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1、公司代码：600816 公司简称：安信信托 安信信托股份有限公司安信信托股份有限公司 20202020 年年度报告摘要年年度报告摘要 一一 重要提示重要提示 1 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。 2 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事
2、、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3 3 公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。 4 4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了保留意见保留意见的审计报告，本公司董事会、的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 详见第五节重要事项、四 5 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股
3、本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润-673,800.28万元，期末可供分配利润为-940,361.52万元。 鉴于公司本年度的净利润为负数，根据公司章程有关规定，综合考虑公司发展阶段和下一步经营需要，2020年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 二二 公司基本情况公司基本情况 1 1 公司简介公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 安信信托 600816 鞍山信托 联系人和联系方式 董事会秘书 证券
4、事务代表 姓名 王岗 办公地址 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 电话 021-63410710 电子信箱 2 2 报告期公司主要业务报告期公司主要业务简介简介 公司目前经营的主要业务包括固有业务和信托业务。 1. 主要业务主要业务 1固有业务 固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务，主要包括但不限于贷款、租赁、投资、同业存放、 同业拆放等。公司的固有业务包括固有资金存贷款及投资业务。该类业务由公司内设的固有业务部负责。 报告期内，公司的利息收入及投资收益情况如下： 单位：万元 项目项目 20202020 年年 20192019 年年 20182018 年年 利息净收入利息净收入
5、 -108,078.47 -34,988.52 1,390.81 其中：利息收入 5,688.98 11,009.00 72,489.90 利息支出 113,767.45 45,997.52 71,099.09 投资收益投资收益 119.51 -28,723.49 -8,527.50 公允价值变动收益公允价值变动收益 -42,844.54 1,301.75 -126,179.00 2信托业务 信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。公司的信托业务主要由其下设的各信托业务部门负责开展经营。 报告期内，公司与信托业务相关
6、的收入体现在手续费及佣金收入中，具体情况如下： 单位：万元 项目项目 20202020 年年 20192019 年年 20182018 年年 手续费及佣金收入 24,132.79 36,805.01 155,974.19 其中：信托报酬 23,977.98 35,808.50 153,994.72 手续费及佣金支出 1,141.21 2,221.35 手续费及佣金净收入 24,132.79 35,663.80 153,752.84 2.2. 公司的经营模式公司的经营模式 公司以基于产业的主动管理信托业务为核心主业，以“实业投行”为战略定位，以产融结合的模式和股债联动的投资方式，灵活运用多种创新
7、金融工具，根据不同产业及企业的特性，致力于在资产端为实业企业提供全方位、个性化的创新金融服务方案，在客户端提供多元化、多层次的投资理财产品，构建连通资产管理与财富管理的桥梁，以客户为中心着力打造信托行业特色的“财富管理平台” 。 固有业务以自有资金服务主业为宗旨，以安全性、流动性、低风险性为投资原则，布局具备成长性的优质金融资产，在获取稳定投资收益的同时谋求协同发展效应。 3 3 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 3.13.1 近近 3 年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2020年 2019年 本年比上年 2018年 增减(%)
8、总资产 19,932,118,143.30 20,793,667,846.30 -4.14 31,536,201,940.49 营业收入 0.00 0.00 278,559.41 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 298,217,735.22 / / / 归属于上市公司股东的净利润 -6,738,002,833.36 -3,992,827,810.26 -68.75 -1,832,796,150.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -5,814,069,548.47 -3,988,170,584.24 -45.78 -1,997,225,417.6
9、8 归属于上市公司股东的净资产 892,905,150.86 7,630,907,984.22 -88.30 12,011,949,119.20 经营活动产生的现金流量净额 477,283,511.59 703,308,790.38 -32.14 -2,534,048,351.03 基本每股收益（元股） -1.2320 -0.7301 -68.74 -0.3351 稀释每股收益（元股） -1.2320 -0.7301 -68.74 -0.3351 加权平均净资产收益率（%） -158.10 -41.55 减少116.55个百分点 -13.54 3.23.2 报告期分季度的主要会计数据报告期分季
10、度的主要会计数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 营业总收入 45,395,865.02 26,857,695.63 44,996,297.12 180,967,877.45 归 属 于 上 市公 司 股 东 的净利润 -665,452,527.79 -2,191,036,431.00 -958,559,196.35 -2,922,954,678.22 归 属 于 上 市公 司 股 东 的扣 除 非 经 常性 损 益 后 的净利润 -665,302,527.79 -1,948,
11、747,361.84 -741,286,624.47 -2,458,733,034.37 经 营 活 动 产157,373,254.03 -4,093,130.11 13,867,526.84 310,135,860.83 生 的 现 金 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 4 4 股本股本及股东情况及股东情况 4.14.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数（户） 84,048 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 77,739
12、 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 上海国之杰投资发展有限公司 2,867,929,342 52.44 204,847,399 冻结 2,017,929,342 境内非国有法人 瀚博汇鑫（天津）投资有限公司 159,325,756 2.91 0 质押 159,325,756 境内非国有法人 上海公信实业有限公司 -21,264,000 159,305,777 2
13、.91 0 无 境内非国有法人 山东岚桥港有限公司 136,564,932 2.50 0 质押 136,564,932 境内非国有法人 中国证券金融股份有限公司 -136,534,938 104,826,000 1.92 0 无 国有法人 梁建业 -652,200 52,914,317 0.97 0 无 境内自然人 湘财证券股份有限公司 -37,003,906 26,747,502 0.49 0 无 境内非国有法人 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）方圆东方 43 号私募投资基金 3,638,300 18,234,200 0.33 0 无 其他 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）方圆东方
14、8 号私募投资基金 17,182,080 0.31 0 无 其他 陈绍明 14,000,000 14,000,000 0.26 0 无 境内自然人 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东中上海国之杰投资发展有限公司为本公司实际控制人高天国先生控制的企业， 其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 4.24.2 公司与公司与控股股东之间的控股股东之间的产权及控制产权及控制关系的方框图关系的方框图 适用 不适用 4.34.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 4.44.4
15、报告期末公司优先股股东总数及前报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况名股东情况 适用 不适用 5 5 公司债券公司债券情况情况 适用 不适用 三三 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 1 报告期内主要经营情况 2020 年度公司实现营业总收入 29,821.77 万元，同比降幅为 37.63；实现归属于母公司所有者的净利润为-673,800.28 万元，同比降幅为 68.75%。截至 2020 年 12 月 31 日公司总资产1,993,211.81 万元，较年初减少 86,154.97 万元；归属于母公司所有者权益 89,290.52 万元，较年初减少 673,800.28 万元
16、；截至 2020 年 12 月 31 日公司每股净资产 0.1633 元，资产负债率91.97。 1.1. 固有业务方面固有业务方面 公司 2020 年度固有业务收入比上年度有较大幅度下滑，主要原因为受资本市场波动的影响，公司持有的交易性金融资产公允价值下降、部分金融资产需要计提减值准备，主要资产为公司自营证券、以及参与的各类定向增发类资产等，受期末股价下跌影响，公允价值下降。 2.2. 信托业务方面信托业务方面 截至报告期末，存续信托项目 248 个，受托管理信托资产规模 1,614.23 亿元；已完成清算的信托项目 47 个，清算信托规模 97.33 亿元；新增设立信托项目 1 个，新增信
17、托规模 0.05 亿元。其中，新增单一类信托项目 1 个，实收信托规模 0.05 亿元。 3.3. 积极配合和推动重组和风险化解工作积极配合和推动重组和风险化解工作 2020 年 3 月份公司在有关部门指导下筹划风险化解重大事项， 股票自 2020 年 3 月 31 日起停牌，并于 6 月 1 日复牌。停牌期间，在有关部门的指导下，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，积极推进风险化解重大事项的各项工作，并与相关各方就风险化解方案积极开展沟通和磋商等工作；随后根据有关部门和工作组的安排继续开展重组和风险化解工作，目前相关各方正就本次重组开展商务谈判。 4.4. 加强诉讼力量，妥善应对诉
18、讼事项加强诉讼力量，妥善应对诉讼事项 2019 年以来公司因前期信托业务中存在保底承诺引发大量诉讼，随着案件的快速增长前期公司诉讼力量不足制约了对诉讼案件的有效应对，2020 年度在重组工作组的指导下，公司诉讼管理工作得以加强并逐步规范，诉讼保全领导小组、工作小组、资产保全部团队配置基本到位，2020年度内公司依据法律规定程序，积极行使诉讼权利，应对部分被诉案件，同时作为原告发起了对部分债务人的诉讼，目前各项诉讼工作正在有条不紊的推进。 5.5. 开展内控缺陷整改，加强内部控制和风险管理开展内控缺陷整改，加强内部控制和风险管理 2019 年度内部控制审计报告显示公司内部控制存在公司签署远期回购
19、协议或出具流动性支持函过程中，未按照业务审批及用印管理的内部管理制度履行审批程序，造成内控失效。针对上述重大缺陷，公司高度重视、认真整改，采取多项措施加强业务审批流程管理：一是取消了线下纸质审批流程，业务审批流程全部在 OA 系统完成；二是强化了用印过程双人复核；三是对负有审核职责的核心岗位员工加强了合规教育。2020 年度内，相关整改措施已经落实到位，造成印鉴管理授权审批各环节失效的因素已经消除。 2020 年度，公司以风险化解、资产清收处置为核心工作，坚持合规经营、严控风险的指导思想，在查找现有内控工作薄弱环节的基础上，把内部控制和风险管理贯穿业务开展的整个过程，进行全流程的合规风险识别、
20、评估、监测、报告和管理，从源头把控合规风险。 （1） 加强内控合规制度建设和内部控制状况的自我评估， 着力查找当前规章制度之间衔接不顺，职能不清和过度控制等问题和薄弱环节而产生的合规风险点，及时监督整改，做到边查边改，进一步完善合规风险管理制度 、 全面风险管理办法 、 信托业务风险控制管理办法等合规基本管理制度，并加强上述制度之间的衔接性、落实情况的自查和不断调适，形成“发现反馈整改提升”的良性循环工作机制。 （2） 加强各项业务的内控管理排查力度，对规章制度与业务流程的合法合规性、业务关键环节与关键岗位的合规风险防范、控制与纠正等方面进行自查、检查，并就排查情况形成报告，评价内部控制的有效
21、性，及时发现风险敞口并制定整改措施切实整改落实到位。 （3）进一步加强对重大项目风险管理的力度和深度，对涉及到的法律条件、法律安排、信用风险、操作风险隐患和漏洞以及相关的规避措施和防范手段等客观独立地进行审查，完善有关工作方案，为经营决策提供参考依据，监督业务部门对风险管理采取有效的控制措施，保障公司经营管理和重大决策的合法合规。 2 导致暂停上市的原因 适用 不适用 3 面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。 根据准则的规定， 本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额， 比较财务报表不做调整。执行该准则未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。 5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日止， 公司合并财务报表范围包括本公司控制的结构化主体。 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益” 。