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1、2022广西基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于基金评级的说法，错误的是_。A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 2.编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。A人员推销B广告促
2、销C营业推广D公共关系 3.和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 4.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 5.基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从业经
3、验B过往业绩C投资理念D操作风格 6.基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 7._是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正常赎回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分 8.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 9.下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集
4、资金 10.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售 11.下列不属于基金投资收益的是_。A基金投资收益B衍生工具收益C买入返售金融资产收入D股利收益 12.影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力 13.防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和
5、重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 14.关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 15._投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C偏进取的平衡资产配置D偏保守的平衡资产配置 16.偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 17.适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市
6、场基金 18.1952年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。A最佳收益组合B最低风险组合C风险收益组合D最佳资产组合 19.中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行 20.金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的客户”B“吸引你的客户”C“打动你的客户”D“宣传你的产品” 21.目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A投资顾问B商业银行C保险公司D证券交易所 22._是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发
7、掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划 23._是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A基金托管银行B理财经理C基金销售机构D基金注册登记机构 24.对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。A基金定期定投B以固定收益工具为主C以偏进取的平衡资产配置为主D以偏保守的平衡资产配置为主 25.理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足 26.理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。A目标客户的投资意
8、向B理财经理的专业资历C理财经理的定位问题D投资人的理性选择 27._投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 28._投资偏好是家庭形成期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C固定收益工具D偏保守的平衡资产配置 29.具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。A保守型B稳健型C积极型D成长型 30.下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金B中盘成长基金C中盘混合基金D大盘价值基金 31.在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资
9、的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金 32.基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 33.在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会 34.目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 35.根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。A1/3B1/2C2/3D2/5 36.证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A
10、对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 37.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为_元。A1B1.05C1.13D1.24 38.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 39.我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。A1.0%B1.5%C2.0%D2.5% 40.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险B管理水平风险C职业
11、道德风险D合规风险 41.下列各基金品种中，_不须披露上市交易公告书。A普通的开放式基金B封闭式基金C上市开放式基金(LOF)D交易型开放式指数基金(ETF) 42.开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A2个开放日B2日C3个开放日D3日 43.信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 44.一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。A大规模的广告宣传和促销B一定数量的客户提供专人理财服务C激烈的基金销售市场竞争D销售机构产品、服务的创新和优化 45.老基金的特点不包括_。A
12、缺乏基本的法律规范B不以上市证券为基本投资方向C是一种间接投资D资产质量普遍不高 46.以下不属于利率衍生工具的是_。A利率期货B利率期权C信用联结票据D利率互换 47.负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 48._是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 49.对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 50._是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页