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1、2022年浙江证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格2.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。AA股BB股C红筹股D法人股3.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡4.通过证券监管机构指定的
2、信息披露报刊发布收市行情、成交统计及上市公司公告和信息等是（）的功能。A交易通信网B信息服务网C证券报刊D因特网5.下面关于证券登记结算制度的说法中，正确的是（）。A投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请B货银对付原则是证券结算的一项基本原则C目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式D证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人6.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。A经济波动风险B政策风险C购买力风险D经营风险7.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险8.（）债券又称附息债
3、券或息票债券。A分期付息B贴现C折价D溢价9.资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权10.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易11.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元12.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。A扬基债券B亚洲债券C
4、欧洲债券D外国债券13.下列说法错误的有（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体14.下列关于债券的叙述正确的是（）。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的15.（）是整
5、个证券市场的核心。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券公司16.（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A除息B除权C派发D含权17.国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。A20世纪初B1929年至1933年C20世纪60年代D20世纪70年代18.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A5%B10%C15%D20%19.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A包销B全额包销C余额包销D代销20.证券市场监管的原则不包括（）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C保护发行人利益原则D监督与自律相结合原则21
6、.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大22.根据我国证券交易所管理办法规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监察委员会D总经理23.截至2010年年底，我国共有证券公司（）家。A100B105C107D10824.目前道琼斯股价指数是采用（）。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法25.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约二、多项选择题（共25题，每题2分。
7、每题的备选项中，有多个符合题意） 1.道氏理论的主要观点是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中有很大作用D收盘价格很重要 2.超买超卖指标包括_。A简单过滤器规则B移动平均法C价量关系D股利贴现 3.关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有_。A依税法征收企业所得税B依税法规定征收营业税C依税法规定暂免征收企业所得税D依税法规定暂免征收营业税 4.通常选取_来描述公司的成长性。A每股收益B持续增长率C红利收益率D每股盈余 5.资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括_。A历史业绩与风险状况B目前投
8、资方向与投资内容C对市场的预期D资产管理人的重大变更 6.反映股票基金经营业绩的指标主要有_。A基金分红B已实现收益C净值增长率和标准差D净值增长率 7.基金份额持有人是_。A托管人B基金出资人C基金资产的所有者D管理人 8.对基金进行有效衡量时，需要考虑的因素有_。A时期选择B基金的风险水平C比较基准D基金的投资目标 9.下列关于QDII的说法正确的有_。A目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品BQDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金
9、融机构也可以发行代客境外理财产品DQDII基金只能以外币为计价货币募集 10.成长型基金的主要投资对象包括_。A有较大升值潜力的公司股票B新兴行业股票C大盘蓝筹股D政府债券和公司债 11.基金资产估值需考虑的因素有_。A估值频率B价格操纵及滥估问题C交易价格D募金份额净值 12.投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分。其中不确定的有_。A票息的再投资收益B源于时间成分所引起的收益率变化C源于票息因素所引起的收益率变化D由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分) 13.混合基金主要包括_。A偏股型基金B偏债型基金C灵活配置型基金D股债平衡型基金 14.基金客户服务方
10、式包括_。A电话服务中心B邮寄服务C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会 15.特殊类基金有_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放指数基金 16.我国基金税收的政策法规主要体现在_文件中。A关于证券投资基金税收问题的通知B关于证券投资基金税收政策的通知C关于股息红利个人所得税有关政策的通知D关于企业所得税若干优惠政策的通知 17.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括_。A交易性金融负债B指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债C普遍的金融负债D其他金融负债 18.证券投资基金的价格主要受_的影响。A市场供求关系B基金资产净值C上市公司质量D投资时间长短 1
11、9.个人投资者开立基金账户需要的文件包括_。A个人身份证B已经办理股票账户卡C已经办理基金账户卡D基金合同 20.基金收益来源有_。A股票股利收入B债券利息收入和买入返售证券收入C证券买卖差价收入D存款利息收入和公允价值变动损益 21.代销渠道的特点包括_。A易于建立双向持久的联系，提供忠诚度B客户可得到独立的顾问服务C销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 22.下列选项中，_是基金经理运作基金投资的关键。A投资理念B分析方法C投资工具D持仓比例 23.1998年3月，_的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A基金金泰B基金安信C基金兴华D基金开元 24.关于可行域，下列描述正确的有_。A可行域可能是平面上的一条线B可行域可能是平面上的一个区域C可行域就是有效边界D可行域由有效组合构成 25.构建证券组合的目标包括_。A降低风险B消除风险C保证盈利D实现收益最大化第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页