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1、2021福建期货从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A500万元B1000万元C3000万元D5000万元2.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A15日B30日C3个月D6个月3.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A已被本机构聘用B最近3年内未受过刑事处罚C最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近3年未
2、实际进行过证券、期货交易4.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册5.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1年B2年C3年D5年6.未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）A进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C实
3、行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保7.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1个月B3个月C半年D1年8.营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1B3C5D79.期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A每日B每周C每季度D每年度10.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A3万B5万C10万D20万1
4、1.公司制期货交易所采用（）的组织形式。A无限责任公司B有限责任公司C股份有限公司D合伙制公司12.推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A2人B3人C4人D5人13.从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A警告B公开谴责C罚款D批评14.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息
5、，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A2B3C5D1015.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过50%B不超过20%C不超过80%D不超过60%16.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会17.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。A持仓品种B持仓时间C持仓量D持仓成本18.申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A有合格的
6、经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资19.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A调减注册资本B增加净资本C调减净资本D增加流动负债20.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C5D1021.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）。A2人B3人C10人D15人22.有权批准期货交
7、易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会23.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C总经理任期为三年，可以连选连任D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事24.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A50%B80%C100%D120%25.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的
8、纪律处分二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有（）。A自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D交易所更新测试试卷，期货公
9、司应当使用更新后的试题对投资者进行测试3.中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动4.期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A变更法定代表人中请书B股东会关于变更法定代表人的决议文件C拟任法定代表人的任职资格证明D拟任法定代表人的个人财产证明5.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本
10、准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A警告B公开通报批评C暂停期货从业人员资格6个月至12个月D撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请6.期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A停业决议文件B工商局签发的停业决议书C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D停业申请书7.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评8.期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A任职决定文件B相关会议的决议C相关人员
11、的任职资格核准文件D高级管理人员职责范围的说明9.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑10.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A依据客户的要求支付可用资金B为客户交存保证金C支付手续费、税款D提取期货公司活动经费11.期货交易所解散的情形包括（）。A中国证监会决定关闭B章程规定的营业期限届满C决定减少期货交易所注册资本D会员大会或者股东大会决定解散12.在审理期货侵权纠
12、纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错B各方当事人过错的性质与大小C过错和损失之间的因果关系D过错方是否采取了补救措施13.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是（）。A章程规定的营业期限届满B会员大会或者股东大会决定解散C中国证监会决定关闭D工商行政管理部门决定关闭14.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。A期货交易所的经营计划B申请书、章程和交易规则草案C已经任用高级管理人员的名单及简历D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历15.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲
13、的下列行为符合法律规定的是（）。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险16.下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。A经纪公司会员只能接受客户委托B非经纪公司会员只能从事自营C出市代表只能接受本会员单位的交易指令D所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易17.下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。A期货经纪业务许可证B年检报告书格式C营业部经营许可证D年检标识样式18.中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有_等。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
14、B对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 19.中国期货保证金监控中心的经营宗旨是_。A实行行业自律管理B及时发现并报告期货保证金风险状况C配合期货监管部门处置风险事件D建立和完善期货保证金监控机制 20.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的_原则。A平等B公正C公平D公开 21.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有_。A中国期货业协会纪律惩戒程序B期货从业人员执业行为准则C期货从业人员管理办法D期货从业人员资格考试管理规则 22.
15、中国期货业协会履行的职责有_。A制定会员应当遵守的行业自律性规则B受理客户与期货业务有关的投诉C发布期货价格信息D组织期货从业人员的业务培训 23.2007年4月15日，国务院颁布实施期货交易管理条例，与原暂行条例相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了_业务。A期货投资咨询B自营交易C境外套保D境外期货经纪 24.中国期货保证金监控中心的职能包括_。A为期货交易所提供相关的信息服务B保证期货合约的履行C建立并管理投资者查询服务系统D建立并管理期货保证金安全监控系统 25.我国期货市场风险监管体系通过_对期货市场进行风险管理。A立法管理B行政管理C行业自律管理D税收管理第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页