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1、2022年云南证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列债券中，信用等级最高的是。2010年12月真题A：公司债券B：金融债券C：政府债券D：企业债券E：较严格的信息披露 2.标志着我国公司债券发行工作正式启动的事件是。2010年10月真题A：企业债券管理条例的颁布B：公司债券发行试点办法的出台C：证券法的实施D：公司法的实施E：较严格的信息披露 3.在证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有的可以获得更多的实际投资收益。A：公司债券B：金融债券C：
2、政府债券D：企业债券E：较严格的信息披露 4.下列关于实物国债的说法有误的是。A：货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，政府发行实物国债B：在货币经济不发达时，实物交易占主导地位政府会发行实物国债C：实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债D：实物国债是指具有实物票券的债券E：较严格的信息披露 5.下列国债中，常被用作政府投资的资金来源的是。A：中期国债B：建设国债C：长期国债D：货币国债E：较严格的信息披露 6.1993年，被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。A：中国工商银行B：中国投资银行C：中国建设银行D：中国农业发展银行E：较
3、严格的信息披露 7.从1994年起，我国企业债券归纳为两个品种。A：中央企业债券和地方企业债券B：国有企业债券和私营企业债券C：外资企业债券和内资企业债券D：工业企业债券和商业企业债券E：较严格的信息披露 8.下列关于债券票面价值的说法有误的是。A：在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额B：债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额C：一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位D：在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准E：较严格的信息披露 9.发行国际债券必须由进行债券信用级别评定
4、。A：发行债券国的政府专门机构B：发行债券国的证券市场管理机构C：国际著名的资信评估机构D：发行债券国的资信评估机构E：较严格的信息披露 10.我国的是从1994年开始发行的一个上市券种。A：凭证式国债B：长期建设国债C：记账式国债D：储蓄国债E：较严格的信息披露 11.中国证监会于正式颁布实施公司债券发行试点办法。A：2004年3月B：2005年5月C：2006年10月D：2007年8月E：较严格的信息披露 12.下列国债中，投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求的是。A：流通国债B：短期国债C：建设国债D：货币国债E：较严格的信息披露 13.下列债券中
5、，兼有债权投资和股权投资的双重优势。A：信用债券B：可转换公司债券C：收益债券D：抵押债券E：较严格的信息披露 14.下列公司债券中，属于无担保证券范畴的是。A：信用公司债券B：保证公司债券C：可转换公司债券D：不动产抵押公司债券E：较严格的信息披露 15.债券合约未规定利息支付的债券称为。A：附息债券B：贴现债券C：实物债券D：息票累积债券E：较严格的信息披露 16.下列不属于国际债券的投资者的是。A：工商财团B：自然人C：银行或其他金融机构D：各国政府E：较严格的信息披露 17.下列债券中，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的是。A：息票累积债券B：附息债券C：
6、凭证式债券D：贴现债券E：较严格的信息披露 18.常被政府用作弥补赤字的主要方式是。A：增加税收B：动用历年结余C：发行国债D：向中央银行借款E：较严格的信息披露 19.关于我国企业债券在再度发展期的变化，下列说法有误的是。A：在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场B：在期限结构上，推出了我国超长期、浮动利率企业债券C：在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款D：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制E：较严格的信息披露 20.在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A
7、：80B：70C：60D：50E：较严格的信息披露 21.对我国证券投资基金的叙述正确的是。A：证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B：封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C：1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D：到2010年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金E：较严格的信息披露 22.证券投资基金的特点不包括。A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资E：较严格的信息披露 23.对证券投资基金的认识不正确的是。A：将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投
8、资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B：在美国，有60左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50左右C：基金对投资的最低限额要求不高D：基金的发展有利于证券市场的稳定E：较严格的信息披露 24.关于证券投资基金与股票、债券区别错误的是。A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同E：较严格的信息披露 25.基金按，可分为封闭式基金和开放式基金。A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：基金运作方式不同E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.我国证交所的交易规则有
9、。A：交易时间B：交易单位C：报价方式D：价格决定E：较严格的信息披露 2.依据我国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是。A：向不特定对象发行证券B：向特定对象发行证券累计超过200人C：行政法规规定的其他属于公开发行的行为D：向特定对象发行证券累计超过500人E：较严格的信息披露 3.我国股票按投资主体来分，可以分为不同的类型。A：国家股B：法人股C：社会公众股D：外资股E：较严格的信息披露 4.下列属于债券与股票的相同点的是。A：发行目的相同B：两者的收益率相互影响C：两者都是筹措资金的手段D：两者都属于有价证券E：较严格的信息披露 5.看涨市场也称为。A：多头市场B：牛市C：空头
10、市场D：熊市E：较严格的信息披露 6.有关虚拟资本定义的描述，正确的是。A：是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B：是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本C：虚拟资本是有价证券的一种形式D：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化E：较严格的信息披露 7.与银行存款相比全融债券具有特征。A：利率较低B：专用性C：集中性D：流通性E：较严格的信息披露 8.股东大会可以行使的职权有。A：修改公司章程B：选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C：审议
11、批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D：审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2以上的股东的提案E：较严格的信息披露 9.下列属于金融互换的是。A：货币互换B：利率互换C：股权互换D：信用互换E：较严格的信息披露 10.我国股份有限公司首次公开发行股票采取相结合的方式。A：对公众投资者上网发行B：对机构投资者配售C：定向发行D：招标发行E：较严格的信息披露 11.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A：股票B：债券C：彩票D：有价证券的衍生品E：较严格的信息披露 12.证券投资分析的目的有。A：实现战胜市场的梦想B：实现投资决策的科学性C：实
12、现证券投资净效用最大化D：提高对未来预测的能力E：较严格的信息披露 13.证券投资实现证券投资净效用最大化的目的依据有。A：合理估计宏观政策的变化B：评估市场的适合买卖点C：正确评估证券的投资价值D：降低投资者的投资风险E：较严格的信息披露 14.证券投资的两大具体目标是。A：在风险既定的条件下投资收益率最大化B：在收益率既定的条件下流动性最小C：在流动性既定的条件下风险最小化D：在收益率既定的条件下风险最小化E：较严格的信息披露 15.最早提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中的不确定性的存在，应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿。A：凯恩斯B：艾略特C：希克斯D：威廉姆斯E：较严
13、格的信息披露 16.1964年、1965年和1966年，几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是人们当今确定股权资本成本的重要依据。A：威廉夏普B：约翰林特耐C：希克斯D：简摩辛E：较严格的信息披露 17.下列关于有效市场假说的说法，正确的是。A：有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金法玛提出的B：假设参与市场的投资者有足够的理性。能够迅速对所有市场信息作出合理反应C：在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓D：投资者根据特定信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率E：
14、较严格的信息披露 18.在_中，如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值将是今天的价格。下列选项中哪些不正确A：弱式有效市场B：强式有效市场C：半弱式有效市场D：半强式有效市场E：较严格的信息披露 19.法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为。A：弱式有效市场B：强式有效市场C：半弱式有效市场D：半强式有效市场E：较严格的信息披露 20.学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度，将证券市场区分为A：弱式有效市场B：强式有效市场C：半弱式有效市场D：半强式有效市场E：较严格的信息披露 21.作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门。商务部的主要职责是。A：研究拟订
15、规范市场运行和流通秩序的政策法规B：深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况C：组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜D：依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组E：较严格的信息披露 22.中国人民银行的主要职责包括。A：拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划B：持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C：负责金融业的统计、调查、分析和预测D：发行人民币、管理人民币流通E：较严格的信息披露 23._是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。下列选项中哪些错误A：国家发展和改革委员会B：国务院C：中国证券监督管理委员会
16、D：财政部E：较严格的信息披露 24.证券中介机构包括。A：证券经营机构B：证券投资咨询机构C：证券登记结算机构D：会计师事务所、资产评估事务所E：较严格的信息披露 25.下面选项中不是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。A：国家发展和改革委员会B：国务院C：中国证券监督管理委员会D：财政部E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页