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1、2021河北证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书2.基金会计必须以（）为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产3.某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A降低B上升C不变D上下波动4.基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防
2、范和化解风险为出发点。A明确责任B权利制衡C风险控制D严格授权5.（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A动态资产配置策略B投资组合保险策略C恒定混合策略D买入并持有策略6.买入返售金融资产收入属于（）。A利息收入B投资收入C其他收入D公允价值变动损益7.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 8.按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风
3、险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 9.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 10.股权登记是证券登记结算公司受_的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A证券经纪商B证券自营商C发行公司D投资者 11.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 12._将营销重点放在某一个
4、或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 13.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为_元。A100.468B120.012C113.651D124.862 14._是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 15.以下不属于股份发行登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股和配股登记D发放现金股利登记 16.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
5、，计算公式为（）A.B.C.D.17.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价 18.代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 19.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。A到期日的9:00B到期日前一天的9:00C到期日后一天的14:00D到期日后一天的9:00 20.目前，我国零数委托适用于_。A卖出股票B买入股票C卖出记账式国债D买入记账式国债 21.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_
6、。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险 22.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A登记公司B证券公司C证券交易所D资产托管机构 23.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过_批准。A证券交易所B中国证监会C理事会D会员管理部门 24.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。A5%B10%C15%D20% 25.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项
7、内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户 26.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人 27._又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 28.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作_交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表 29.网上竞价发行方式也可以称为
8、_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 30.在证券公司自营业务中，_是投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 31.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证 32.全国银行间买断式回购期限最长不得超过_天。A15B31C61D91 33.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。A5%B30%C100%D500% 34.我国目前证券经纪业务主要是_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖 35.权证行权时，标的股票过户费为股票面额的_。A0
9、.1%B0.01%C0.05%D1% 36.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A签订投资协议书B证券经纪商受理委托C提交证券交易意向书D证券经纪商提供账号 37.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。A每百元资金到期收益B每百元资金到期年收益C每千元资金到期年收益D每万元资金到期年收益 38.上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过3个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期 39.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。A立即B次一营业日C2个工作日内D3日内 40.为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或
10、划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了_预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。AT+0BT+0 14:00前CT+1 13:00前DT+1 41.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币5亿元。A0B7C8D10 42.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B15%C20%D25% 43.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股
11、公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天 44.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 45.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是_。A主体B委托C代理D对象 46.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门 47.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A证券账
12、户转让登记B证券账户变更登记C集中交易过户登记D非交易过户登记 48.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户 49.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式 50.召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页