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1、2022湖北证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定的期内生产活动的最终成果。A本国居民B国内居民C常住居民D常住居民但不包括外国人2.在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是_的观点。A市场预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D有效市场理论3.某债券的票面价值为1000元，票面利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向
2、社会公众发行，债权的再投资收益率为6%，在该债券的复利到期收益率为（）。A5.00%B5.50%C6.12%D6.42%4.下列对机构投资者的论述不正确的是_。A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者5.（）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
3、A国债B税收C财政补贴D转移支付6.中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为_。A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制7.收入政策的总量目标着眼于近期的_。A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D居民收入公平分配8.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争B部分垄断C寡头垄断D完全垄断9.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是_。A中国证监会B证券交易所C地方证券监管部门D以上都不是10.下列关于行业生命周期分析
4、的说法，错误的是_。A在幼稚期，由于新行业刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业B成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大。破产率与被兼并率相当高C一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短D行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡11.下列属于选择性货币政策工具的是_。A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制12.下列说法正确的是_。A社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C社会消费品零售总额包括服务
5、业的营业收入D社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品13.我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。A道琼斯分类法B联合国的国际标准产业分类C北美行业分类体系D以上都不是14.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_。A生产者众多，各种生产资料可以流动B生产的产品同种但不同质C这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D对其产品的价格有一定的控制能力15.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现_。A正相关B负相关C同步D领先或滞后16.反映企业盈利能力的指标，不包括_。A存货周转率B销售净利率C资产净利率D净资产收益率17.某公司上年度和本年度的流动资产平均占
6、用额分别为100万元和120万元，流动资产周转率分别为6次和8次，则本年比上年销售收入增加_。A360万元B80万元C180万元D320万元18.迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是_。A信息行业B钢铁业C化工业D汽车业19.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。A年末存货B销售成本C销售收入D年初存货20.某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为（）。A7.70B8.25C6.45D6.7021.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线22.支
7、撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于_方面的原因。A机构主力斗争的结果B心理因素C筹码分布D持有成本23.在双重顶反转突破形态中，颈线是_。A上升趋势线B支撑线C压力线D下降趋势线24.避税型证券组合通常投资于_。A免税债券B附息债券C国库券D优先股25.葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准。此时_。A缩量扬升，做好增仓准备B股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备C股价创新高，强力买入D以上都不对二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
8、1.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是。A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录E要准备公开募股使用的招股章程 2.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35B发起人出资总额不少于1亿人民币C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利D改组设立公司的原有企业或者作为公
9、司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为E所筹资金用途符合国家产业政策 3.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为。A公司净资产总值不低于1亿人民币B公司最近3年连续盈利C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D符合国家有关利用外资的规定E符合国家有关固定资产投资立项的规定 4.境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为。A公司近3年内无重大违法行为B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值E公司前一次发行B股的招股说
10、明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月 5.招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容。A发行股票类型B每股面值C每股发行价格D主承销商E发行方式与发行对象 6.在招股说明书种，发行人针对不同的发行方式，纰漏至上市前的有关重要日期，主要包括。A资金冻结日期B发行公告刊登日期C申购期D预计上市日期E预计发行日期 7.招股说明书应纰漏发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括A法定代表人B发行设立方式C发起人D历次股本形成及股权变化情况E发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例 8.在招股说明书中，发行人应纰漏有关股本的情况，主要包括A持股量列最大10名自然人及
11、其在发行人单位任职B本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况C发行人股本结构的历次变动情况D本次拟发行的股份及本次发行胡公司股本结构E股东中的风险投资者或战略投资者持有及其简况 9.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括。A发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C股东或实际控制人名称及其股权的构成情况D发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度E如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名
12、称 10.在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标。A速动比率 = 速动资产/流动负债B每股营业现金净流量经营现金净流量/普通股股数C存货周转率 = 主营业务成本/存货平均余额D研究与开发费用占主营业务收入比例 = 研究发展费用/主营业务收入E销售现金比率经营现金净流量/销售额 11.发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括。A入帐时间B入帐金额C入帐帐号D开户银行E开户银行所在地 12.在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括。A本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构B股东中的
13、风险投资者或战略投资者持股及其简况C按发起人股、社会公众股等披露股权结构D外资股份（若有）持有人的有关情况E披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等 13.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：。A最近2年内有重大违法违规行为B擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可C公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏E存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 14.担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有。A存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易B上市公司
14、前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%C与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险D公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证E公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 15.中国证监会对资产管理业务的监督检查包括_。A受托投资管理资金来源审查B资格审批C检查制度D委托人资格审批 16.证券公司从事资产管理业务，违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定，出现_，应当主动改正；未能改正的，责令改正；
15、拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定办理客户资产的托管B未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查 17.中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法规定，_和其他直接责任人员从事资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。A证券公司B资产托管
16、机构C直接负责的主管人员D中国结算公司 18.证券公司从事客户资产管理业务，有下列_情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B未按规定办理客户资产的托管C来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金 19.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当_。A责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C情节严重的，责令关闭D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处
17、以3万元以上10万元以下的罚款 20.下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有_。A推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行 21.信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式。内部信用增级包括（）。A超额抵押B资产支持证券分层结构C信用证D担保22.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，主要包括（）。A主要经营模式，包括采购模式、生产模式
18、和销售模式B报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况C董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益；若无，亦应说明D主要产品的工艺流程图或服务的流程图23.公司首次公开发行股票必须制作招股说明书，保荐机构应当对招股说明书中记载的（）进行验证。A重要信息B数据C对保荐业务有重大影响的内容D对投资决策有重大影响的内容24.收购公司在实施收购战略之后，整合的内容有（）。A经营战略的整合B管理制度的整合C资金的整合D人事安排与调整25.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（）。A申请书B招募说明书C协议文本D验资报告第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页