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1、杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 证券代码：证券代码：605377 605377 证券简称：证券简称：华旺科技华旺科技 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20202020 年年度股东大会年年度股东大会 会议资料会议资料 2 202021 1 年年 5 5 月月 1111 日日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 目目 录录 2020 年年度股东大会会议须知 . 1 2020 年年度股东大会会议议程 . 3 2020 年年度股东大会会议议案 . 5 议案一：关于 2020 年年度报告及其摘要的议案 . 5
2、议案二：关于 2020 年度董事会工作报告的议案 . 6 议案三：关于 2020 年度监事会工作报告的议案 . 12 议案四：关于 2020 年度独立董事履职报告的议案 . 16 议案五：关于 2020 年度财务决算报告的议案 . 23 议案六：关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案 . 32 议案七：关于续聘外部审计机构的议案 . 33 议案八：关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 . 36 议案九：关于 2021 年度对外担保预计额度的议案 . 41 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 1 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料
3、科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益， 保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据公司法、中国证监会上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、 出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定
4、代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 三、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。要求发言的股东及股东代理人，应于会议开始前 15 分钟向公司会务人员进行登记，出示有效的持股证明，填写发言登记表；登记发言的人数原则上以十人为限，超过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言； 股东及股东代理人发言应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 四、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及
5、/或内幕信息， 损害公司、 股东共同利益的提问， 主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 五、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权，并以打“”表示。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 六、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 2 七、 本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场
6、见证并出具法律意见书。 八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态， 未经同意， 除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、 录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 3 杭州华旺新材料杭州华旺新材料科技股份有限公司科技股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 一、会议时间、地点及投票方一、会议时间、地点及投票方式式 1 1、现场会议时间：、现场会议时间：2021 年 5 月 11 日（
7、星期二）下午 2:00 时 2 2、现场会议地点：、现场会议地点：杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 3 3、会议召集人：、会议召集人：董事会 4 4、会议主持人：、会议主持人：董事长钭正良先生 5 5、网络投票的系统、起止时间和投票时间、网络投票的系统、起止时间和投票时间 网络投票系统：网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票网络投票起止起止时间：时间：自 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30
8、，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议议程二、会议议程： （一） 参会人员签到、领取会议资料 （二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员 （三） 主持人宣读股东大会会议须知 （四） 推举计票人和监票人 （五） 逐项审议会议各项议案 序号 议案内容 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 4 （六） 与会股东及股东代理人发言及提问 （七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果 （
9、九） 汇总网络投票与现场投票表决结果 （十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议 （十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见 （十二） 签署会议文件 （十三） 主持人宣布本次股东大会结束 非累积投票议案 1 关于 2020 年年度报告及其摘要的议案 2 关于 2020 年度董事会工作报告的议案 3 关于 2020 年度监事会工作报告的议案 4 关于 2020 年度独立董事履职报告的议案 5 关于 2020 年度财务决算报告的议案 6 关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案 7 关于续聘外部审计机构的议案 8 关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 9 关于 20
10、21 年度对外担保预计额度的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 5 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议议案年年度股东大会会议议案 议案一：议案一： 关于关于 20202020 年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 根据上海证券交易所股票上市规则上市公司信息披露管理办法等相关法律法规的有关规定,并根据2020年的经营情况及财务报告，公司编制了2020年年度报告及其摘要，具体内容已于2021年4月16日披露于上海证券交易所网站（）。 本议案已
11、经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2021年5月11日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 6 议案二：议案二： 关于关于 20202020 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东各位股东及股东代理人及股东代理人： 根据 公司章程 的规定， 公司董事会编制了 2020 年度董事会工作报告 ，详见附件。 本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 附件：2020 年度董事会工作报告 杭州华旺新材料科技股份有限
12、公司董事会 2021 年 5 月 11 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 7 附件： 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20202020 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 2020 年杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严格按照 公司法 、 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则 、 公司章程 等有关规定， 在全体股东的大力支持下， 在管理层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，围绕
13、公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会 2020 年度工作报告如下： 一、一、20202020 年董事会及专门委员会履年董事会及专门委员会履职情况职情况 （一）董事会召开会议情况（一）董事会召开会议情况 1.2020 年，公司董事会共召开四次会议： （1）第二届董事会第十次会议于 2020 年 2 月 20 日以现场表决方式召开。公司董事共 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议审议通过了关于审议公司的议案、关于审议公司的议案、关于审议公司和的议案、关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议案、关于审议公司 2017 年-2019
14、 年度审计报告的议案、关于审议公司 2020 年董事和高级管理人员薪酬方案的议案、关于续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议案、关于批准公司2020 年度与关联企业发生关联交易的议案和关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案。 （2）第二届董事会第十一次会议于 2020 年 7 月 27 日以现场表决方式召开。公司董事共 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议审议通过了关于审议公司 2020 年 16 月审阅报告的议案。 （3）第二届董事会第十二次会议于 2020 年 8 月 13 日以现场表决方式召杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 8
15、 开。公司董事共 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议审议通过了关于延长公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市有关议案决议有效期的议案、关于审议确认公司报告期内关联交易的议案和关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案。 （4）第二届董事会第十三次会议于 2020 年 9 月 16 日以现场表决方式召开。公司董事共 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议审议通过了关于审议公司 2017 年度、2018 年度、2019 年度及2020 年 16 月审计报告的议案、关于修改公司信息披露管理制度的议案、关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案和关于召开公司 2020 年第
16、二次临时股东大会的议案。 所有董事均严格按 2020 年度董事会工作报告和公司章程和相关议事规则的规定，依法合规、诚信、勤勉地履行各项职责，从公司长远持续发展出发，以维护股东利益为立足点，认真负责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。 独立董事在严格遵守相关法律法规的基础上，依据其专业知识及独立判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案及其他重大事项均发表了认可或同意的独立意见。 2.2020 年，董事会共提请召开三次股东大会，具体情况如下： （1）2019 年年度股东大会于 2020 年 4 月 17 日在公司
17、会议室召开。本次会议逐项审议通过了关于审议公司的议案、关于审议公司的议案、关于审议公司和的议案、关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议案、关于审议公司 2017 年-2019 年度审计报告的议案、关于审议公司 2020 年董事和监事薪酬方案的议案、关于续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议案和关于批准公司 2020 年度与关联企业发生关联交易的议案。 （2）2020 年第一次临时股东大会于 2020 年 8 月 29 日在公司会议室召开。本次会议审议通过关于延长公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市有关议案决议有效期的议案、2020 年 16 月审阅报告的议案和关于审议
18、确杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 9 认公司报告期内关联交易的议案。 （3）2020 年第二次临时股东大会于 2020 年 10 月 2 日在公司会议室召开。本次会议审议通过关于审议公司 2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年 16 月审计报告的议案和关于修改公司信息披露管理制度的议案。 董事会严格按照股东大会和公司章程所赋予的职权，平等对待全体股东，召集、召开股东大会合规有序；认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东的合法权益。 （二）董事会下设各专业委员会运作情况（
19、二）董事会下设各专业委员会运作情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。报告期内，各委员会严格依据公司董事会制定的各专门委员会议事规则履行职责，在各自侧重的领域提出了有益的意见与建议，为董事会的科学决策提供了有益的参考和补充。 二、报告期内主要经营情况二、报告期内主要经营情况 2020 年，受疫情影响，全球经济增长面临多重挑战，面对严峻复杂的形势，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗目标不松懈，以提高经济效益和服务质量为中心，积极拓展市场份额、创新优化产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，稳妥应对经济波动和行业下行的不利影响。具体情
20、况如下： 1、营业收入：公司 2020 年实现综合营业收入 161,197.86 万元，较 2019 年营业收入 165,402.10 万元下降 2.54%，主要原因是受新冠疫情影响，市场需求量减少。 2、盈利能力：公司 2020 年实现综合毛利率 24.55%，同比增长 6.31%，公司归属于母公司所有者的净利润为 25,999.54 万元， 同比增长 52.23%。 主要原因是：（1）报告期内，公司积极做好疫情防控，连续生产、稳定销售，有效保障了公司正常经营及盈利。 （2）公司通过深耕主营业务，持续加大研发投入，提升工艺水平、增强产品竞争力，通过优化产品结构、加强经营管控、自动化改造等措施
21、降低成本，提高公司毛利率。 （3）公司通过优化资金管理，提高资金使用效率，财务费用同比减少。 三、公司信息披露情况三、公司信息披露情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 10 董事会依照公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法等法律、法规、规范性文件和公司章程，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性
22、和有用性。 四、投资者关系管理情况四、投资者关系管理情况 2020 年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关系管理工作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照上市公司与投资者关系工作指引和公司章程的规定，对投资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。 五、五、20212021 年经营及工作计划年经营及工作计划 2021 年度，公司董事会将继续以股东利益最大化为着眼点，以强化内控制 度建设为保障， 不断提升公司的运行效率和整体竞争力， 促进公司持续健康发展。 1、统筹战略和计划管控，确保年度各项任务目标落实依据宏观形势和公司战略， 及时补充
23、修订发展规划， 实现中长期规划和年度计划充分衔接、 滚动管理，保证公司的持续发展壮大。 部署安排公司经营计划目标， 夯实管理层责任， 保证各项目标全面承接、责任清晰、有效协同，深入推进运营计划、绩效评价信息化管理，确保全年经营目标的全面完成。 2、高效运作，完善公司治理。按照监管部门的监管新要求，通过对照资本市场最新修订的法律法规、规章制度健全内控体系，不断完善董事会、监事会、股东大会、管理层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治理结构。 其次， 根据公司规模不断发展壮大的需要， 不断完善各项规章和管理制度，健全内控体系，提高管理效率。 3、提高信息披露透明度，提升投资者
24、关系管理水平。公司董事会将继续按照相关监管要求及时、准确地做好信息披露工作，并组织筹备好 2021 年投资者关系活动， 保持公司投资者接待专线电话畅通， 加强与投资者的沟通。 同时加强投资者权益保护工作， 严格内幕信息保密管理， 特别是加强对内部信息报告、 内幕信息知杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 11 情人的管理，不断提高信息披露质量和投资者关系管理水平。 4、高度重视、抓好规范运作培训工作。做好公司内部规范运作培训，不断加强公司各单位、各级管理人员有关上市公司治理的合规意识与风险责任意识，切实提升公司的规范运作水平。 通过各种方式及时传达监管部门的监管精神
25、和理念，切实提升董事、监事、高级管理人员的履职能力。 5、围绕募投项目，做好相关业务拓展。公司结合当前市场需求及未来的战略规划， 继续推进实施募投项目， 使投产后有效释放公司产能， 进一步提升公司市场竞争力及市场占有率。 同时， 公司将进一步发挥核心技术优势， 进一步拓展国内及国际市场。 特此报告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 11 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 12 议案三：议案三： 关于关于 20202020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 根据公司章程的
26、规定，公司监事会编制了2020 年度监事会工作报告，具体内容详见附件。 本议案已经公司第三届监事会第二次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 附件：2020 年度监事会工作报告 杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会 2021 年 5 月 11 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 13 附件： 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20202020 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2020 年，公司监事会依照公司法、证券法等法律、法规及公司章程、 监事会议事规则等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利
27、益。 对公司在生产经营、 财务运作等方面的重大决策事项、 重要经济活动等都积极参与了审核， 并提出意见和建议， 对公司董事、 高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督， 保障了股东权益、 公司利益和员工合法权益， 促进了公司规范运作水平提高。现将公司 2020 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 2 次会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和公司章程的规定，具体情况如下： 序号序号 召开时间召开时间 会议届次会议届次 召开方式召开方式 审议议案审议议案 1 2020 年
28、2月 20 日 第二届监事会第七次会议 现场会议 1、关于审议公司的议案 2、关于审议公司和的议案 3、关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议案 4、关于续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议案 5、关于批准公司 2020 年度与关联企业发生关联交易的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 14 6、关于审议公司 2020 年监事薪酬方案的议案 2 2020 年 9月 16 日 第二届监事会第八次会议 现场会议 1、关于审议公司 2017 年度、2018年度、2019 年度及 2020 年 16 月审计报告的议案 二、公司规范运作情况二、公
29、司规范运作情况 （一）公司依法规范运作情况（一）公司依法规范运作情况 公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法规和公司章程等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。 董事和高级管理人员勤勉尽责， 组织领导公司内部控制有效运行， 不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况（二）检查公司财务情况 公司监事会对 2020 年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认为公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现
30、公司资产被非法侵占和资产流失情况。 （三）公司内部控制情况（三）公司内部控制情况 公司内部控制制度体系的建立和实施对公司的经营管理等各个环节起到较好的风险防范和控制作用，能够适应公司现行的管理要求和发展要求，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的利益。 （四）关联交易情况（四）关联交易情况 监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司 2020 年度日常关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则， 遵照公平公正的市场原则进行， 不存在损害全体股东利益、 特别是中小
31、股东利益的情况。 （五）对外担保情况（五）对外担保情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 15 监事会对公司及子公司对外担保情况进行了全面核查， 认为： 报告期内， 公及子公司不存在违规对外担保情况。 （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司已根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则 等有关法律、 法规建立了 杭州华旺新材料科技股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期
32、内，公司未发生内幕信息泄露的情况。 （七）股东大会决议的执行情况（七）股东大会决议的执行情况 监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 三、监事会三、监事会 20212021 年工年工作计划作计划 2021 年，公司监事会将继续严格遵守公司法、证券法等法律法规和公司章程、 监事会议事规则等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、完善和高效运行。监事会将持续
33、依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。 特此报告！ 杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会 2021 年 5 月 11 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 16 议案四：议案四： 关于关于 20202020 年度独立董事履职报告的议案年度独立董事履职报告的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 根据中华人民共和国公司法、公司章程、独立董事工作制度等相关规定，公司独立董事
34、对过去一年的履职情况作了总结，具体内容详见附件。 本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 附件：2020 年度独立董事履职报告 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 11 日杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 17 附件: 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20202020年度独立董事履职报告年度独立董事履职报告 我们作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年度我们严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、 上海证券
35、交易所股票上市规则、 公司章程、独立董事工作细则等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 （一）（一） 独立董事人员情况独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 2020 年度内， 公司第二届董事会独立董事为张群华先生、 王衍先
36、生、 郑磊先生；因公司第二届董事会任期于 2020 年 12 月届满，公司于 2021 年 2 月 5 日召开 2020 年年度股东大会选举产生了公司新一届董事会成员与董事会专门委员会成员。公司第三届董事会独立董事为张群华先生、郑梦樵先生、王磊先生。 （二）（二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况独立董事任职董事会专门委员会的情况 1、第二届董事会审计委员会委员：张群华先生、郑磊先生，其中张群华先生为会计专业人士，担任主任委员（召集人）； 2、第二届董事会薪酬与考核委员会委员：张群华先生、郑磊先生，其中张群华先生担任主任委员（召集人）； 3、第二届董事会战略委员会委员：张群华先生 杭州华旺新
37、材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 18 4、第二届董事会提名委员会委员：郑磊先生、王衍先生，其中郑磊先生担任主任委员（召集人）。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1、 张群华先生， 1972 年出生， 中国国籍， 无境外永久居留权， 研究生学历。历任中国农业银行嘉兴市分行员工、 浙江中铭会计师事务所审计部经理、 合伙人、世源科技（嘉兴）医疗电子有限公司首席财务官、浙江古纤道新材料股份有限公司董事兼财务总监、杭州天地数码科技股份有限公司副总经理、董事会秘书、浙江博凡动力装备股份有限公司独立董事、 明峰医疗系统股份有限公司独立
38、董事等。现任浙江大洋生物科技集团股份有限公司独立董事， 久祺股份有限公司独立董事,株洲时代电气绝缘有限责任公司董事，2020 年 5 月至今任浙江博菲电气股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书；2017 年 7 月至今，担任公司独立董事职务。 2、郑磊先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。历任浙江大学公法与比较法研究所执行所长、浙江大学校长办公室、党委办公室主任助理等。现任浙江大学光华法学院院长助理、浙江亿田智能厨电股份有限公司独立董事、宁波联合集团股份有限公司独立董事、浙江金道科技股份有限公司独立董事、上海真兰仪表科技股份有限公司独立董事。2010 年至今任浙江
39、大学光华法学院副教授；2017 年 7 月至 2021 年 2 月，担任公司独立董事职务。 3、王衍先生，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。历任浙江财经大学信息管理与工程学院副院长、党总支书记等职务。2004 年至今任浙江财经大学教授、硕士生导师；2017 年 12 月至 2021 年 2 月，担任公司独立董事职务。 ( (四四) ) 是否存在影响独立性的情况说明是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， 与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独
40、立性的情况。 二、独立董事年度履职概况二、独立董事年度履职概况 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 19 （一）出席会议情况（一）出席会议情况 报告期内，公司共召开4次董事会会议和3次股东大会。我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下： 独立董事姓名 出席董事会会议情况 参加
41、股东大会情况 应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 出席次数 张群华 4 4 0 0 0 否 3 王衍 （离任） 4 4 0 0 0 否 3 郑磊 （离任） 4 4 0 0 0 否 3 （二）参加专门委员会情况（二）参加专门委员会情况 2020 年度全体独立董事认真履行职责， 积极参加审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 8 次，其中战略委员会 1 次，审计委员会 5 次，薪酬与考核委员会 1 次，提名委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发生。 在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公
42、司董事会的决策效率。 我们认为， 各次专门委员会会议的召集、 召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。 （三）现场考察及公司配合独立董事情况（三）现场考察及公司配合独立董事情况 报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 20 情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极配合，保证我们
43、享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，能对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2020年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下： （一）关联交易情况（一）关联交易情况 2020年2月20日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了关于批准公司2020年度与关联企业发生关联交易的议案；2020年8月13日，公司
44、第二届董事会第十二次会议审议通过了关于审议确认公司报告期内关联交易的议案。经核查，关联交易价格公允，没有损害公司股东及债权人的利益，在交易的必要性和定价的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求。 （二）对外担保及资金占用情况（二）对外担保及资金占用情况 公司严格根据公司章程、上海证券交易所股票上市规则及其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。经核查，2020年度公司未新增对外担保及未发生资金占用情况。 （三）募集资金使用情况（三）募集资金使用情况 报告期内，公司未出现募集资金使用情况。公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所对关于上市
45、公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 （四）高级管理人员薪酬情况（四）高级管理人员薪酬情况 2020年2月20日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了关于审议公司2020年董事和高级管理人员薪酬方案的议案，公司独立董事认真审核并发表了同意的独立意见。 （五）业绩预告及业绩快报情况（五）业绩预告及业绩快报情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 21 报告期内，公司未发布业绩预告或业绩快报，符合股票上市规则的相关规定，无任何违规情况。 （六）聘请或更换会计师事务所情况（六）聘请或更换会计师事务所情况 报告期内，公司未发生更换会计师事
46、务所的情况。我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循中国注册会计师审计准则，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见，我们同意续聘该会计师事务所为公司年度审计机构。 （七）（七）现金分红及其他投资者回报情况现金分红及其他投资者回报情况 公司第二届董事会第十次会议和2019年年度股东大会分别审议通过了关于审议公司2019年度利润分配方案的议案，全体独立董事认真审核并发表了同意的独立意见。 （八）（八）公司及股东承诺履行情况公司及股东承诺履行情况 报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。 （九）
47、信息披露的执行情况（九）信息披露的执行情况 报告期内，公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、信息披露制度等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。 （十）内部控制的执行情况（十）内部控制的执行情况 公司严格按照上海证券交易所上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了一套较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性
48、、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。 （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况 公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 22 能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要作用。 四、总体评价和建议四、总体评价和建议 2020年，我们作为公司独立董事
49、，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。 2021年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、公司章程等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。 特此报告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司
50、 独立董事：张群华、王衍、郑磊 2021年5月11日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料 23 议案五：议案五： 关于关于 20202020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 按照相关规定和要求，结合公司实际财务情况，董事会对公司 2020 年度的财务决算情况做报告，具体内容详见附件。 第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议通过， 现提请各位股东及股东代理人审议。 附件：2020 年度财务决算报告 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 11 日 杭州华旺新材料科技股份有