《2022年青海证券从业资格考试真题卷（1）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年青海证券从业资格考试真题卷（1）.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年青海证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为。A：3B：4C：5D：6E：较严格的信息披露 2.关于上证380指数的叙述不正确的是。A：由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布B：样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性C：侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
2、D：指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同E：较严格的信息披露 3.关于新上证综合指数描述不正确的是。A：新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B：新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C：当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D：新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算E：较严格的信息披露 4.下列选项中，不属于综合指数类的是。A：深证新指数B：深证A股指数C：深证B股指数D：深证100指数E：较严格的信
3、息披露 5.关于中小企业板指数描述错误的是。A：在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B：以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算C：由上海证券交易所编制D：中小企业板指数属于综合指数类E：较严格的信息披露 6.上证国债指数的样本是。A：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C：在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D：在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债E：较严格的信息披露 7.股息的来源是公司的税后利润通常，税后利润按程序分配
4、。A：提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B：弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C：弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D：提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配E：较严格的信息披露 8.不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A：财产股息B：负债股息C：股票股息D：建业股息E：较严格的信息披露 9.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组
5、成，以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A：50B：60C：70D：80E：较严格的信息披露 10.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是。A：上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标B：设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C：上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10D：上证成分股指数的样本股共有180只股票E：较严格的信息披露 11.下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误
6、的是。A：上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数B：上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况C：上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D：上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数E：较严格的信息披露 12.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提
7、取利润10列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本以上的，可以不再提取。A：25B：50C：60D：75E：较严格的信息披露 13.根据我国证券法的规定，下列关于证券承销制度的叙述，错误的是。A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B：发行人推销证券的方法有两种：自销和承销C：按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。D：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行E：较严格的信息披露 14.代办股份转让系统是一个以证
8、券公司及相关当事人的契约为基础，依托和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A：投资咨询机构B：证券交易所C：证券业协会D：资信评级机构E：较严格的信息披露 15.下列选项中，关于询价论述不正确的是。A：询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B：通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C：首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D：上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格E：较严格的信息披露 16.询价对象应承诺获得网下配
9、售的股票持有期限不少于。A：1个月B：3个月C：6个月D：12个月E：较严格的信息披露 17.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，是证券交易所的最高权力机构。A：会员大会B：理事会C：监察委员会D：总经理E：较严格的信息披露 18.二板市场指的是。A：代办股份转让系统B：主板市场C：中小企业板块市场D：创业板市场E：较严格的信息披露 19.关于场外交易市场特征的叙述不正确的是。A：信息披露要求较低，监管较为宽松B：交易制度通常采用做市商制度C：挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求D：随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处
10、理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出E：较严格的信息披露 20.我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司。A：盈余公积金B：资本公积金C：未分配利润D：法定公益金E：较严格的信息披露 21.下面关于证券发行的说明错误的是。A：按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题B：私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者C：私募发行有确定的投资者，发行条件比较严
11、格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长D：在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券E：较严格的信息披露 22.首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于。A：3000万元B：4000万元C：5000万元D：1亿元E：较严格的信息披露 23.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为元。A：0001B：0005C：001D：01E：较严格的信息披露 24.公司申请公司债
12、券上市交易，应当符合的条件叙述错误的是。A：公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B：公司债券的期限为3年以上C：债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好D：公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件E：较严格的信息披露 25.不属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形。A：股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告B：股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请C：股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告D：股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市
13、条件E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.进行宏观经济分析的意义是。A：把握证券市场的总体变动趋势B：掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向C：判断整个证券市场的投资价值D：了解转型背景下宏观经济对股市的影响E：较严格的信息披露 2.宏观经济分析的基本方法包括。A：比较分析法B：总量分析法C：结构分析法D：因素分析法E：较严格的信息披露 3.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，错误的是。A：总量分析和结构分析是互不相干的B：总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究C：结构分析侧重于总量
14、指标速度的考察D：结构分析要服从于总量分析的目标E：较严格的信息披露 4.宏观分析所需的有效资料一般包括。A：公司的财务资料B：贸易统计资料C：每年国民收入统计与景气动向D：突发性非经济因素E：较严格的信息披露 5.宏观分析所需的有效资料来源主要有。A：电视、广播、报纸、杂志B：政府部门与经济管理部门C：部门与企业内部的原始记录D：国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息E：较严格的信息披露 6.评价宏观经济形势的基本指标包括。A：国民经济总体指标B：投资指标C：消费指标D：金融指标E：较严格的信息披露 7.在实际核算中，国内生产总值的计算方法有。A：收入法B：支出法C：消费
15、法D：生产法E：较严格的信息披露 8.对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括。A：经济增长的历史动态比较B：经济结构的动态比较C：物价变动的动态比较D：国内生产总值E：较严格的信息披露 9.工业增加值的计算方法有。A：生产法B：收入法C：支出法D：工厂法E：较严格的信息披露 10.对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有。A：零售物价指数B：生产者价格指数C：国民生产总值物价平减指数D：原材料物价指数E：较严格的信息披露 11.国内生产总值有三种表现形态，即。A：价值形态B：实物形态C：收入形态D：产品形态E：较严格的信息披露
16、 12.对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有。A：需求拉上的通货膨胀B：成本推进的通货膨胀C：需求减少的通货膨胀D：结构性的通货膨胀E：较严格的信息披露 13.国际收支主要反映。A：一国与他国之间的商品、劳务和收益等交易行为B：该国持有的货币、黄金、特别提款权的变化C：该国与他国债权、债务关系的变化D：凡不需要偿还的单方转移项目和相应的科目，由于会计上必须用来平衡的尚未抵消的交易E：较严格的信息披露 14.财政收入包括的主要项目有。A：各项税收B：专项收入C：其他收入D：国有企业计划亏损补贴E：较严格的信息披露 15.财政支出的项目主要包括。A：企业挖潜改造资金B：科技三项费用C：行政
17、管理费D：国有企业职工工资E：较严格的信息披露 16.财政发生赤字的时候，弥补方式有。A：发行国债B：增加税收C：增发货币D：向银行借款E：较严格的信息披露 17.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括。A：单位库存现金B：居民手持现金C：单位在银行的可开支票支付的活期存款D：单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金E：较严格的信息披露 18.关于人民币升值对股票市场的影响，以下表述正确的是。A：将全面提升人民币资产价值B：将会吸引外国资金，但对本国资金影响不大C：拥有外币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐D：不仅对A
18、股产生影响，也对B股产生影响E：较严格的信息披露 19.经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括。A：贸易收支B：劳务收支C：实物收支D：单方面转移E：较严格的信息披露 20.一国的汇率会因该国等的变化而波动。A：国际收支状况B：通货膨胀率C：利率D：经济增长率E：较严格的信息披露 21.按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括。A：基本建设投资B：股票投资C：更新改造投资D：房地产开发投资E：较严格的信息披露 22.宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在。A：企业经济效益B：居民收入水平C：投资者对股价的预期D：资金成本E：较严格的信息披露 23.外商间接投资主要包括。A：对外
19、借款B：企业在境内外股票市场公开发行的以外币或人民币计价的股票发行总额C：补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款D：加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款E：较严格的信息披露 24.下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是。A：持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B：高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌C：宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势D：当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势E：较严格的信息披露 25.非公开发行限售股发行对象属于以下之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。A：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人B：通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者C：董事会拟引入的境内投资者D：董事会拟引入的境外投资者E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页