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1、2022年江西基金从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 2.截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5 3.上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 4.证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供
2、应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化 5.下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升 6.用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 7.债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 8.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。A10%B30%C50%D100% 9._除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行
3、B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 10.以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_。A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 11.基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 12.基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 13.国际上，开放式基金的销售主要分
4、为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 14._是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销 15.证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务 16.营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 17.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 18.基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A规范性B专业性
5、C服务性D适用性 19.基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A服务性B专业性C持续性D适用性 20.基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 21.国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家基金公司的产品 22._
6、是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A营销环境B营销组合C营销过程D目标市场 23.近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 24.下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换 25.下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券 26.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 27.股票可以通过依法转让
7、而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 28.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 29.优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东
8、享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 30.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 31._在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券 32.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 33.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 34.国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股
9、票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 35.关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 36.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 37.股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变
10、化幅度不相同D不同时发生，变化幅度也不相同 38.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 39.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 40.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 41.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率 42.股票最基本的特征是_。A收益性B风险性C流动性D永久性 4
11、3.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 44.关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 45.在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积
12、债券 46.债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 47.公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 48.债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 49.普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 50.决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页