证券合同简单范本汇编.docx

《证券合同简单范本汇编.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同简单范本汇编.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、证券合同简单范本证券合同简洁1 甲方(持卡人)_ 身份证号：_ 乙方：_ 股东代码：_ 地址及邮编：_ 联系电话：_ e-mail：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进行证券托付交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。 其次条甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责。供

2、应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。 第五条甲方运用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方慎重提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡运用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的

3、交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。 第七条甲方通过乙方供应的各种接入平台进行证券交易托付时，应遵守乙方相关的运用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。 第八条甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列托付事项 1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令; 2.代理甲方进行与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜; 3.代理领取甲方应有的分红派息; 4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜; 5.以适

4、当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。 第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。 第十条_依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。 第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐私。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。 第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原

5、指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任 第十三条乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任。 第十四条甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是平安牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。 第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十六条乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的托付记录和交易资料。 第十七条

6、因地震、台风、火灾、水灾、斗争、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任 第十八条乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十九条因政策重大改变造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十条因不行预料和不行限制的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十一条乙方及其工作人员供应的全部询问服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立推断进行投资。甲方通过乙方

7、进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权。 其次十三条乙方对本协议条款有修改和说明权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一部分。

8、其次十四条_证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 其次十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。 其次十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。 其次十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。 甲方(盖章)_ 法定代表人(签)_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)_ 法定代表人(签)_ _年_月_日 签订地点：_ 证券合同简洁2 甲、乙双方依据公允、自愿、同等的原则，经友好协商，就甲方运用_证券交易卡(以下简称_卡)签订如下协议，以共同遵守：

9、 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的相识。 二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行(详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上(包括柜台托付)进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额询问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常运用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必需具体填写相关资料，并确保所供应资料信息的真实、精确、完整和

10、有效，并且，当有关资料发生改变时，甲方必需刚好通知乙方，否则，因所供应资料不实或不详或未刚好将己经改变的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行担当。 五、甲方可凭_卡和银行供应的密码(以下简称_卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透

11、支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的托付电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行预料或不行限制事务造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发觉并解决问题，乙方对不行预料或不行限制事务对甲方造成的损害，不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行询问。 七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全部责任。 八、甲方在划转资金时，必需通

12、过密码进行。甲方务必留意其专用密码的运用、保密及常常更换。凡运用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不担当任何责任。 九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。 十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助托付等系统上进行证券买卖，交

13、割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券托付买卖的重要凭证。乙方慎重提示甲方务必留意证券交易密码的运用和保密并保持常常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡运用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效托付，因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。 十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面

14、形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭遇的损失不担当责任。若由于甲方运用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。 十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。 十四、乙方有权依据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方

15、未提出书面反对看法的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对看法的，则甲乙双方可以就此进行协商，假如通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以确定终止本协议书。 十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时失效。 十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。 甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_ 代表(签字)：_代表(签字)：_ _年_月_日_年_月_日 证券合同简洁3 有价证券买入托付书 证券种类 数量 指定价格 预存金额 现定期 限期 备考 上列证券托付贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则办理此致上海信托股份有限公司台照 (

16、签名盖章) 托付者： 信址 年月日 有价证券卖出托付书 证券种类 数量 指定价格 预存金额 现定期 限期 备考 上列证券托付贵公司卖出请即依照贵公司代卖证券规则办理此致上海信托股份有限公司台照 (签名盖章) 股票承销协议 甲方：_股份有限公司(下简称甲方) 乙方：_证券经营机构(下简称乙方) 甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过同等协商，达成如下条款： 一、承销方式： 二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格; 三、承销期及起止日期; 四、承销付款的日期及方式; 五、承销费用的计算、支付方式和日期; 六、违约责任; 七、其他。 _股份有限公司_证券经营机构 (章)(章) 法定代表人(签章)法定代表人(签章) 居处居处 银行帐号银行帐号 _年月日