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1、2021广东证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票 2.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B赎回费C管理费D手续费 3.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币_亿元。A1B2C3D4 4.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的_。A交易结构B层次结构C品种结构D主体结构 5.在一般国家，社保基金
2、分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 6.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是_。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人 7.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 8.当未来
3、市场利率趋于下降时，应选择发行_。A短期债券B中期债券C长期债券D中长期债券 9.关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 10.三个月期欧洲美元期货的报价指数是_。A100与年收益率的差B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C100与年贴现率的差D100与年收益率的和 11.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据_来划分的。A证券化产品的金融属性不同B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域
4、不同C证券化的基础资产不同D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 12.证券投资基金在美国被称为_。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金 13.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A10%B20%C30%D40% 14._是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则 15.场内申购赎回ETF、采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、
5、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回 16.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是_。A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B证券市场不总是有效的C期望获得市场平均收益D寻找定价错误证券 17.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是_。A不必同时登载基金业绩比较基准的表现B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 18.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由_承担，因此加强对投
6、资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A投资管理人员B行政管理人员C财务管理人员D风险管理人员 19.目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。A0.1%B0.2%C0.3%D0.4% 20.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 21.以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成
7、本效益原则 22._给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A算术平均收益率B几何平均收益率C时间加权收益率D简单(净值)收益率 23.根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置 24.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过_个月。A1B2C3D4 25._是最能有效地反映基金经营成果的指标。A市盈率B净值增长率C标准差D市净率 26.个股投资
8、价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在_的基础上决定实际的投资行为。A宏观经济分析报告B行业分析报告C个股投资价值分析报告D证券市场行情报告 27.证券投资基金起源于_。A美国B意大利C英国D法国 28.以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币市场基金B股票基金C债券基金D混合基金 29.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 30.根据_的不同，可以将
9、基金分为封闭式基金、开放式基金。A运作方式B法律形式C投资对象D投资目标 31.假设投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从_起开始计算。A4月15日B4月16日C4月17日D4月18日 32.关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间 33.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的
10、销售提供了完善的硬件设施和客户群C相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 34._是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。AETFBQDII基金CLOFDQFII基金 35.证券投资基金通过集中社会各方面_资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A短期性B中长期C流动性D长期性 36._首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A证券投资基金法B证券投资基金销售管理办法C证券投资基金信息披露管理办法D
11、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 37.一般_向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 38.货币市场工具通常指到期日不足_的短期金融工具。A3个月B半年C1年D2年 39.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是_。A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，其业务对时间与准确性的要求很高C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 40.下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类_A交易所交易资金清算B全国银行间市场交易
12、资本清算C场外资金清算D本地债券市场资金清算 41.基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A日B3日C周D10日 42.以下混合基金中投资风险最低的是_。A偏股型基金B灵活配置型基金C偏债型基金D股债平衡型基金 43.在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国证券业协会 44.国内第一只契约型开放式证券投资基金是_。A基金金泰B基金开元C华安创新证券投资基金D南方稳健发展证券投资基金 45._指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督
13、促并要求管理人改正。A电话提示B书面警示C书面报告D定期报告 46._又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A交易型开放式指数基金B系列基金C货币市场基金D保本基金 47.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A研究部B投资部C中央交易室D市场部 48.开放式基金价格的主要决定因素是_。A市场供求关系B经济周期C基金单位净值D基金单位面值 49.以下投资策略属于债券互换策略的是_。A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换 50.督察长应当经_独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D全部第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页