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1、工程项目监理投资控制方案工程项目监理投资控制方案一、投资控制的依据一、投资控制的依据1.工程项目的施工图及其说明文件。2.工程设计变更、工程洽商文件。3.本工程项目的施工合同及其变更、协议文件。4.国家及当地政府发布的、现行的有关工程造价的法规及规定。5.当地政府发布的现行的工程概（预）算定额、取费标准、工期定额等。6.本工程项目的分项、分部工程“报验申请表” 。7.本工程项目发生的费用索赔文件。8.其它涉及工程造价的资料。二、投资控制目标及分解目标二、投资控制目标及分解目标我公司将以施工合同中对工程造价的约定作为造价控制目标。根据业主与施工单位签订的本工程的工程造价总价、总价所包含工程范围及
2、工程合同方式。通过监理规划及监理细则，确定具体的控制工作内容。按造价控制程序展开工作，运用动态控制原理进行控制。配合业主及业主指定投资控制咨询单位落实项目过程投资控制。三、投资控制的程序、原则、任务和制度三、投资控制的程序、原则、任务和制度1.投资控制的程序、原则1.1 依据业主和施工单位正式签订的工程总承包合同（以下简称“合同” ）中所确定的工程总价款，作为投资控制的总目标。1.2 在报验资料不全、与合同的约定不符、未经质量检验签认合格、或有违约行为时，监理工程师坚持不予审核、计量、及付款。1.3 工程量与工作量的计算应按施工合同的约定，并符合有关计算规则。1.4 处理由于设计变更、工程洽商
3、、合同变更及违约索赔等引起工程造价的增减时，监理工程师应坚持公正、公平、合理的原则。1.5 对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方式解决；协商不成时，应按施工合同中关于双方争议的处理方法解决。1.6 对工程量的审核，工程款的审核与支付，监理单位及建设单位均应在施工合同规定的时限内进行。2.投资控制的任务2.1 依据合同条款赋予监理工程师职权，严格控制施工过程中费用增加，力争实现实际工程费用不超过设计预算投资；2.2 依据“合同”中所确定的工程款支付方式，审核签认付款申请。根据工程实际完成工程量对施工单位提交的“工程款支付申请”进行审核并签发“工程款支付证书”；2.3 依据“合同”中所确定
4、的工程款结算方式，进行竣工决算；2.4 对设计单位提交的设计变更，按照建设单位审核意见和设计变更中所发生的材料及工程量，结合“合同”中有关条款进行计量确认和支付工程款；3.投资控制的制度项目总监理工程师负责工程计量和工程进度款的签证，对施工单位申报的“工程款支付申请”由总监理工程师安排有关专业监理工程师对相应专业工程量进行审核，对验收手续齐全、资料符合验收要求且符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核实，对未完分项工程和未经监理检查验收（包括分项质量报验）或验收不合格的分项工程不予计量确认，总监理工程师根据专业监理工程师对工程量的审核进行汇总（对“合同”以外的工程量予以确认，付款依据“合同”
5、有关条款执行，若“合同”无明确规定者则暂不付款，待与业主商定） ，按照“合同”中有关支付款的条款和计价方式进行计价并签发“工程款支付证书” 。四、投资控制措施与方法四、投资控制措施与方法监理工程师在施工阶段全面实施监控的过程中，对于工程投资控制应从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，严格把工程投资控制在合理的范围之内。1.造价控制的事前措施1.1 监理工程师应协助建设单位签订施工承包合同，并做好施工承包合同管理。对合同条款的合理性进行审查，审查合同条款是否真实、齐全，并熟悉和掌握招投标文件、标底及施工合同中有关造价控制的条款，使施工承包合同在实施中减少合同纠纷或违约，避免给建设单位造成费用
6、损失。1.2 做好施工图会审及技术交底工作。监理工程师要对设计的技术指标、使用功能、结构形式和选用的建筑材料进行审查，对设计图纸提出建议，使设计达到经济、适用、安全，避免在施工中多处变更造成投资增加，甚至造成费用损失。1.3 监理工程师对施工组织设计、施工方案进行审定，尤其是要严格审定施工技术措施费用。对工程质量、工期、施工工艺、施工技术力量、机械设备、技术措施费用进行比较，提出改进意见，努力促使人力、物力、机械设备、材料、技术、资金等生产要素的优化组合。1.4 为控制工程项目投资，监理工程师必须编制资金使用计划，资金支付控制程序及措施，对工程项目分解划分，合理地确定工程项目投资控制目标值，确
7、定设计图纸、材料、设备及有关文件。2.造价控制的事中措施2.1 工程计量控制施工阶段工程计量是监理工程师根据合同，审核施工单位按时段实际完成的各项工程数量。工程计量控制的前提有三：一是所计量的分项按施工进度及时或提前完成；二是质量符合要求；三是按施工图纸要求完成。2.2 工程计量控制内容2.2.1 审核施工图纸和设计变更的工程量造价监理工程师须详细按施工图纸计算各分部分项工程量，分层、分部位列表计算，建立工程量库，随时查阅。实际施工后，根据现场上报的实际完成工程量进行核对。如有设计变更，则按变更图纸和说明重新计算工程量，注意需减去相应原变更前按图计算的工程量。2.2.2 审核施工工程计量月报表
8、承包单位每月 25 日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的份项工程认可单，填写当月完成的工程量，报项目监理部审核。2.2.3 监理工程师应对承包单位申报的工程量进行现场核实，确认质量合格的工程款应经总监理工程师签认。2.2.4 对某些特殊的分项、分部工程的计量方法要由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。2.2.5 对一些不可预见的工程量（如地基基础处理等） ，监理工程师应会同承包单位如实进行计量。2.2.6 在审核工程计量月报表基础上，对每一工程阶段、部位，在施工完成后，计算出累计工程量完成值。2.2.7 处理合同外临时承包项目的工程计量合同外的工程计量在计量时应另立编目，注意需附入补充
9、合同，写明单价、总价及结算价，完成后逐笔结清。2.2.8 审核专项施工技术方案及其相应工程量必须以合同为依据，在承包合同中应纳入的相应条款及计价方式。如不属合同组成部分或已包括在定额单价中的费用，前者需要重新计价后施工，后者则不能重复计量、计价。工程计量的必要条件是已完成的工程必须在质量上达到合同规定的技术标准，各种试验检测数据齐全，并经过质量监理工程师验收合格，签发工程检验认可书后方可进行计量。2.3 工程计量的方法2.3.1 按形象进度计量2.3.2 按图纸计算2.3.3 按实际完成工程量实测计算2.4 工程计量监控的管理措施2.4.1 选用具有较高业务能力，具有良好职业道德的造价监理人员
10、。2.4.2 合理安排机构职能分工和制定完善的审批制度。2.4.3 做好信息收集和资料管理工作。2.4.4 加强人员管理，养成做好监理日志和及时逐级汇报的良好工作习惯。3.工程款支付3.1 工程预付款3.1.1 承包单位填写工程款支付申请表报项目监理部；3.1.2 项目总监审核是否符合施工合同的规定，并及时签发工程款支付证书 ；3.1.3 造价监理工程师应按合同的约定，按时抵扣工程预付款；3.2 工程进度款支付3.2.1 承包单位按当月实际完成工程量申报，由专业监理工程师审核，按施工承包合同的规定计算工程款，并填写工程款支付申请表报项目监理部审批；3.2.2 造价监理工程师依据施工合同文件及襄
11、阳市有关定额进行审查，确认应支付的合同内工程款。4.工程变更的造价控制工程变更是包括设计、进度、施工条件的变更及原招标文件的工程量清单中未包括的新增工程。由于工程变更对工程造价的影响较大，是项目监理中造价控制的重点之一。4.1 工程变更通知承包方遵照监理工程师发出的工程变更通知及有关事项，对工程需进行变更的内容有：4.1.1 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；4.1.2 增减合同中约定的工程量；4.1.3 改变有关工程的施工时间和顺序；4.1.4 其他有关工程变更需要的附加工作；4.1.5 更改工程局部设计。4.2 工程变更费用的计算准则监理工程师审核承包方所提出的变更价款是否合理，并
12、应按照相关规定进行审核、处理：4.2.1 承包方在工程变更确定后 14 天内，提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整合同价款。变更后合同价款按下列方法进行；合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款；合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；合同中没 适用或类似于变更工程的价格，由承包方提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行。4.2.2 承包方在双方确定变更后 14 天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。4.2.3 监理工程师应在收到变更工程价款报告之日起 14天内予以确认。4.2.4 监理不同意承包方
13、提出的变更价款，可以和解或者要求合同管理及其他有关主管部门调解。和解或调解不成的，双方可以采用仲裁或向人民法院起诉的方式解决。4.2.5 监理工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。4.2.6 因承包方自身原因导致的工程变更，承包方无权要求追加合同价款。五、工程计量、计价的控制方法和内容五、工程计量、计价的控制方法和内容严格按照施工图和现场实际情况审核工程量，并依据“合同”承包方式（总价包干或单价包干）和有关工程款支付方式及计价的有关条款进行计价，对超出“合同”以外内容（按图施工） ，根据“合同”中关于价款调整的条款进行审批工程款，对无明确规定者则暂不付款，待与业主商定
14、。建立月工程量审核及工程款支付统计报表，并与“合同”中工程量清单及价款进行比较并作经济分析，向业主提供投资控制信息，同时为工程结算提供真实、可靠资料（做到工程完结算完） ，为业主做好“内当家” 。六、工程款支付的预控措施六、工程款支付的预控措施1.根据工程“合同”和单位工程、分部工程、分项工程将投资总额进行切块划分（编制工程总造价分配表） ，力争各分项、分部、单位工程不超过其分配的造价额。2.根据“合同”中工程支付、计价方式和计量确认情况，签发工程进度款，并按单位工程、分部工程、分项工程款支付情况与分配额进行比较，并作出经济分析，对其中超过分配的造价额进行原因分析。3.对超出“合同”范围的工程
15、内容（依据施工图和业主签认的设计变更） ，按照“合同”中有关条款进行支付工程款，对“合同”中无明确规定者，对其工程量予以确认，但暂不付款，待与业主商定或工程竣工结算时商定。七、本工程结算的审核控制措施七、本工程结算的审核控制措施竣工结算的审查应由总监理工程师组织，专业监理工程师及造价工程师协同工作，认真审核，把好造价控制的最后一关。1.审查送审结算与招标文件、承包合同是否一致2.检查所有隐蔽工程验收记录、资料3.检查设计变更的全部资料4.审查施工过程中全部签证项目5.审查分部分项工程量6.核实全部计算数据在运算中的误差八、工程造价目标风险分析及相应防范性对策八、工程造价目标风险分析及相应防范性
16、对策1、经济风险经济风险是指如果建设项目风险事件一旦发生，项目风险的直接或间接后果将造成建设项目工程造价的提高。引起经济风险的因素一般有以下四个方面：（1）项目所需资源的单价上涨。如施工过程中材料单价的上涨和人工单价的上涨等等。（2）工程设计的不完整、不详细、不清楚，给投标报价带来的风险。（3）工程承包范围是否清楚，承包内容是否明白无误。不要因为工程承包范围不清楚造成互相扯皮，增加项目的风险。（4）在投标时，应根据工程项目的具体情况，确定适合的方案，并根据该方案定出准确的报价，如果到施工时才发现原先制定的方案不合理要重新制定，则很有可能造起造价的提高风险。2、工程量风险（1）清单工程量与实际工
17、程量不符的风险工程量清单规定招标单位给出工程量清单，对其偏差负责，在结算时调整。但在实际操作中，招标单位为了规避工程量计算错误的风险，在招标文件中规定多少范围内比如正负百分之三，不得调整；或者规定有投标单位复核工程量，负责校正，如果在投标阶段不提出，则视为没有偏差，结算时也不调整。这样招标人就把工程量编制的责任和风险又全部推给了投标人。如果企业不能摆脱清单责任，业主就可以随时以投标人报价里包含的所有工程风险为由来打压企业，企业将不得不额外承担不应由自己来担的工程量风险。（2）工程量清单缺项的风险虽然在计价规范中规定：“工程量清单漏项或设计变更引起新的工程量清单项目，其相应综合单价由企业提出，经
18、确认后作为结算的依据， ”但企业提出的漏项项目往往在投标时就应在投标书中有所体现才易为业主接受和有利于与业主在价格上协商。如果企业在审核工程量清单时，没有及时发现漏项或发现漏项却没有提出异议，施工过程中想通过索赔来获得相应的工程款是很困难的，如果想得到一个有利的价格则更难。3、防范措施（1）监理应有及时正确获得材料的价格，价格的变动趋势及供货渠道的能力。（2）监理应根据工程的具体情况合理制定方案，以避免方案更改而造成不必要的损失。（3）采用风险分析法制定工程造价预算。风险分析是一个将工程项目的不确定的事项全列出来，并把这些项目的金额量化的风险估算方法，估算出来的风险金额会加进投标报价中，工程项目常见的风险包括业主更改其对工程的量或质的要求，市场价格的变动，宏观经济状况及投标气氛，工程设计更改等。（4）合同是一切风险的源头，如果合同先就处于非常不合理的地位，势必造成工程项目实施中的被动，因此在合同正式签订前就应该严格的审查把关。