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1、2021河南证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.一般而言，当_时，股价形态不构成反转形态。A股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B股价完成旗形形态C股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度2.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为_。A价格偏离了其应反映的信息内容B价格偏离了价值C市场心理及人类行为偏离了平衡状态D市场供求偏离了均衡状态3.就我国情况而言，_会促使部分资金
2、由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。A提高利率B征收利息税C加征股票收益税D加征股票交易印花税4.套利交易对期货市场的作用不包括_。A有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平B有利于市场流动性的提高C减少了现货交易(如股票)的交易量，维护了期货市场的稳定D抑制过度投机5.反映企业变现能力的财务指标有_。A或有负债和担保负债B流动资产和获利能力C固定资产和流动比率D流动比率和速动比率6.以下关于债券当期收益率的说法，错误的是_。A度量的是债券年利息收益占实际购买价格的百分比B反映每单位投资能够获得的债券年利息收益C其计算公式为：Y=P/C100%D可以用于期限和发行人均较为接近
3、的债券之间进行比较7.财产性收入是指_。A家庭拥有的动产所获得的收入B家庭拥有的不动产所获得的收入C家庭拥有的动产、不动产所获得的收入D家庭成员的工资性收入8.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A资产负债表B利润表C现金流量表D利润分配表9.新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产相比较在技术上明显落后、性能降低，其价值也就相应减少，这种损耗称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值10.煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期11.根据上市公司行业分类指引，我国证券市场公司所属行业类别的划分是由
4、_来具体执行。A上市公司自己确认，报交易所备案B证券交易所C会计师事务所D中国证监会12.波浪理论的最核心的内容是以_为基础的。AK线理论B周期C切线D指数13.市场占有率是指_。A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例14._投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D消极保守型15.当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅有可能发生变化，那么资产管理者就有
5、可能卖出一种债券的同时买进另外一种债券，以期获得较高的持有期收益，这是_。A替代掉换B市场内部价差掉换C利率预期掉换D纯收益率调换16.价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。A收益相对分散B风险相对分散C投资收益共享型D投资风险共担型17.在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于_。A繁荣B衰退C萧条D复苏18.KDJ指标的计算公式考虑的因素是_。A开盘价、收盘价B最高价、最低价C开盘价、最高价、最低价D收盘价、最高价、最低价19.在不允许卖空的情况下，A、B、C三种证券所能得到的所有合法组合将落入并填满坐标系中组合线AB、BC、AC围成的区域，该区域
6、称为不允许卖空时证券A、B和C的_。A证券组合有效边界B证券组合有效前沿线C证券组合有效区域D证券组合可行域20.影响股票市场供给的最根本的因素是_。A上市公司的质量与经济效益状况B市场因素C制度因素D宏观经济环境21.由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合称为_。A最优证券组合B市场组合C最优风险证券组合D有效证券组合22._是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。A名义值法B敏感性法C波动性法DVaR法23.在道一琼斯指数中，公用事业类股票取自_家公用事业公司。A6 B10 C15 D30 24.下列不属于深圳证券交易所
7、分类指数的是_。A农业类指数B工业类指数C金融类指数D综合类指数25.根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起_内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。A1个月B2个月C3个月D4个月二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。A持有人姓名B对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项C所持股份的质押或冻结情况D近3年所持股份的增减变动情况2.承销
8、团申请人应具备的基本条件包括（）。A信息化管理程度较高B在中国境内依法成立的金融机构C财务稳健，具有较强的风险控制能力D依法开展经营活动，最近2年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好3.上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（）规定作出审慎判断。A交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件B上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形C本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力D本次交易应有利于上市公司突
9、出主业、增强抗风险能力4.上市公司及其控股或者控制的公司（）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为，可以适用上市公司重大资产重组管理办法。A在日常经营活动之外购买、出售资产B上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资C与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁5.下列可以归类为长期融资的有（）。A发行的股票B公司的赊购C偿还期在2年以后的银行贷款D离偿还期还有6个月的银行贷款6.债券受托管理人应当履行的职责包括（）。A持续关注公司和保证人的资信状
10、况B公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产C债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管D在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务7.关于H股的发行方式，下列说法正确的是（）。AH股的发行方式是公开发行加国际配售B发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案C招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几周后公布D必要时，境外股初次发行H股时需进行国际路演8.上市公司公开发行新股应当符合的条件有（）。A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力，财务状况良好C最近2年财务会计文件无虚假记载，
11、无其他重大违法行为D资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响9.股份有限公司创立大会的职权有（）。A通过公司章程B选举董事会和监事会成员C决定公司内部管理机构的设置D对公司的设立费用进行审核10.有下列（）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发
12、行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的11.首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近36个月内受到中国保监会行政处罚C最近18个月内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见12.上市公司信息披露事务管理制度应当包括_。A明确上市公司应当披露的信息，确定披
13、露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责B董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度C信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施D上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所
14、备案 13.中国证监会可以对_等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。A外贸B服务业C金融D房地产 14.信息披露的方式主要包括_。A依规定程序在指定披露报刊公开刊登B口头通知C在指定信息披露网站公布D自主网上披露 15.以下关于网上认购基金的流程说法正确的是_。AN日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算BN+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。CN+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所DN+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金
15、到位情况确认有效认购数据。EN+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。 16.关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是_。A结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金B结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金C结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证D结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券E结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权
16、证 17.财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括_。A财务情况说明书B财务报表C财务报表附注D现金流量表E现金流量表附注 18.在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括_。A托管人简介B管理人简介C推广机构简介D上市公司简介E管理人财务状况 19.下列关于净额结算的说法，正确的是_。A可以简化操作手续B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 20.目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照_的原则进行申报
17、竞价。A时间优先B价格优先C客户优先D数量优先E种类优先 21.以下属于证券经营机构的禁止行为的有_。A非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动B在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖C证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行D委托其他证券公司代为买卖证券E经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金 22.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需求采取的措施是_。A口头警告B书面警示C约见谈话D要求整改E专项调查 23.以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是_。A证券只有通过流动才能具有较强的变现能力B证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系C证券在流动中也
18、存在因价格的变化给投资者造成损失的风险D因为证券可以给投资者带来定的收益，所以具有流动性E证券的流动性造成了证券的高风险性 24.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有_。A设有专门的资产托管部B有足够的熟悉托管业务的专职人员C具备安全托管合格投资者资产的条件D最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录E资本不少于100亿元人民币 25.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括_。A电话委托B传真委托C函电委托D自助终端委托E网上委托第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页