 负债和所有者权益总计负债和所有者权益总计 500,039,847.47 456,161,833.97 422,049,856.30 400,517,232.47 2、利润表利润表 单位：人民币元 项项 目目 2011 年 1-6 月 2010 年度年度 2009 年度年度 2008 年年度度 一、营业收入一、营业收入 126,136,658.21 262,406,038.21 232,209,322.42 219,012,177.90 减：营业成本 80,570,854.11 167,481,000.42 144,171,270.21 131,811,464.91 营业税金及附加 7

49、70,487.25 3,161,176.51 2,656,350.51 2,398,132.19 销售费用 16,361,563.25 35,275,939.22 34,887,142.47 35,217,215.62 管理费用 11,235,741.18 19,042,635.30 18,552,624.77 19,093,575.33 财务费用 1,957,773.12 3,608,131.11 2,563,527.65 4,234,995.92 兰州佛慈制药股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-18 资产减值损失 -58,431.32 2,173,318.37 2,311

50、,305.68 1,441,153.74 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列) 132,501.20 二、营业利润（亏损以二、营业利润（亏损以“-”号填列）号填列） 15,298,670.62 31,663,837.28 27,067,101.13 24,948,141.39 加：营业外收入 1,265,417.26 24,214,088.25 14,220,217.69 1,656,012.50 减：营业外支出 87,939.22 169,031.67 682,251.28 397,386.94 三、利润总额（亏损总额三、利润总额（亏损总额以以“-”号填