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1、2021年河南期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。A投资者的经济实力B股指期货产品认知能力C投资者的获利能力D投资经历 2.期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。A中金所B中国证监会C公司所在地中国证监会派出机构D中国期货业协会 3.对投资者交易行为持续开展风险教育的有_。A中金所B期货公司C证券公司D证监会 4.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的_，区别投资者的产品认知
2、水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A指数高低B产品特征C风险特性D产品种类 5.为投资者办理股指期货开户手续的主体有_。A期货公司B从事中间介绍业务的证券公司C证券公司D中期协 6.严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循_的原则。A统一领导B各司其职C各负其责D加强协作 7.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的_，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A生理及心理承受能力B产品认知能力C风险控制能力D经济实力 8.关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有_。A按照中国
3、证监会的标准对客户进行风险等级划分B不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C完善客户纠纷处理机制D开展投资者风险教育 9.期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍_，测试投资者的股指期货基础知识。A股指期货法规B股指期货业务规则C股指期货的产品特征D期货交易技术分析方法 10.股指期货的投资主体可以有_。A自然人B法人C中金所D国家 11.交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格 12.期货合约涨跌停板的确定主要取决于_。A标的物市场价格波动频繁程度B标的物市场价格波动波幅大小C标的物交割月份
4、D标的物交易时间 13.在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中_的标准品的质量等级为标准交割等级。A质量最优B价格最低C最通用D交易量较大 14.下列选项中，_是期货合约的标准化条款。A交割等级B期货价格C最后交易日D报价单位 15.商品期货合约名称中一般注明_。A交易所名称B交割标准品级C交割方式D品种名称 16.在国际市场上，商品期货合约的标的物包括_等。A能源产品B工业品C畜产品D农产品 17.关于期货合约描述正确的是_。A合约条款由买卖双方协商确定B合约条款中规定了合约的最后交易日C合约条款标准化D合约转让无须背书 18.在交割过程中，下列行为正确的有_。A允许用与标
5、准品有一定等级差别的商品作替代交割品B在用替代物进行交割时，价格需要升贴水C期货交易所统一规定升贴水标准D收货人可以拒收替代交割品 19.下列关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会降低市场的交易量 20.金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A良好的金融资信B较强的进行大额资金结算的业务能力c先进、高效的结算手段D先进、高效的结算设备21.下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有
6、_。A每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交 22.确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模C期货交易所大小D该商品现货交易习惯 23.其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会_。A抑制过度投机B降低市场的交易量C缩小无风险套利区间D增加期货市场的交易成本 24.期货交易所统一指定交割仓库，其目的有_。A方便套期保值者进行期货交易B可以保证卖方交付
7、的商品符合合约规定的数量与质量等级C增强期货交易市场的流动性D保证买方收到符合期货合约规定的商品 25.期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。A所在地区的生产或消费集中程度B储存条件C运输条件D质检条件 26.期货合约最小变动价位的确定，一般取决于_。A该合约标的物的种类B该合约标的物的交割等级C该合约标的物的性质D该合约标的物的市场价格波动情况 27.期货合约的标准化_。A提高了交易效率B降低了交易成本C极大地简化了交易过程D使合约具有很强的市场流动性 28.下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有_。A商品的市场规模较大，交易单位应该较大B商品的市场规模较大，交易单位应该
8、较小C交易者的资金规模较大，交易单位应该较大D交易者的资金规模较大，交易单位应该较小 29.关于期货交易的正确描述是_。A期货交易实行当日无负债结算制度B期货交易以公开竞价的方式集中进行C期货交易的对象均为实物商品D期货交易的目的在于买卖现货商品 30.套期保值能够有效规避价格风险的原理包括_。A现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同B现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反C期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配D随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性 31.下列属于商品期货的有_。A能源期货B股指期货C金属期货D天气期货 32.下列属于期货交易基本特征的有_。A期货合约是
9、标准化的B期货交易在期货交易所内外均可以进行C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点D期货交易实行当日无负债结算制度 33.下列关子套期保值的说法，正确的有_。A套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易B套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损C套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制D套期保值可以锁定成本、稳定收益 34.下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有_。A一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同B随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性C投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件D在现货市场和期货市场同时存在
10、的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约 35.下列属于期货交易与现货交易的区别的有_。A期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收B期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品C期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制D期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式 36.下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有_。A期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C货市场转移风险的效果高于远期
11、和互换等衍生品市场D其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 37.1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有_。A上海期货交易所B大连商品交易所C广州商品交易所D郑州商品交易所 38.下列关于期货期权的说法，正确的有_。A期货期权对现货商具有规避风险的作用B期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 39.期货交易的履约方式包括_。A到期交割B对冲平仓C背书转让D分期付款 40.期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。A该生产者在期货市场上开展套期
12、保值业务，以锁定大豆的生产成本B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 41.下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有_。A价格发现是期货市场特有的功能B期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境C所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众D期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 42.期货市场的作用有_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号安排生产经营活动C提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济D为政府制定宏观政策
13、提供参考依据 43.期货市场的作用有_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B为政府制定宏观经济政策提供参考依据C有助于增强国际价格形成中的话语权D有助于现货市场的完善与发展 44.2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。A芝加哥商业交易所集团B韩国交易所C欧洲期货交易所D东京工业品交易所 45.下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有_。A在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D期货价格体现了现阶段的商品价格 46.下列关于互换的说法
14、，正确的有_。A互换的主要类型有利率互换和外汇互换B互换合约主要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 47.衍生品市场有_市场。A远期B期货C期权D互换 48.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结 49.下列关于期货市场发展的说法。正确的有_。A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先出现 50.期货交易的目的包括_。A转移风险B立即获得商品所有权C追求风险收益D在未来某一时间获取商品第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页