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1、2022安徽基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 2.判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率 3.关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有资本定价功能B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D证券市场的资本配置功
2、能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 4.我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B企业债券差价收入C买卖股票差价收入D储蓄存款利息 5.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 6.开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于2亿份B基金募集金额不少于2亿元人民币C基金份额持有人不少于1000人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 7.与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动
3、小D债券品种多 8.分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认购比例D认购期间 9.基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者权益(基金净值)变动表 10.对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差 11.下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A纸面发行B流通性好，但不可上市转让C以电子记账方式记录债权D个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 12.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_
4、等层次。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D零风险等级 13.开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行 14.下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 15.与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格 16._属于证券投资基金合
5、同的当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 17.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 18.关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 19.证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B基金业监管的法律体系日益完善C基金行业对外
6、开放程度不断提高D基金业市场营销和服务创新日益活跃 20.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 21.目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 22.根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为10年C募集金额为5亿元人民币D基金份额持有人为500人 23.下列各项中，_不属
7、于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书 24.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 25.基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末基金资产净值D期末基金份额净值 26.根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 27.下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C
8、基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 28.稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 29.以下属于证券市场监管手段的有_。A自律手段B法律手段C经济手段D行政手段 30.下列属于基金运作费的有_。A信息披露费B持有人大会费C分红手续费D银行汇划手续费 31.有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 32.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则 33.基金营销环境中，微观环境主要包括_
9、等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手 34.基金信息披露的作用有_。A有利于防止利益冲突与利益输送B有利于投资的价值判断C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用 35.基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征 36.影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 37.基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 38.ETF与投资者交换的是_。A现金B一篮子股票
10、C一篮子债券D基金份额 39.在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 40.基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利 41.以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C二次项法是一个二次回归模型，较为直观D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 42.考察基金的综合表现，要求投资者综合考
11、虑基金的_。A收益B风险C价格D风险调整后收益 43.具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 44.下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 45.从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 46.以下关于时
12、间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 47.下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 48.业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置B行业选择C时机选择D基金选择 49._对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 50.关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页