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1、2021年江西期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会2.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开1次3.中国证监会派出机构对申请期
2、货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。A录音记录B录像记录C书面记录D五人以上参与4.有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会5.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A管理人员的产生、任免及其职责B保证金的管理和使用制度C章程修改程序D财务会计、内部控制制度6.（）有权制定期货业协会的章程。A主任会议B主席会议C会员大会D国务院期货监督管理机构7.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该
3、副总经理的兼职申请D可以助其以调用的形式进行兼职8.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。A1个月B12个月C6个月D2个月9.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地10.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A1个工作日B2个工作日C5个工作日D10个工作日11.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提
4、供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A1B3C5D1012.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A15日B30日C3个月D6个月13.期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（）进行处理。A所在地期货交易所B期货业协会C所在机构D证监会规定的机构14.依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A商品交易所B期货交易所C金融交易所D商品交易所或者期货交易所15.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监
5、会相关派出机构报告。A3B5C7D1516.期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。A公平B公开C合理D合法17.因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向（）解释说明情况。A当地法院B中国期货业协会C公司住所地中国证监会派出机构D期货交易所18.尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务19.会员制期货交易所的权力机构是（）。A会员大会B董事会C股东大会D理事会20.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1021
6、.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A监事会B股东大会C董事会D员工代表大会22.中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构23.期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（）指定的报刊或者媒体上公告。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国人民银行24.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。A每季B每月C每周D每日25.在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A期货交易所
7、B期货业协会C中国银监会D国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.有下列（）行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第70条处罚。A任用无从业资格的人员从事期货业务B在办理从业资格申请过程中弄虚作假C不履行期货从业人员管理办法第23条规定的配合义务D不按照期货从业人员管理办法第27条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容2.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。A调整涨跌停板幅度B提高交易保证金标准C按一定原则减仓D限制交易3.下列关于期货交易管理条例用语的含义，说法正确的是（）。A平仓，是指期货交
8、易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为B涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交C持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额D仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证4.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A公开B公平C合理D有效5.证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，（）。A公司总部至少有2名B公司总部至少有5名C拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D拟开展介绍业务的营业部至少有5名具
9、有期货从业人员资格的业务人员6.于某为某期货公司的总经理，周某为其大学好友，并在于某的期货公司里面开立一账户，周某鉴于和于某之间的特殊关系，多次找到于某，要求他透露一些期货信息，于某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，告诉于某某些期货价格可能会上涨，结果周某从中获利30余万元，并给予于某好处费8万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A周某的行为属于商业贿赂行为B应当没收其于某所得并处3万元以下罚款C于某是知情人士，不得向外透露交易的内幕D于某的违法行为情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任7.利用股指期货进行套期保值需要买卖的期货合约数量由（）决定。A
10、现货股票的β系数B期货合约规定的量数C期货指数点D期货股票总价值8.股票市场非系统性风险_。A可通过分散化的投资组合方式予以降低B通常与上市公司微观因素有关C对特定的个别股票产生影响D对整个股票市场的所有股票都产生影响 9.某投资基金预计股市将下跌，为了保持投资收益率，决定用沪深300指数期货进行套期保值。该基金目前持有现值为1亿元的股票组合，该组合的系数为1.1，当前的现货指数为3600点，期货合约指数为3645点。一段时间后，现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有（）。A该投资者需要进行空头套期保值B该投资者应该卖出期货合约30
11、2份C现货价值亏损5194444元D期货合约盈利4832000元10._时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A投资者持有股票组合，担心股市下跌而影响收益B投资者持有债券，担心债市下跌而影响收益C投资者计划在未来持有股票组合，担心股市上升而影响收益D投资者计划在未来卖出股票组合，担心股市下降而影响收益 11.期现套利在_时可以实施。A实际的期指高于上界，进行正向套利B实际的期指低于上界，进行正向套利C实际的期指高于下界，进行反向套利D实际的期指低于下界，进行反向套利 12.在实际买进或卖出的现货股票组合与指数的股票组合不一致，将导致模拟误差，其中模拟误差的本原有_。A组成指数的成分股
12、太多B组成指数成分的基数值不断变化C股票市场的波动性D复制时产生零碎股 13.无套利区间的上下界幅宽主要是由_所决定的。A交易费用B现货价格大小C期货价格大小D市场冲击成本 14.利用股指期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑_，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A交易费用B期货交易保证金C股票与红红利D市场冲击成本 15.假设4月1日现货指数为1500点，市场利率为5%，交易成本总计为15点，年指数股息率为1%，则_。A若不考虑交易成本，6月30日的期货理论价格为1515点B若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1530点以上才存在正向套利机会C若考虑交易成本，6月30日的
13、期货价格在1530点以下才存在正向套利机会D若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1500点以下才存在反向套利机会 16.下列情况属于期货公司面临的主要风险的是_。A期货价格波动幅度巨大，使得亏损一方难以退出，客户出现爆仓风险，给期货公司造成损失B期货公司不能如期满足客户提取保证金而导致的资金风险C期货公司不能如期偿还流动性负债而导致的资金风险D期货公司在期货代理业务各环节上因操作失误和管理不善而产生的风险 17.关于期货价格变动率说法正确的是（）。A其值越小，期货市场风险就越大B其值越小，期货市场风险就越小C其值越大，期货价格非理性波动的可能性就越大D其值越大，期货价格非理性波动的可能性就越
14、小18.为保证期货交易的顺畅进行，交易所的风险监控制度包括_。A每日无负债结算制度B大户报告制度C最大持仓限额制度D保证金制度 19.交易所在期货交易中的地位和作用，决定了其主要风险源有_。A监控执行力度问题B异常价格波动风险C自身管理D会户素质 20.造成期货价格异常波动的因素有_。A合约设计上有缺陷B会员结构不合理C交易规则执行不当D人为操纵和过度投机 21.与异常价格波动风险紧密联系、互为因果的风险有_。A大户持仓风险B资金风险C流动性风险D法律风险 22.期货公司应当_。A建立独立的风险管理系统B规范业务操作流程C设立首席风险官D完善风险管理制度 23.风险异常监控系统可设定以下哪些相
15、应指标_A市场资金总量变动率B市场资金集中度C某合约持仓集中度D现价期价偏离率 24.期货公司为客户提供安全可靠的投资市场，维护市场参与者的权益，通常采用_等风险管理措施。A控制客户信用风险B严格执行保证金和追加保证金制度C严格经营管理D加强对从业人员的管理，提高业务运作能力 25.期货公司建立并完善公司治理的原则有_。A明晰职责B强化制衡C严格执行保证金制度D加强风险管理第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页