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1、2022湖南证券业从业考试考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_确定股票价格。A协商定价B上网竞价C集合竞价D询价方式 2.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 3.积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该_，若前景良
2、好则_。A增加权重；增加权重B增加权重；降低权重C降低权重；降低权重D降低权重；增加权重 4.我国证券投资基金的资金主要投向是_。A上市的股票和国债B不动产C收藏品D期货 5.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是_。A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 6.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票附有优先认股权。那么该公司的优先认股权的理论价格为_。A0.40元B0.30元C0.5元D0 7.设某一累进利率债券的面额为1000
3、元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为_元。A350B400C402D450 8.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_日，可再次提出债券发行申请。A1个月B3个月C6个月D12个月 9.某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为_。A12%B13%C14%D15% 10.如果一只股票的净现值大于零，则该股票价值被（），应（）。A低估；卖出B高估；卖出C低估；买入D高估；买入11.套期保值的基本做法是_。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但
4、方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 12.证券经纪业务合规风险的情形不包括_。A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D违反规定为客户开立账户 13.上市公司应当在可转换公司债券上市交易前（）内，在指定的媒体上披露上市公告书。A5日B5个交易C3日D3个交易日14.上市公司应当在可转换公司
5、债券上市交易前（）内，在指定的媒体上披露上市公告书。A5日B5个交易C3日D3个交易日15.德尔塔-t态分布法是典型的_。A实际估值法B名义估值法C局部估值法D完全估值法 16.关于混合式招标，下列说法错误的是_。A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 17.关于混合式招标，下列说法错误的是_。A标的为利率时，全场加权平均中
6、标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 18.根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过_个。A3B5C7D9 19.长期国债的偿还期一般在_。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上 20.债券回购交易的期限一般不超过_个月。A6B12C18D24 21.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国
7、证监会审核的有关文件不包括_。A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C简要招股说明材料D批准设立股份有限公司的文件 22.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B可累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股 23.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B可累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股 24.以下属于防御型行业的是_。A商业B房地产业C公用事业D家电业 25.金融期货交易的对象是_。A金融期货合约B股票C债券D一定所有权或债权关系的其他金融工具 二、多项选择
8、题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券投资基金运作管理办法将我国的基金类别分为_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 2.目前我国适用于T+1滚动交收的证券有_。AA股B基金CB股D投资基金 3.国际证监会组织于1998年制定的证券监管目标与原则中规定，证券监管的目标主要有_。A保护投资者B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展 4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括_。A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B健全投资决策授权制度C投资决策应当有充分的投资依据D建立投资风险评估与管理制度 5.证券投资基金在我国的作用主要包括_。
9、A为中小投资者拓宽投资渠道B提高投资者的投资回报C优化金融结构，促进经济增长D促进证券市场的稳定和健康发展 6.证券投资基金在我国的作用主要包括_。A为中小投资者拓宽投资渠道B提高投资者的投资回报C优化金融结构，促进经济增长D促进证券市场的稳定和健康发展 7.消极的债券组合管理策略不包括_。A指数化投资策略B债券互换C满足单一负债要求的投资组合免疫策略D应急免疫 8.3年期A债券面值1000元，年利率10%，必要收益率9%；B债券年利率8%，其他同A债券，则以下说法正确的是_。AB债券理论价格小于1000元BA债券理论价格大于1000元CA债券理论价格大于B债券D市场利率变化时，B债券比A债券
10、价格变化敏感 9.目前国际应用较多的基本分析方法主要有_。A权益资本比率B股利贴现模型C低市盈率D内含报酬率 10.应该由基金管理人披露的信息是_。A基金上市申请材料B基金募集申请材料C临时报告书D公告基金份额净值 11.保本基金的分析指标主要包括_。A保本期B保本比例C赎回费D安全垫 12.基金财务报表附注的披露内容主要包括_。A基金基本情况B会计报表的编制基础C关联方关系及其交易D金融工具风险及管理 13.基金财务报表附注的披露内容主要包括_。A基金基本情况B会计报表的编制基础C关联方关系及其交易D金融工具风险及管理 14.在上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主
11、要包括_。A按发起人股、社会公众股等披露股权结构B披露前10名股东的名称、持股数、持股比例C披露持股超过5%的股东的名称、持股数、持股比例D披露高级管理人员的持股情况 15.凭证式国债通过_，向广大投资者发行。A商业银行储蓄网点B邮政储汇局储蓄网点C全国银行间债券市场D证券交易所债券市场 16.自营业务的风险主要包括_。A操作风险B经营风险C市场风险D政策风险 17.含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由_构成的复合金融工具。A普通债权B投资人美式买权C发行人美式卖权D发行人美式买权 18.境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有_。A经营外资股业务资格申请表B最
12、近2年承销情况介绍C经营金融业务许可证(副本)D经注册会计师审计的前2年的财务报告 19._的性质均属国家所有，统称为国有股。A国家股B流通股C非流通股D国有法人股 20.国有股权无偿划转的，满足以下_条件的，可以视为控制权没有发生变更。A国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过B发行人能够提供有关决策或者批复文件C省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的 21.关于市净率的说法，正确的是_。A市净率又称价格收益比或本益比，是每股价格与每股收益之间的比率B市净率反映的是相对于净资产股票当前市场价格是处于较高水平还
13、是较低水平C市净率越大，说明股价处于较高水平；市净率越小，则说明股价处于较低水平D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视 22.股票市盈率的估计的主要方法有_。A简单估计法B回归分析法C试算法D现金贴现法 23.主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司_。A财务和经营风险的调查B规范运作的调查C募集资金使用情况的调查D员工及其社会保障情况的调查 24.在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责ADR的注册和过户B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券D向存券银行提供当地市场信息 25.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是_。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页