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1、2022河北证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起_内有效。A半年B1年C一年半D2年 2.准确地说，_是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 3.从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另
2、一证券公司D上市公司 4.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A100.583B120.012C113.651D124.862 5.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A5%B6%C7%D8% 6.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收 7.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓_。A柜台交易B
3、店头交易C场外交易D上市交易 8.在三级清算模式中，_是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算 9.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分_A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 10.准确地说，_是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A业务人员的证券业从业人员资格证书B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书C主要业务人员的证券业从业人员资格证书D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 11.机房接地与
4、防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于_米。A10B15C20D5 12.证券的回购交易实际是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券 13.下面的_不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性 14.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债B公司债C转债D股票 15.工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 4 16.证券交易所所撤销会员资格，须经_审定。A中国证监会B地方证管办C中国人民银行D交易所理事会 17.上市公司应当在配股缴款结
5、束后_个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A10B20C30D15 18.刑法第_条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A183B182C181D180 19.自营买卖上市证券具有吞吐量大、_等特点。A交易手续简单B费时少C比较分散D流动性强 20.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。A国债B股票C基金D企业债券 21.对于_方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为
6、卖出（S）。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资 22._不是证券经营机构的监督检查机构。A证券经营机构自身B投资者C证券交易所D证券管理部门 23._不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D间接竞价 24.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为_A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式 25.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 26.从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的_不属于金融期货。A期权期货B外汇期货C利率期货
7、D股票价格指数期货 27.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 28.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_%。A5B10C15D20 29.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为_A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收 30.在三级清算模式中，_是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算 31.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的
8、_。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险 32.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。A国债B股票C基金D企业债券 33.差额清算方式的主要优点是可以_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防范证券商的经营风险 34.证券交易风险的监察包括_A事先预警、实时监控、事后监查B制度建设、内部自查、行业检查C制度建设、实时监控、行业检查D事先预警、内部自查、事后监查 35.债券主要有三大类，_不属于这三大类。A个人债券B公司债券C金融债券D政府债券 36._不属于交易费用
9、。A委托手续费B佣金C承销费D过户费 37.证券营业部的制度管理一般包括_。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 38.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个 39.清算是交割、交收的基础和_。A保证B后续C内容D完成 40.证券服务部筹建期为_个月。A3B5C6D9 41._不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策 42.上
10、市公司应在每个会计年度的前6个月结束后_内编制完成中期报告。A60日B30日C90日D120日 43.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为_以取得一定资金的行为。A抵押品B保证金C交换物D本金 44.下面的_不属于证券交易特征。A安全性B流动性C收益性D风险性 45.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交 46.证券公司在特殊情况下，_以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用 47.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_。A公司制B会员制C合同制D承包制 48.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就
11、是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是_，另一类是_。A系统性风险 非系统性风险B基本风险 非基本风险C政策风险 法律风险D市场风险 非市场风险 49.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债B股票C可转换债券D基金证券 50.证券交易风险的自律管理包括_A制度建设、实时监控、行业检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页