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1、2022年甘肃证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。A中国证监会B中国人民银行C证券交易所D中华人民共和国商务部 2.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的_。A利率B价格C存在形式D币种 3.货币市场基金是_的一种基金。A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B以银行债券为投资对象C以上市股票为投资对象D以货币市场工具为投资对象 4.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风
2、险较低，适合于_。A成长型投资者B激进型投资者C稳健型投资者D收益型投资者 5._主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D货币型基金 6.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的_分类。A组织形式B投资标的C规模大小D投资目标 7._是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易所交易的开放式基金C货币型基金D指数型基金 8._是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A基金份额持有人B证券交易所C托管人D基金管理公司 9.基金资产净值是指_。A基金资产总值除以基金总
3、份额后的价值B基金资产总值减去基金管理费后的价值C基金资产总值减去负债后的价值D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值 10.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D零值期权 11.期权费等于_。A内在价值B时间价值C内在价值减时间价值D内在价值加时间价值 12.可转换债券实质上嵌入了普通股票的_。A远期合约B期货合约C看跌期权D看涨期权 13.可转换债券的最主要的金融特征是_。A持有人可以将债券转为普通股B发行人有权赎回C双重选择权D发行人有权修正转换价格 14.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为_。A理论价值B转换价值C投资价值D市场
4、价值 15.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为_。A14.15%B14.44%C15.45%D12.25% 16.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为_。A15%B20%C16%D10% 17.2007年财政部研究出的特别国债品种为_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄式国债D10年期可流通记账式国债 18.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿
5、还的本金，此时投资者得到的收益率是_。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率 19.属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C零息债券D一次还本付息债券 20.证券公司从每年的_中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A营业收入B管理费用C营业利润D税后利润 21.证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和_等机构。A证券交易所B证券业协会C证券沙龙D证券公司 22.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是_。A办理股东账户委托开户交割B办理股东账户开户委托交割C委托办理股东账户开户
6、交割D办理股东账户委托交割开户 23.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在_阶段。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期 24.根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于B低于C等于D无关于 25.目前发行的国际债券中最重要的是_。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券 26._是证券法律制度的核心任务。A保证证券发行人能够筹集到所需资金B保证证券交易价格的稳定C促进证券经营机构的不断壮大D保护公众投资者的合法权利 27.在期权的到期日，期权的时间价值为_。A正值B负值C零D正值或负值 28.可转换公司债券的票面利率一般_
7、相同条件的不可转换公司债券。A低于B高于C等于D等于或高于 29.上市公司向原股东配售股份应当采用_发行。A代销方式B全额包销C自销方式D余额包销 30._是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销 31.证券公司财务管理的目标是_。A防范风险B保持流动性C每股收益最大化D公司价值最大化 32.根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以_核算。A实际发生数B平均发生数C计划发生数D实际发生数的一定比例 33.标准券的折算率比率是_。A债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B债券市值折算成债券面值
8、的比率C债券市场价格折算成债券面值的比率D债券面值折算成债券市场价格的比率 34.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。A17B21C17.5D21.5 35.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托 36.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 37.开立证券账户应该坚持的原则为_。A合法性和统一性B统一性和真实性C合法性和真实性D有效性和真实性 38.根据相关规定
9、，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。A0.1%B0.2%C0.5%D1% 39.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。A企业活期存款利率和实际交易天数B企业活期存款利率和实际冻结天数C企业一年期存款利率和实际交易天数D企业一年期存款利率和实际冻结天数 40.根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过_来进行结转。A存放银行资金B直接转划C存放交易所资金D存放公司资金 41.买断式回购采用的方式为_。A两次成交，两次结算B两次成交，一次结算C一次成交，一次结算D一次成交，两次结算 42.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的
10、合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。A5B10C15D20 43.收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。A费用B净利润C收益D成本 44.在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A最新成交价B前一交易目收盘价C前一日平均价D当日开盘价 45.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A没收非法所得B由司法部门解决C撤销相关业务许可D警告并处以非法所得加倍罚款 46.根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为_日。AT-1BTCT+1DT+2 47.在全国银
11、行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的_。A10%B20%C30%D40% 48.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为_。A证券登记结算公司B全国银行间同业拆借中心C证券交易所D中央国债登记结算有限责任公司 49.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A0.5B1C2D5 50.上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.01B0.001C0.05D0.005第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页