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1、2021重庆证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.现代风险管理强调采用以（）为核心。A名义值方法B敏感性方法C波动性方法DVaR法2.金融工裎的核心分析技术是（）。A组合与分解技术B整合与分解技术C动态复制技术D分解与整合技术3.在期现套利的现货组合构建方法中，首先对指数成分股按照某种标准进行分类，然后在每个分类中再度按照权重选取前几位的股票构建模拟组合。（）A完全复制法B分层市值加权法C市值加权法D最优化法4.证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（
2、）。A公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平5.美国证券交易委员会为（）。AASFABSECCAIMRDHTC6.CFA协会的前身（）。AASFABAIMRCEFFASDFLAAF7.国务院证券委员会于（）年发布了证券、期货投资咨询管理暂行办法。A1995B1996C1997D20008.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A1B3C5D79.通过CIIA考试并其有3年以上金融分析，基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际
3、投资分析师（CIIA）资格，并可获得由（）颁发的CIIA文凭。A中国证券业协会BACIIACASAFDACIIA主席及其下属的国际考试委员会(IEC)主席与考生所在国或地区证券分析师协会主席共同签署10.拉丁美洲金融分析师和投资管理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利11.钝物伤目易引起A结膜异物B眼睑挫伤C眼球穿通伤D化学性眼外伤E电光性眼炎 12.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括_。A最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量B最近6个月公司的对外担保情况C最近3个月公司为控股股
4、东及其他关联方提供资金情况D最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 13.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过_。A95%B65%C90%D70% 14.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由_根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。A风险监控部门B董事会风控委员会C证券自营部门D稽核部门 15.在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须_成交。A证券经纪业务概述B自行对冲
5、C与委托人协商对冲D分别进场申报竞价 16.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是_。A“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B“集合资产管理计划名称”C“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D“证券公司名称集合资产管理计划名称” 17.关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是_。A清算与交收两个过程统称为结算B交收简称结算C清算又称结算D清算又称交收 18._可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券登记结算机构B中国证监会C证券交易所D证券公司 19.下列违规行为不
6、属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是_。A擅自为客户提供市场信息B擅自从事借券、租券等融券业务C操纵债券交易价格或制造债券虚假价格D擅自交易未经批准上市债券 20.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，中国结算公司分公司对申购资金于_进行冻结处理。（T日为申购日）AT+2日BT-1日CT+1日DT日 21.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价B到期交易净价应等于首期交易净价C到期交易净价应大于首期交易净价D到期交
7、易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价 22.证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在_个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A90B15C60D30 23.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是_。A证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 24.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由_直接受理。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国结算公司
8、上海分公司、深圳分公司 25.自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A2B3C1D5 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 2.在以下说法中，_是正确的。A钱货两清又称款券两讫B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割 3.我国的账户种类根据用途划分可分为_。A上海证券账户B人民币普通股票账户C人民币特种股票账户D证券投资
9、基金账户 4.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是_。A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B证券公司需与客户签订资产管理合同C证券公司使用客户委托的资产D证券公司实现客户资产的稳定增值 5.证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指_。A无法正常开始B无法连续交易C交易结果异常D交易无法正常结束 6.交于清算与交收的区别，以下说法正确的有_。A清算是对应收、应付证券及价款的计算B清算的结果是确定应收、应付数量或金额C交收是根据清算结果办理证券和价款的收付D交收并不发生财产实际转移。 7.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报
10、价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 8.假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16:00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是_。A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B该
11、公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元 9.在证券清算中，_。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 10.对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括_。A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格 11.全国银行间债券回购参与者包括_。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C
12、在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 12.股票登记包括_。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记 13.债券交易采用询价交易方式，包括_等交易步骤。A自主报价B对话报价C格式化询价D确认成交 14.关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 15.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券交易的对象 16
13、.B股结算会员分_。A基本结算会员B一般结算会员C特别结算会员D优先结算会员 17.证券营业部收到投资者委托后，应对_进行审查，合格后才能接受委托。A委托内容B委托人身份C委托卖出的实际证券数量D委托买入的实际资金余额 18.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。A交易行为的自主性B选择交易价格的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易品种的自主性 19.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得_。A换券B现金交割C提前赎回D拆借资金 20.在证券交易所挂牌交易的_是证券公司自营业务买卖的对象。A人民币普通股B证券投资基金C权证D国债 21.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营
14、业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C经纪D物业管理 22.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 23.下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证
15、券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场 24.下列属于债券与股票的相同点是_。A发行目的相同B两者的收益率相互影响C两者都是筹措资金的手段D两者都属于有价证券 25.对于股票价值，下列表述正确的是_。A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的C理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值D内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页