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1、第七章第七章一般均衡理论一般均衡理论General Equilibrium TheoryGeneral Equilibrium Theory相对于局部均衡而言，以市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相对于局部均衡而言，以市场上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态时价格与产相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态时价格与产量决定，追求社会福利的最大化。量决定，追求社会福利的最大化。第一节第一节一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提一、经济变量的相互依存关系一、经济变量的相互依存关系经济体系中所有市
2、场同时达到均衡。经济体系中所有市场同时达到均衡。在现实的经济体系中，在现实的经济体系中， 一个经济变量变动必然导致一系列连锁反应，一个经济变量变动必然导致一系列连锁反应，直接或间直接或间接地影响到其它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。接地影响到其它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。这种影响是相互的、这种影响是相互的、反复的和多样的，反复的和多样的，非常复杂，非常复杂，现实生活中经济体系的一般现实生活中经济体系的一般均衡只可能是一种趋势。均衡只可能是一种趋势。二、产品市场与要素市场的一般均衡二、产品市场与要素市场的一般均衡1. 1.产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡各种产品之间存在
3、替代关系或互补关系，各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。这种相互影响不断传递。 产品市场同产品市场同时达到均衡。时达到均衡。2. 2.要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡各种生产要素之间也存在着替代或互补影响，各种生产要素之间也存在着替代或互补影响，这种相互影响不断传递。这种相互影响不断传递。 要素市要素市场同时达到均衡。场同时达到均衡。3. 3.产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。 一般均衡就是产品市场与一般均衡就是产品市场与要素市场的同时达到均衡。要素市场的
4、同时达到均衡。第二节第二节一般均衡理论的运用一般均衡理论的运用艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图Edgeworth-Box DiagramEdgeworth-Box Diagram艾奇沃斯艾奇沃斯(Francis Y. Edgeworth,1845-1926)(Francis Y. Edgeworth,1845-1926)英国经济学家，英国经济学家， “无差异曲线”“无差异曲线”几何分析方法的先驱者之一。几何分析方法的先驱者之一。艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用InteractionInteraction，最初仅用，最初仅用于消费领域，后被用于
5、生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,BA,B和两种产品和两种产品X,YX,Y；社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者 生产生产X X和和YY 和两种生产要素和两种生产要素L,KL,K；资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；人们所追求的是效用最大化和利润最大化。人们所追求的是效用最大化和利润最大化。一、一、 交换的一般均衡交换的一般均衡交换契约交换契约线线Exchange Con
6、tract CurveExchange Contract Curve边际替代率边际替代率 无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率 ：MRCSMRCSXYXY或或MRCSMRCSYXYX交换契约线交换契约线由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。效用可能性曲线
7、（又称效用可能性边界）效用可能性曲线（又称效用可能性边界）Utility-Possibility FrontierUtility-Possibility Frontier表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下， 社会所能满足的两个消费者的各种社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。最大效用组合。交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系，交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系， 实际上是以产品或劳务产实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示。出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示。边际效用转
8、换率边际效用转换率 效用可能性曲线的斜率效用可能性曲线的斜率 ：MRUTMRUTABAB或或MRUTMRUTBABA二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡生产契约线生产契约线Production Contract CurveProduction Contract Curve边际技术替代率边际技术替代率 等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率 ：MRTSMRTSLKLK或或MRTSMRTSKLKL生产契约线生产契约线由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态
9、。若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；价；若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。生产可能性曲线（又称生产可能性边界）生产可能性曲线（又称生产可能性边界）Production-Possibility FrontierProduction-Possibility Frontier表示在资源或要素量既定前提下，表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。合。生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，生
10、产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系， 实际上是以资源或要素投入实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。边际产品转换率边际产品转换率 生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 Marginal Rate of Product TransformationMarginal Rate of Product TransformationY Y 和和X X 所消耗的资源相等所消耗的资源相等假定该资源的价格既定，则：假定该资源的价格既定，则：三、生产与交换的一般均衡三、生产与交换的一般均衡生产与交换的
11、一般均衡生产与交换的一般均衡当边际产品转换率当边际产品转换率 生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率MRPTMRPTXYXY等于边际替代率等于边际替代率 无差异无差异曲线的斜率曲线的斜率MRCSMRCSXYXY时，时，生产和交换同时达到均衡，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调即生产和交换均没有必要再调整。整。此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。第三节第三节帕累托最优状态帕累托最优状态一、帕累托最优状态的含义一、帕累托最优状态的含义帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)(Pareto,18
12、48-1923) 意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto OptimumPareto Optimum资源在某种配置下，资源在某种配置下， 不可能通过重新组不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。二、帕累托最优状态的三个边际条件二、帕累托最优状态的三个边际条件1. 1.交换最优的边际条件交换最优的边际条件任意两种商品之
13、间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。即：即：MRCSMRCSXY(A)XY(A)=MRCS=MRCSXY(B)XY(B)2. 2.生产最优的边际条件生产最优的边际条件任意两种生产要素之间的边际技术替代率，任意两种生产要素之间的边际技术替代率， 对于所有生产者来说都必须是相等对于所有生产者来说都必须是相等的。的。即：即：MRTSMRTSLK(X)LK(X)=MRTS=MRTSLK(Y)LK(Y)3. 3.产品替代的边际条件产品替代的边际条件对于不同消费者来说，对于不同消费者来说， 任意两种商品之间的边际替代率都相等；任
14、意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。转换率。即：即：MRCSMRCSXYXY= MRPT= MRPTXYXY三、实现帕累托最优状态的条件三、实现帕累托最优状态的条件完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。1. 1.交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的
15、实现在完全竞争条件下，在完全竞争条件下， 同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。2. 2.生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现在完全竞争条件下，在完全竞争条件下， 同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，
16、同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。3. 3.交换与生产最优边际条件的实现交换与生产最优边际条件的实现在完全竞争条件下，在完全竞争条件下，一方面，一方面，对于不同消费者来说，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边
17、际任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：MR=AR=PMR=AR=P，生产者按，生产者按MR=MCMR=MC的的最大利润化原则进行资源配置，最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。种商品的边际替代率。第三节第三节 完全竞争市场经济的效率与局限完全竞争市场经济的效率与局限一、完全竞争市场经济的效率一、完全竞争市场经济的效率“在这样一个体系中，“在这样一个体系中， 每种商品的价格等于其边际成本，每种商品的价格等于其边际成本，每种要素的价
18、格等于每种要素的价格等于其边际产品的价值。其边际产品的价值。 当每个生产者都最大化其利润，当每个生产者都最大化其利润， 每个消费者都最大化其效用时，每个消费者都最大化其效用时，经济作为一个整体就是有效率的，经济作为一个整体就是有效率的，没有一个人的境遇可以在不使另外一个人的境遇没有一个人的境遇可以在不使另外一个人的境遇更糟的情况下得到改善。”更糟的情况下得到改善。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版）二、完全竞争市场经济的局限二、完全竞争市场经济的局限“事实上，“事实上，对于完全竞争的很大一部分的颂扬是文不对题的。对于完全竞争的很大一部分的颂扬是文不对题的。喜欢讥讽的喜欢讥
19、讽的人对于完全竞争所说的话可能正和萧伯纳对于基督教所说的一样：人对于完全竞争所说的话可能正和萧伯纳对于基督教所说的一样：它唯一的毛病是它唯一的毛病是它从来没有实施过。”它从来没有实施过。”萨缪尔森：经济学（第十版）萨缪尔森：经济学（第十版）“市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。”“市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版）市场不灵市场不灵Market FailuresMarket Failures导致市场失灵或市场效率不能充分发挥的主要原因有：导致市场失灵或市场效率不能充分发挥的主要原因有：1. 1.不完全竞争
20、不完全竞争垄断的危害垄断的危害 教材教材P258P258浪费经济资源浪费经济资源长期平均成本未达到最低点，生产效率尚未充分发挥。长期平均成本未达到最低点，生产效率尚未充分发挥。社会福利损失社会福利损失消费者剩余被侵占。消费者剩余被侵占。2. 2.外部性或外部影响外部性或外部影响ExternalityExternality生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响，生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响， 这种影响所这种影响所带来的利益（或收益）或危害（或成本）都不是该消费者和生产者本人所获得或承带来的利益（或收益）或危害（或成本）都不是该消费者和生产者本人所获得或承担的
21、。担的。积极外部影响积极外部影响Positive ExternalitiesPositive Externalities消极外部影响消极外部影响Negative ExternalitiesNegative Externalities消极外部影响（如环境污染）引起私人成本消极外部影响（如环境污染）引起私人成本Private CostPrivate Cost与社会成本与社会成本SocialSocialCostCost之间的差别。之间的差别。3. 3.不完全信息不完全信息完全竞争的前提是信息完全，完全竞争的前提是信息完全， 即所有的消费者和生产者均掌握了其经济活动中即所有的消费者和生产者均掌握了其经
22、济活动中应当掌握的全部信息。应当掌握的全部信息。现实生活中，消费者和生产者所掌握的信息往往是不完全的现实生活中，消费者和生产者所掌握的信息往往是不完全的 ，或不对称的。，或不对称的。信息的不完全或不对称必然导致市场不灵，即市场效率不能充分发挥。信息的不完全或不对称必然导致市场不灵，即市场效率不能充分发挥。不能被接受的收入分配不能被接受的收入分配“竞争市场即使是有效率的，也可能不是社会所想要或所能接受的那种。”“竞争市场即使是有效率的，也可能不是社会所想要或所能接受的那种。”即贫富过分悬殊。即贫富过分悬殊。公平与效率的矛盾。公平与效率的矛盾。由于市场不灵和不能接受的收入分配是不可避免的，由于市场不灵和不能接受的收入分配是不可避免的，所以，所以， 国家干预经济生活国家干预经济生活是必要的。宏观经济学正是建立在这种必要性的基础之上。是必要的。宏观经济学正是建立在这种必要性的基础之上。