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1、2022年陕西证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司应在每个会计年度结束后_日内编制完成年度报告。A120B60C90D150 2.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_A基本风险和非基本风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D系统风险和非系统风险 3.使用技术分析方法应注意_。A结合多种技术分析方法综合研判B不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D资本资产定价模型产生的历
2、史背景 4.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 5.道氏理论认为，趋势必须得到_的确认。A交易价格B交易量C交易速度D交易者的参与程度 6.按照道氏理论的分类，趋势分为三种类型。_是这三类趋势的最大区别。A趋势持续时间的长短B趋势波动的幅度大小C趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小D趋势变动方向、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度的大小 7.一般而言，五类技术分析方法_。A都有相当坚实的理论基础B没有很明确的理论基础C都注重价格的相对位置D有些有相当坚实的理论基础 8.道氏理论认为_是最重要的价格
3、，并利用该价格计算平均价格指数。A开盘价B收盘价C最高价D最低价 9.在技术分析的几点假设中，从人的心理因素方面考虑的是_。A证券价格沿趋势移动B市场行为涵盖一切信息C历史会重演D市场是弱势有效的市场 10.技术分析理论认为，股价的移动是由_决定的。A多空双方力量大小B股价趋势的变动C股份高低D股价形态 11.作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑_。A该因素是什么B该因素由谁造成C该因素如何影响股市D该因素对股市的影响效果是什么 12.当价格上升时，成交量不再增加，这意味着价格将_。A下降B继续上涨C滞胀D整理 13.以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的
4、方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的方法通常被称为_。A技术分析B定量分析C基本分析D宏观经济分析 14.关于道氏理论，下列说法正确的是_。A市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为，这是道氏理论对证券市场的重大贡献B道氏理论认为开盘价是最重要的价格，并利用开盘价计算平均价格指数C道氏理论认为，工业平均指数和公共事业平均指数必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成D无论对大形势还是每天的小波动进行判断，道氏理论都有较大的作用 15.技术分析的理论基础是_。A道氏理论B切线理论C波浪理论DK线理论 16.一般而言，道氏理论主要用于对_的研判。A主要趋势B次要
5、趋势C长期趋势D短暂趋势 17.技术分析的基础是_。A证券价格沿趋势移动B市场行为涵盖一切信息C历史会重演D市场是弱势有效的市场 18.一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过_得到确认。A成交量的大小B成交价的高低C成交速度的快慢D成交时间的集中程度 19.下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符_A价格需要成交量的确认B价升量不增，价格将持续上升C股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束 20.下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是_。A通货膨胀水平B贷款利率C提前赎回规定D准备金率 21.根据_，证券投资分析师应当正直诚实，在执业中
6、保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A勤勉尽职原则B谨慎客观原则C独立诚信原则D公正公平原则 22.下列不属于持续形态的是_。A矩形B喇叭形C旗形D三角形 23.适合入选收入型组合的证券有_A高收益的普通股B优先股C高源息风险的普通股D低源息、股价涨幅较大的普通股 24.广播公司或饮料公司，其特点是销售相对稳定，所需投入的有形资本有限，商誉等无形资产较多。对此类公司股价，就可用_作为估价指标。A税后利润B现金流量C有形资产的账面价值D销售收
7、入 25.下列哪些资金不能进入我国股票市场_A保险公司资金B企业资金C银行资金D证券公司资金 26.不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是_。A无差异曲线向右上方倾斜B每个投资者的无差异曲线形成不相交的曲线簇C收益增加的速度与风险增加的速度不相关D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 27.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是_。A对市场供求均衡状态偏离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对价格与所反映信息内容偏离的调整 28.某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下
8、，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为_。A81.25%B85.25%C90.00%D91.25% 29.下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的_A技术分析B学术分析C市场分析D基本分析 30.像我国这样新兴的股票市场，股价在很大程度上由_决定。A宏观经济情况B股票自身的供求关系C资本收益率D股票的市盈率 31.在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于_。A繁荣B衰退C萧条D复苏 32._投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究
9、，其投资理念确立的主要成本是研究费用。A价值发现型B价值培养型C价值增长型D价值预测型 33.产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是_。A产业结构长期构想B对战略产业的保护和扶植C对衰退产业的调整和援助D对增长行业的鼓励和支持 34.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A资产负债表B现金流量表C利润表D损益表 35.下列说法正确的是_。A证券市场里的人分为多头和空头两种B压力线可以存在于上升行情中C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D支撑线和压力线是短暂的，但不可以相互转换 36.属于典型的防守型行业的是_。A食品行业B汽车产
10、业C计算机行业D家电行业 37.从WMS取值方面考虑，当他高于_时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A60B70C80D90 38.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的_。A最低价B收盘价C开盘价D最高价 39.避税型的证券组合一般常投资于_。A共同基金B对冲基金C市政债券D公司债券 40.技术分析在证券投资分析中占有举足轻重的地位，技术分析的优点是_。A进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长B能够比较全面地把握证券价格的基本走势C应用起来相对简单D同市场接近，考虑问题比较直接 41.关于马柯威茨均值一方差模型的假设条件下列叙述正确的是_。A市场没有摩擦B投资
11、者对证券的收益和风险有相同的预期C投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性 42.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_。A证券组合的投资目标B证券组合的风险C证券组合的期望收益率D证券组合的分散化程度 43.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于_年。A1B2C3D4 44.下列哪项说法是正确的_A投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时
12、，不必考虑亏损的可能B组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题C投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题 45.货币供给的增加一般会导致_。A社会总需求增加B社会总需求减少C社会总供给增加D社会总供给减少 46.在下列_市场中，技术分析将无效。A弱式有效B半强式有效C半弱式有效D强式有效 47.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是_。A6.25%B5.88%C6.09%D6.41% 48.套利定价理论的创始人是_
13、。A马柯威茨B威廉C史蒂夫罗斯D林特 49.某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为_。A资产抽离B股权资产置换C资产置换D资产配负债剥离 50.当出现高通胀下GDP增长时，则_。A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B国民收入和个人收入都将快速增加C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页