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1、2022年重庆证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的BST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的CST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的D连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的 2.证券
2、公司可以以_方式保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录等信息。A信函B电子邮件C手机短信D网上查询 3.定期交易的特点有_。A批量指令可以提供价格的稳定性B指令执行和结算的成本相对比较低C市场为投资者提供了交易的即时性D交易过程可以反映更多的市场价格信息 4.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管 5.下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有_。A承销费B佣金C过户费D印花税 6.假设15日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交
3、易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午17:00前补入资金5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是_。A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元C该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元 7.大宗交易的申报包括_。A双边报价B意向申报C成交申报D定价申报 8.在以下_情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A
4、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部 9.可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债的有_。A保险公司B商业银行C证券公司D信托投资公司 10.在投资银行业务的核准制中，实行强制性信息披露和合规性审核，需要_等中介机构加强自律性约束，提高执业素质。A证券专营机构B律师事务所C证券经营机构D会计师事务所 11.为了保护投资者的合法权益，发行人应当就_事项聘请具有保荐机构资格的证券公
5、司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B发行股票达2亿股C上市公司发行可转换公司债券D上市公司发行新股 12.中国证监会对承销业务的现场检查包括_。A业务的检查B董事会的报告C公司的年度报告D机构、制度与人员的检查 13.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括_。A合规性自查B内部管理措施C存在的问题分析D承销业务的基本情况 14.2008年12月1日起施行的修改后的证券公司风险控制指标管理办法规定，计算净资本和风险资本准备需编制_。A净资本计算表B风险资本准备计算表C风险控制指标统计表D风险控制指标监管报表 15.下列关于核准制与行政审批制的区别表述正确的有_。A在选择和推荐
6、企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B在企业发行股票的规模上，由企业根据股票运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要C在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能D在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映管理者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险 16.下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有_。A注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元B具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定C保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系
7、统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持D最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 17.在中国证监会的现场检查中，中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其重要内容是证券承销业务的_。A安全性B精确性C正常性D合规性 18.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括_。A检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况B检查会员的内部风险控制制度C全面检查会员遵守法律法规D审查代理协议的格式及其合法性情况 19.下列属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是_。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C公司的董事、1
8、/3以上监事或者经理发生变动D公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 20.在权证交易中，禁止的事项包括_。A权证发行人不得买卖自己发行的权证B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D禁止任何人直接操纵权证价格 21.结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括_。AA股BB股C基金、国债D企业债回购 22.净额清算方式的主要优点是_A防止风险积累B防止买空卖空行为的发生C减少资金在交收环节的占用D简化操作手续 23.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有_。A一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来
9、成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期口的清算D二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券 24.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 25.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是_。A自有资金不少于人民币1亿元B自有资金不少于人民币2亿元C主要管理人员和业务人员必须具有证券
10、从业资格D具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所 26.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 27.以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有_。A质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券B质押券欠库的，中国结算公
11、司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。C在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索 28.证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有_。A内幕交易或操纵市场B将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C挪用客户资金D与客户签订利润协议E将资产管理业务和自营业务结合运作
12、 29.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有_。A保证金或保证券制度B仓位限制C履约金制度D处罚制度 30.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现为_。A充当证券买卖的媒介B提供信息服务C承担交易价格风险D决定客户购买的股票和金额 31.关于市价委托和限价委托正确的说法是_。A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B证券经纪商执行市价委托比较容易C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交 32.风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过_来防范和组织。A制度防范B政策防
13、范C风险监察D内部控制E自律管理 33.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件_。A最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元B最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元C最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元D流通股本不低于5亿股E流通股本不低于3亿股 34.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同
14、，以该价格为成交价 35.目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括_。A是否超过其自身的经营范围经营B会计核算管理是否合适C财务管理是否合适D经纪业务管理和运行的合规性E资金往来的正常性 36.深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是_。A首次公开上市发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D中国证监会或证券交易所认定的其他情形 37.以下为LOF所具有的特点的是_。A本质上是封闭型基金B发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C可以在证券交易所上市交易D投资者可以按净值申购、赎回基金份额E投资者可以通过跨系统转托 38.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采
15、用大宗交易方式进行证券买卖的是_。AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 39.因_等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。A证券市场波动B投资对象合并C集合资产管理计划规模变动D证券公司管理不当 40.在我国，沪、深证券交易所编制
16、的股价指数有_。A综合指数B成分指数C分类指数D合成指数 41.常见的内幕交易行为主要包括_。A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券C内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券 42.证券交易的清算包括_。A资金清算B余额清算C数量清算D证券清算 43.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元 44.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公
17、司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有_。A法院判决书B出让人身份证及复印件C受让人身份证及复印件D证券账户卡 45.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有_。A报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 46.最终交收试点为T+1日16:00的品种有_。AA股B基金C债券DF、 47.在清算过程中，需将_纳入到净额清算中。A应收现金分红B应收利息C转让限售股应缴纳的个人所得税D佣金
18、 48.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有_。A履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 49.根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉_等方面的专业人员负责结算业务。A电脑操作B财务核算C结算操作D市场分析E投资运作 50.上市开放式基金份额的转托管业务包含_。A系统内转托管B跨系统转托管C证券交易所转托管D证券公司转托管第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页