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1、2022山西证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收2.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少_，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A2%B3%C10%D5%3.
2、以下开立证券账户的说法中正确的是_。A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户4.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法_是正确的。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回5.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C
3、按季D每半年6.不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场7.深圳证券交易所则规定每个交易日_，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A9：15-9：30B9：30-11：30C9：25-9：30 D9：20-9：258.根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A资金账户B证券公司C席位D证券账户9.下面不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回
4、购交易实行国债回购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。A席位；席位B证券账户；证券账户C席位；证券账户D证券账户；席位11.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款12.目前，我国投资者交易结算资金已经实行_制度。A第三方存管B商业银行托管C证券公司存管D中国登记结算机构保管13.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于_小时。A5B10C20D3014.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币_万元。A5B10C20 D5015.客户信用证券账户为证券公
5、司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。A一级B二级C三级D初始16.根据刑法有关规定，有_行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的17.在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D证券业协会18.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立_。A实名信用资金
6、台账B信用证券账户C实名信用资金账户D客户信用交易担保资金账户19.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作_交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表20.维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100%B200%C300%D400%21.证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受_证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A一家B至少一家C一家以上D两家以上22.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9：00到9：30B9：15到9：25C9：25到9：30D9：10到9：252
7、3.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。A公司股权结构发生重大变化B上市公司收购的有关方案C公司实际控制人的董事发生变动D公司发生重大债务24.金融期货的种类不包括_。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货25.深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有_个。A8B9C10D11二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列有关自营业务的含义，说法正确的有_。A只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 2.下列关于无
8、形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是_。A缩短了申报时间与成交回报时间B减去了场内交易员人工报盘的环节C有利于获得证券公司的投资咨询服务D有效防止了交易员的舞弊行为 3.以下选项中，_属于中国金融期货交易所的发起股东。A上海期货交易所B郑州商品交易所C交通银行D上海证券交易所 4._为上市后证券存管业务。A交易过户B非交易过户C发放现金红利D证券账户挂失 5.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在_。A发行的程序不同B认购成功者的确认方式不同C发行价格的确认方式不同D发行收益的分配方式不同 6.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务_。A协助办理开户手续B代期货公司
9、收付期货保证金C提供期货行情信息、交易设施D中国证监会规定的其他服务 7.为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：_。A禁止内幕交易B禁止操纵市场C禁止将自营业务和代理业务混合操作D禁止将自营账户借给他人使用 8.证券公司自营业务违反刑法规定的行为有_。A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D以其他方法操纵证券交易价格 9.退市风险警示的处理措施包括_。A每周只能进行一次交易B在公司股票简称前冠以“*St”C股票报价的日跌幅限制在5%D在公司股票简称前
10、冠以“*Pt” 10.下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是_。A在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D如满足A条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位 A条件指以下的3个条件：(1) 成交量最大
11、；(2) 高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；(3) 与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。 11.营业部以下岗位要实行双人负责制度_。A直接与电脑接触的岗位B直接与资金接触的岗位C直接与客户接触的岗位D直接与业务专用章接触的岗位 12.下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收，说法正确的是_。A一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理B证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司C证券公司应当向客户提供余额查询服务D证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果 13.证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书，至少应包括_。A证券经纪商已向投资者揭
12、示证券买卖的各类风险B证券经纪商代理业务范围和权限C委托、交收的方式、时间、内容和要求D投资者应履行的交收责任 14.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C提供融资服务D提供融券服务 15.下列属于集合计划费用的是_。A管理人管理费用B托管人托管费用C管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等D其他费用 16.下列行为中属于操纵市场行为的有_。A以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导
13、致市价异动D散布不实信息影响证券价格 17.证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是_。A净额清算B等额清算C钱货两清D等价交换 18.目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有_。A企业债B国债C融资券D特种金融债券 19.下列关于证券自营业务的特点的说法中，正确的是_。A决策的自主性B资金的外部性C收益的不稳定性D交易的风险性 20.上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示_。A最近两年连续亏损B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D主营业务收入连续两年下降 21.委托指令的基本要素包括_。A证
14、券账号B证券品种C委托价格D买卖方向 22.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询_信息。A证券托管席位B证券余额C证券变更记录D新股配售及中签 23.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为_等3个短期品种。A1天B3天C5天D7天 24.下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有_。A个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和
15、其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款C证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格 25.下列有关证券登记的说法正确的有_。A证券登记有利于保障投资者合法权益B证券登记是证券交易所的行为C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页