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1、2021浙江证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于国家法律法规和行政规章规定需要的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A：证券分户管理B：资产独立核算C：资产分户管理D：证券分级管理 2.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用。A：挂名制B：匿名制C：代码制D：实名制 3.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过办理开户手续。A：中国证券登记结算有限责任公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C：中国
2、证券登记结算有限责任公司深圳分公司D：中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 4.上海证券账户当日开立，生效。A：当日B：次一交易日C：第二个工作日D：第二天 5.深圳证券账户当日开立，即可用于交易。A：当日B：次一交易日C：第二个工作日D：第二天 6.是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券托管B：证券存管C：证券交付D：证券交易 7.是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券托管B：证券存管C：证券交付D：证券交易 8.对于持有
3、和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A：中国证券登记结算有限责任公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C：交易参与人D：证券公司 9.上海证券代码和深圳证券代码都为一组位数字。A：4B：5C：6D：7 10.如不在委托单上特别注明，均按处理。A：当日有效B：约定日有效C：无效D：撤销 11.从委托价格的看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A：高低B：波动区间C：限制形式D：有效性 12.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内买进或卖出证券。A：
4、最高的价格B：最低的价格C：最合理的价格D：当时的市场价格 13.市价委托的缺点是。A：必须等市价与限价一致时才有可能成交B：成交速度慢C：只有在委托执行后才知道实际的执行价格D：容易坐失良机，遭受损失 14.以下是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：对手方最优价格申报B：本方最优价格申报C：最优5档即时成交剩余撤销申报D：最优5档即时成交剩余转限价申报 15.债券质押式回购的计价单位是。A：每百元资金到期年收益率B：每百元资金到期加权平均年收益率C：每百元面值债券的到期购回价格D：每百元面值债券的到期购回现值 16.债券买断式回购的计价单位是。A：每百元资金到期年收益额B
5、：每百元资金到期年收益率C：每百元面值债券的到期购回价格D：每百元面值债券的到期购回现值 17.上海证券交易所规定的申报价格最小变动单位为001元人民币。A：基金交易B：权证交易C：债券买断式回购交易D：债券质押式回购交易 18.深圳证券交易所规定的申报价格最小变动单位为001元人民币。A：基金交易B：A股交易C：债券买断式回购交易D：债券质押式回购交易 19.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为。A：001元人民币B：0005元人民币C：001港元D：0001美元 20.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为。A：001元人民币B：0005元人民币C：001港元D：
6、0001美元 21.上海证券交易所和深圳证券所都规定的申报价格最小变动单位为0001元人民币。A：基金交易B：权证交易C：债券买断式回购交易D：债券质押式回购交易 22.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用。A：全价交易B：净价交易C：净值交易D：全值交易 23.某5年期债券面值为100元，票面利率为5，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是天，交易日挂牌显示的应计利息额是元。A：135，185B：136，186C：134，184D：137，187 24.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的，起点5元。A：01B：03C：05D：1 25.是
7、填写委托单的第一要点。A：证券账户号码B：买卖方向C：买卖证券的名称D：买卖数量 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.委托指令根据委托订单的数量分类分为A：限价委托B：整数委托C：收市委托D：零数委托 2.按照账户用途划分，证券账户的种类分为A：人民币普通股票账户B：人民币特种股票账户C：证券投资基金账户D：创业板交易账户 3.深圳证券交易所的托管制度可以概括为A：自动托管B：哪买哪卖C：随处通买D：转托不限 4.下列各项中，属于委托指令的基本要素的有A：证券账号B：席位代码C：证券数量D：买卖方向 5.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括。A：委托B
8、：开户C：成交D：结算 6.委托指令根据委托时效限制的分类分为。A：当日委托B：开市委托C：收市委托D：当周委托 7.下列关于证券账户开户的表述正确的是。A：深圳证券账户当日开立，次一交易日生效B：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户C：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则D：上海证券账户当日开立当日即可用于交易 8.目前，我国证券交易所采用的竞价方式主要有。A：双边竞价B：集合竞价C：口头竞价D：连续竞价 9.B股账户按持有人可以分为。A：境内机构投资者账户B：境外投资者证券账户C：境内投资者证券账户D：境外投资者基金账户 10.国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有。A：票面
9、利率B：债券面值C：应计贴现额D：已计息天数 11.限价委托的优点体现在。A：成交速度快B：证券价格变动较大时，采用限价委托容易失去成交机会C：证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交D：有利于投资者实现预期投资计划 12.按现行制度规定，下列说法正确的有。A：客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B：证券交易所接受会员的限价申报和市价申报C：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D：上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相同 13.证券经纪商在收到客户委托后，应对进行审查。A：委托人身份B：委托内容C：委托买入的实际资金余额D：委托卖出的实际证
10、券数量 14.上海证券交易所和深圳证券交易所规定，有情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A：增发上市的股票B：首次公开发行上市的股票C：暂停上市后恢复上市的股票D：所有发行上市的股票 15.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的解冻。A：资金B：证券C：账户D：银行卡 16.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机开户的客户提供用于的一种服务方式。A：下达证券交易数量B：获取证券成交信息C：获取成交结果D：下达证券交易指令 17.投资者在委托买卖证券时，需支付的费用包括。A：过户费B：印花税C：手续费D：佣金 18.根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，可以通过综
11、合协议交易平台进行的交易有()。A：权益类证券大宗交易B：债券大宗交易C：专项资产管理计划收益权份额协议交易D：权证大宗交易 19.协议平台接受交易用户申报的类型包括。A：单边报价B：定价申报C：双边报价D：委托申报 20.对于，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。A：公司债券的大宗交易B：专项资产管理计划协议交易C：权益类证券大宗交易D：债券大宗交易(除公司债券外) 21.实行当日回转交易的有。A：B股交易B：深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C：权证交易D：债券竞价交易 22.创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警
12、示处理。A：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值B：公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常C：公司主要银行账号被冻结D：公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 23.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生当以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A：当日无成交的B：收盘集合竞价不能产生收盘价的C：未进行收盘集合竞价的D：当日成交量异常的 24.深圳证券交易所则规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A：首次公开发行股票上市的B：暂停上市后恢复上市的C：首次公开发行上市的封闭式基金D：增发上市的股票 25.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有。A：口头或书面警示B：约见谈话C：要求提交书面承诺D：限制相关证券账户交易第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页