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1、2021福建自学考试考试真题卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_ A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大 2.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_ A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息 3.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。 A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行 4.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是
2、_ A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还 5.我国上海、深圳证券交易所均实行_ A公司制B注册制C登记制D会员制 6.以下关于证券上市的表述不正确的是_ A发行上市的证券即是交易上市的证券 B证券上市有利于发行公司规范治理结构 C公司上市的资格不是永久的 D证券上市能减少投资者的风险 7.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_ A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端 8.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_ A5%B10%C15%D20% 9.在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用
3、_计算方法。 A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向 10.一般情况下，股价循环_商业循环而发生。 A先于B后于C无关于D不确定于 11.参与场外交易市场的证券商主要是_ A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商 12.场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。 A基金 股票B债券 股票C股票 股票D债券 债券 13.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_ A采取经纪制B对投资者限制少 C有严格的交易时间D交易程序复杂 14.享有“高科技企业摇篮美誉的证券市场是_ A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场 15.以下不属于证券监管主要手段的是_ A法律手段
4、B经济手段C行政手段D他律手段 16.以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_ A美国B日本C英国D荷兰 17.我国发展证券市场的八字方针中_是核心。 A法制B监管C自律D规范 18.我国的股票发行实行_ A核准制B注册制C审批制D登记制 19.我国对证券经营机构的管理实行_ A特许制B注册制C登记制D审批制 20.以下关于自律组织的表述不正确的是_ A一般实行会员制 B对会员公司每年进行一次例行检查 C对会员的日常业务活动进行监管 D一般实行注册制 21.证券公司与客户之间的是_的法律关系。 A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系 22.投资者和证券经纪商当面以书面形式
5、办理委托手续是_委托方式。 A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托 23.证券市场的市场属性集中体现在_ A委托B结算C过户登记D竞价成交 24.每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指_ A证券交割B交收C结算D证券清算 25.大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是_ A当日交割、交收B次日交割、交收 C例行日交割、交收D特约日交割、交收 26.市价委托指令的特点是_ A委托价格固定化 B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本 C委托人不限定价格，经纪人可限定市场价格变化灵活掌握，随机应变 D有一定的委托
6、有效期限制 27.投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是_委托。 A市价委托指令B限价委托指令 C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令 28.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指_ A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式 29.当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会_ A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量 C提高信用交易的法定保证金比率D放大信用 30.使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得_ A更小的盈利B更大的
7、盈利C盈利不变D导致亏损 31.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是_ A所借证券卖出时的市场价值保证金最低维持率 B所借证券买回时的市场价值保证金最低维持率 C所借证券卖出时的市场价值法定保证金率 D所借证券买回时的市场价值保证金最低维持率 32.国际市场上最早出现的期货品种是_ A外汇期货B黄金期货C谷物期货D石油期货 33.套期保值者的目的是_ A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险 C增加资产流动性D避税 34.从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上_ A期货交易的手续费B消费税 C特定交割期的持有成本D运输费 35.在合约到
8、期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过_来结束交易。 A投机B对冲C交收D主动放弃 36._交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。 A信用B期货C现货D以上皆非 37.以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有_ A中长期商业银行票据B商业银行定期存款证 C中长期市政债券D短期国库券 38.股票价格指数是以_为“商品”的期货合约。 A股票价格B股票价格指数C商品价格指数D通货膨胀指数 39.根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使_ A期货交割月在现货保值期结束时间半年之后 B现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后 C期货交割月等于现货保值期
9、结束时间 D期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后 40.对套期图利者来说，最重要的是_ A期货合约的价格走势B期货合约的价格水平 C现货价格的走势D两种期货合约价格关系的变动 41.期权交易是对_的买卖。 A期货B股票指数C某现实会融资产D一定期限内的选择权 42.只能在有效期的最后一天执行的期权，称为_ A美式期权B欧式期权C亚式期权D中式期权 43.期货期权的履约规则是_ A现货与现款交割程B股票与现款交割 C以现金结算差价D将双方的契约关系由期权转变为期货 44.看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是_ A协议价减去期权费B协议价加上期权费 C协议价D基础金融工具的市场价格 45.期
10、权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过_的办法将一部分风险转嫁出去。 A保证金买入和买入看涨期权B保证金买入和买入看跌期权 C只买入看涨期权D保证金买空和买入看跌期权 46.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_ A债券年利息B资本利得C债券收益率D债券风险 47.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是_ A发行价格是债券一级市场的价格 B交易价格是债券二级市场的价格 C债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率 D债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率 48.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的
11、是_ A现值法可以精确计算债券到期收益率 B现值法利用了货币的时间价值原理 C现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率 D现值法还是一种比较近似的办法 49.年利息收入与债券面额的比率是_ A直接收益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率 50.某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12%，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为_ A11.55% 14.31%B12.63% 13.33% C13.14% 12.23%D15.31% 13.47%第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页