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1、2021福建证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在日常监管中，以（ ）为监管重点。A：净资本B：负债总额C：净利润D：资本充足 2.对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（ ）次。A：1B：2C：3D：4 3.金融期货的（ ），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A：套期保值功能B：价格发现功能C：投机功能D：套利功能 4.假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9
2、月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约100000000/(3324300)100，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点，则投资者的现货头寸价值为（ ）元人民币。A：99277978.34B：102286401.9C：105294825.5D：108303249.1 5.依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元
3、人民币。A：-2280000B：-5280000C：-8280000D：-11280000 6.2009年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（ ）。A：20%B：25.5%C：31.7%D：38% 7.若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（ ）元。A：120B：140C：160D：180
4、 8.目前我国期货市场实行（ ）清算制度。A：T+0B：T+2C：T+3D：T+7 9.目前我国股票市场实行（ ）清算制度。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+7 10.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（ ）。A：主动套利B：被动套利C：正套利D：反套利 11.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。A：货币互换B：信用违约互换(CDS)C：利率互换D：股权互换 12.互换交易的主要用途是（ ），从而规避相应的风险。A：套期保值B：改变交易者资产或负债的风险结构C：价格发现D：套利 13.目前中国外汇交
5、易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（ ）。A：1个月B：6个月C：1年D：3年 14.一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。A：多于B：少于C：等于D：不是 15.金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（ ）。A：综合期权B：复合期权C：叠加期权D：嵌入式期权 16.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（ ）。A：欧式期权B：美式期权C：修正的美式期权D：大西洋期权 17.（ ）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A：欧式期权B：美式期权C：修正的欧式期权D：大西洋期权 18.（ ）只能在期权到期日执行。A：欧式期权B：美式期权C：修正的欧
6、式期权D：大西洋期权 19.具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）是（ ）。A：奇异型期权B：股票组合期权C：股价指数期权D：百慕大期权 20.按照（ ）权证分为认股权证和备兑权证。A：持有人权利的性质不同B：权证的内在价值C：基础资产的来源D：行权的时间 21.按照（ ）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。A：持有人权利的性质不同B：权证的内在价值C：基础资产的来源D：行权的时间 22.A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是（ ）元。A：4000B：5000C：6000D：7000 23.可转换债券通常是转换成（
7、 ）。A：优先股票B：普通股票C：金融债券D：公司债券 24.（ ）是可转换公司债券最主要的金融特征。A：风险收益的限定性B：套期保值C：附有转股权D：双重选择权 25.按照发行时证券的（ ）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A：性质B：价格C：数量D：风险 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.收入型基金可分为（ ）。A：固定收入型基金B：浮动收入型基金C：债券收入型基金D：股票收入型基金 2.我国证券投资基金法规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：转换基金运作方式D：提高
8、基金管理人、基金托管人的报酬标准 3.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人的义务包括（ ）。A：遵守基金契约B：缴纳基金认购款及规定的费用C：承担基金亏损或终止的有限责任D：在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 4.设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A：注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B：主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C：取得基金从业资格的人员达到法定人数D：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 5.我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有（ ）行为。A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B：办理与基金财产管理业务活
9、动有关的信息披露事项C：以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 6.基金管理人的主要业务是（ ）。A：发起设立基金B：管理基金C：基金营销D：基金注册登记 7.会导致基金管理人的职责终止的情形有（ ）。A：被依法取消基金管理资格B：被基金份额持有人大会解任C：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D：基金业绩在同行中排名靠后 8.基金管理人的职责有（ ）。A：办理基金备案手续B：综合管理不同基金财产，无须分账管理C：按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D：进行基金会计核算并编制基金财务
10、会计报告 9.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。A：净资产不低于2亿元人民币B：在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C：经营行为规范，管理证券投资基金3年以上D：最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调 10.我国基金管理公司的主要业务范围包括（ ）。A：证券投资基金业务B：受托资产管理业务C：企业年金管理D：投资咨询服务 11.证券投资基金业务主要包括（ ）。A：基金募集与销售B：基金的投资管理C：基金营运服务D：基金投资咨询服务 12.基金管理公司办理特定客户资产管理业务
11、时接受的委托财产应投资于（ ）。A：股票、债券B：证券投资基金C：央行票据D：资产支持证券 13.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。A：总资产和资本充足率符合有关规定B：设有专门的基金托管部门C：有安全保管基金财产的条件D：有安全高效的清算、交割系统 14.我国证券投资基金法规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。A：被依法取消基金托管资格B：被基金份额持有人大会解任C：依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产D：因违法违规行为被监管机构调查 15.基金托管人的职责包括（ ）。A：安全保管基金财产B：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C：对所托管
12、的不同基金财产分别设置账户D：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 16.基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。A：资产保管B：交易监督C：信息披露D：资金清算与会计核算 17.基金管理费通常从（ ）获得。A：基金股息B：利息收益C：基金资产D：向投资者收取 18.通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。A：基金管理费B：基金销售服务费C：基金交易费D：基金运作费用 19.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。A：交易佣金B：过户费C：银行间账户服务费D：基金销售服务费 20.基金销售服务费用于支付（ ）。A：销售机构佣
13、金B：营销广告费C：促销活动费D：持有人服务费 21.基金运作费包括（ ）。A：审计费、律师费B：上市年费、信息披露费C：分红手续费、持有人大会费D：开户费、银行汇划手续费 22.基金交易费当中的（ ）由登记公司或交易所按有关规定收取。A：印花税B：过户费C：经手费D：交易佣金 23.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（ ）特殊情况，有权暂停估值。A：占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C：如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估
14、基金资产的D：因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 24.存在活跃市场的投资品种，可以采取（ ）的方式进行基金资产的估值。A：估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B：估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C：估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D：有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 25.符合基金资产估值规则的是（ ）。A：基金管理人应于每个交易日当天
15、对基金资产进行估值B：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值C：采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页