《2021江苏证券从业资格考试真题卷（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021江苏证券从业资格考试真题卷（4）.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021江苏证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.权证的_即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。A存续时间B行权时间C行权日期D行权比例2._可以在权证失效日之前任何交易日行权A美式权证B欧式权证C百慕大权证 D平价权证3._仅可以在失效日当日行权。A美式权证B欧式权证C百慕大权证 D平价权证4._实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。A认股权B备兑权证C认购权证D认沽权证5._是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或
2、出售标的证券的价格。A行权价格B购买价格C期权价格D期货价格6._属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。A认股权B备兑权证C认购权证D认沽权证7.目前权证交易实行_回转交易。AT+0BT+1CT+2DT+38._是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。A存续时间B行权时间C行权日期D行权比例9._即权证持有人有权行使权利的日期。A存续时间B行权时间C行权日期D行权比例10._是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。A证券给付结算方式B现金结算方式C存款结算方式D其他结算方式11._是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标
3、的证券结算价格之间的差额。A证券给付结算方式B现金结算方式C存款结算方式D其他结算方式12.就可转换债券而言，其_与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。A有效期限B转换期限C到期期限D到期日13._是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成为发行人普通股票的证券。A可转换优先股票B期货合约C期权合约D权证14._是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A可转换债券B期货合约C期权合约D权证15._是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。A有效期限B转换期限C到期期限D到期日16.下列关于可转换债券的说法，不
4、正确的是_。A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格下降时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利C可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品D某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易，称为可分离交易的可转换债券17.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为_年。A5B6C7D818._是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。A转换价格B转换比率C转换数量D转换时间19._是指发行人在发行一段时间后，可以提
5、前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。A赎回B回售C认购D发行20.可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后_个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A5B6C7 D821._是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。A转换价格B转换比率C转换数量D转换时间22._是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A赎回B回售C认购D发行23.我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前_个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A30B35C40D
6、4524._是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。A转化价值B理论价值C市场价格D内在价值25.将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为_。这一价值相当于将未来一系列债息收入加上面值按一定市场利率折成的现值，即不可转换债券的理论价值。A转化价值B投资价值C市场价格D内在价值二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和签订证券协议B证券交易过户和签订证券协议C开户和证券交易过户D开户和接受具体委托 2.以下不属于网上竞价发行优点的是_。A经济性
7、B高效性C市场性D收益性 3.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A承销购买方式B支付购买方式C招标购买方式D同一价购买方式 4.从_起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998年4月1日B1995年9月1日C2000年8月1日D1992年12月1日 5.在我国，股票账户可以买卖的对象有_。A基金B债券C股票D以上都可以 6.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是_。A人民币普通股票账户B债券账户C基金账户D专用账户 7.新股网上定价发行与网上竞价发行的
8、不同点有_。A定价发行方式是事先确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价B定价发行方式是事后确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价C定价发行方式按投票决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定D定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 8.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币_。A3000万元B1亿元C2亿元D5000万元 9.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是_。A自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B自营业务是证券公司为公益事业
9、而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券C自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券D自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券 10.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是_。A利润的可观性B收益的不确定性C交易的风险性D决策的自主性 11.以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是_。A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B交易手续简单、清晰，费时少C银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D目前银行间市场的交易品种主要
10、是债券 12._是证券公司自营业务面临的主要风险。A法律风险B经营风险C政策风险D市场风险 13.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括_。A账外自营B信用交易C决策失误D操纵市场 14.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_。A300万元B200万元C100万元D50万元 15.集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A证券公司B推广机构C结算托管部门D托管银行 16.个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。A5%B10%C15%D50% 17.证
11、券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A3万元以上10万元以下B1万元以上3万元以下C3万元以上5万元以下D10万元以上15万元以下 18.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D定向资产管理业务先于自营业务进行交易 19.证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管
12、理业务的，_。A责令改正，并处以警告、罚款B责令改正，以后不得再申请资产管理业务C责令停业整顿，并处以警告、罚款D责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请 20.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 21.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的_。A融资融券信用保证B有价值的实物C融资融券保证金D债权 22.单只标的证券的融资余额降低至_以下时，交易所可
13、以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B20%C15%D30% 23.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后_个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A15B5C30D10 24.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_前予以公告。A未来3天B未来3个交易日C次一交易日D当前交易日 25.下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是_。A在证券公司从事证券交易不足半年B有重大违约记录的客户C交易结算资金已纳入第三方存管D证券公司的股东、关联人第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页