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1、2022广东证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成。A：其他各种形态B：圆弧顶形态C：反转突破形态D：持续整理形态E：较严格的信息披露 2.根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是。A：有三个高点和两个低点B：有两个高点和三个低点C：有三个高点和三个低点D：有两个高点和两个低点E：较严格的信息披露 3.波浪理论认为股价运动是以周期为基础的，每个周期都包含了个过程。A：9B：8C：7D：6E：较严格的信息披露 4.葛
2、兰碧法则侧重研究的是。A：成交量问题B：股价问题C：成交量与股价趋势关系问题D：成交量与股价变动的决定因素E：较严格的信息披露 5.不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。A：跌停量小，将继续下跌B：跌停途中被打开的次数越多、成交量越大，反转的可能性越大C：封住涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大D：封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大E：较严格的信息披露 6.移动平均线最常见的使用法则是。A：威廉法则B：葛兰威尔法则C：夏普法则D：艾略特法则E：较严格的信息披露 7.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中。A：DEA是核心B：EMA是核心C：DIF是核心D：(
3、EMADEA)是核心E：较严格的信息披露 8.当WMS高于80时，市场处于状态。A：超买B：超卖C：公司盈利丰厚D：人气旺盛E：较严格的信息披露 9.将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价，得出一组正数和负数，依据这组数据可以计算技术指标。A：MAB：MACDC：RSID：KDJE：较严格的信息披露 10.形成和影响段票价格的基本因素是预期股息和。A：股息收入B：市场行情C：未来价格D：银行利息率E：较严格的信息披露 11.公司分立属于。A：扩张型公司重组B：收缩型公司重组C：调整型公司重组D：控制权变更型公司重组E：较严格的信息披露 12.下列哪个因素分析不属于证券市场的基本因素分析?A：
4、技术分析B：市场分析C：行业分析D：区域分析E：较严格的信息披露 13.在分析相关行业变动对股市影响时，如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价。A：上升B：下降C：不变D：以上都不对E：较严格的信息披露 14.反映股票投资者对每一元的利润所愿意支付的代价。A：每股股利B：市盈率C：每股净资产D：每股税后利润E：较严格的信息披露 15.是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A：转贴现政策B：公开市场业务C：法定存款准备金政策D：再贴现政策E：较严格的信息披露 16.在全部经济活动国际标准行业分类中，中类用个数字
5、表示。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 17.公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的。A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：衰退期E：较严格的信息披露 18.综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是。A：1：1：1B：5：3：2C：2：3：4D：6：2：3E：较严格的信息披露 19.的公式定义是。A：=NOPAT+资本资本成本率B：=NOPAT-资本资本成本率C：=NOPAT-资本资本成本率D：=NOPAT+资本资本成本率E：较严格的信息披露 20.从某种意义上讲，可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。A：成交价B：成交量C：时间D：空间E：
6、较严格的信息披露 21.大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A：三角形B：矩形C：旗形D：楔形E：较严格的信息披露 22.若昨日的ADL为100，当天所有股票中上涨的家数为70，下跌的家数为30，则今天的ADL(腾落指数)为。A：200B：C：60D：140E：较严格的信息披露 23.关于弱式有效市场的描述正确的是。A：证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料B：技术分析无效C：投资者不可能战胜市场D：内幕信息无助于改善投资绩效E：较严格的信息披露 24.以下说法正确的是。A：行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B：个体心理分析
7、基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C：基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D：对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一E：较严格的信息披露 25.证券投资组合的策略不包括。A：保守稳健型B：稳健成长型C：积极成长型D：积极稳健型E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券监管的目标主要有A：保护投资者B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险
8、D：保护资本方E：较严格的信息披露 2.)是基金资产估值需考虑的因素。A：估值频率B：交易价格C：价格操纵及滥估问题D：估值方法的一致性及公开性E：较严格的信息披露 3.基金销售机构内部控制的目标是。A：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B：防范和化解经营风险，提高经营管理效益C：确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D：利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行E：较严格的信息披露 4.对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定有A：基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公乎、准确
9、，具有关联性B：提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期C：基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况D：足够平面空间的基金宣传推介材料，但不必加人风险提示函E：较严格的信息披露 5.以下关于基金资产账户管理的内容，说法正确的有。A：基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作B：基金管理人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C：严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货
10、币收支活动均通过基金的银行存款账户进行D：保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要E：较严格的信息披露 6.在基金定期报告中，基金披露的本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均份额净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标可以分析基金的。A：盈利能力B：分红能力C：偿债能力D：营运能力E：较严格的信息披露 7.为配合中华人民共和国证券投资基金法的实施，中国证券监督管理委员会相继出台了，使我国基金业监管的法律体系日趋完备。A：证券投资基金管理公司管理办法B：证券投资基金运作管理办法C
11、：证券投资基金信息披露管理办法D：证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法E：较严格的信息披露 8.根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括。A：资金保管B：资产清算C：资产核算D：投资运作监督E：较严格的信息披露 9.保本基金的投资风险有。A：保本基金没有保本期B：投资者必须设定止损价位才获得本金保证C：保本基金有保本期D：保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间E：较严格的信息披露 10.)等较为通用的分析指标可以很好地用于对债券基金的分析。A：净值增长牢B：标准差C：费用率D：周转率E：较严格的信息披露 11.QDII基金的投资风险包括。A：国内市场投资
12、会面临国际基金所没有的汇率风险B：国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险C：尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险D：QDII基金的流动性风险也需注意E：较严格的信息披露 12.基金市场营销的特征包括。A：规范性B：服务性C：间隔性D：适用性E：较严格的信息披露 13.基金净值公告主要包括。A：基金资产净值B：基金份额净值C：基金利息净值D：基金份额累计净值E：较严格的信息披露 14.目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了的销售体系。A：银行直销B：证券公司代销C：基金管理公司直销D：保险公司代销E：较严格的信息披露 15.债券投资者需要对债券价格波动性和
13、债券价格利率风险进行计算。通常使用的计量指标有。A：票面利率B：基点价格值C：价格变动收益率值D：久期E：较严格的信息披露 16.基准组合是的组合。A：不可托管的B：可投资的C：未经管理的D：与基金具有相同风格的E：较严格的信息披露 17.基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：基金财产保管B：投资运作C：净值计算D：收益分配E：较严格的信息披露 18.基金销售服务费是指从基金资产中扣除的费用。A：支付销售机构佣金B：基金管理人的基金营销广告费C：促销活动费D：持有人服务费E：较严格的信息披
14、露 19.基金托管人内部控制原则包括。A：合法性原则B：完整性原则C：及时性原则D：审慎性原则E：较严格的信息披露 20.基金信息披露的禁止行为包括。A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：对证券投资业绩进行预测C：违规承诺收益或者承担损失D：诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构E：较严格的信息披露 21.为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就以下作出“重要提示”。A：管理人和托管人的披露责任B：管理人管理和运用基金资产的原则C：投资收益水平提示D：年度报告中注册会计师出具无保留意见的提示E：较严格的信息披露 22.对于ETF的信息披露，
15、在每日开市前，基金管理人需向提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A：证券监管机构B：证券交易所C：证券登记结算机构D：基金持有人E：较严格的信息披露 23.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括。A：具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历B：最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C：直系及旁系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D：最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚E：较严格的信息披露 24.我国基金监管的目标包括等。A：保护投资者利益、降低系统风险B：规范基
16、金市场体系C：提高基金公司的信誉度D：推动基金企业的规范发展E：较严格的信息披露 25.除下述情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。A：不可抗力B：发生巨额赎回C：证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值D：其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页