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1、2021年内蒙古证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之Et起内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定A：1个月B：3个月C：6个月D：8个月E：较严格的信息披露 2.2010年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在亿元以上。A：30B：50C：60D：80E：较严格的信息披
2、露 3.在深圳交易所中小企业板块中，是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A：运行独立B：监察独立C：代码独立D：指数独立E：较严格的信息披露 4.下列属于深圳证交所综合指数的是。A：深证成分股指数B：深证成分A股指数C：深证新指数D：深证成分B股指数E：较严格的信息披露 5.下列关于地方政府债券的论述，正确的是。A：地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B：收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C：普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D：地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”E：较严格的信息披露
3、 6.我国主权财富基金的发端是。A：中国投资有限责任公司B：中国国际金融有限公司C：QFIID：QDIIE：较严格的信息披露 7.收入型基金以获取为目的。A：基金资产的长期稳定增值B：当期的最大收入C：投资组合的债券中得到适当的利息收益D：获取稳定收益E：较严格的信息披露 8.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是。A：制定和修改证券交易所章程B：选举和罢免会员理事C：审议和通过理事会、总经理的工作报告D：制定证券交易价格E：较严格的信息披露 9.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行。A：长期债券B：短期债券C：中期债券D：不确定E：较严格的信息披露 10.金融期货不包括。A：外汇期货B：利率
4、期货C：股权类期货D：货币期货E：较严格的信息披露 11.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的。A：法律手段B：计划手段C：行政手段D：经济手段E：较严格的信息披露 12.我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处的罚款。A：2万30万元B：3万30万元C：20万60万元D：30万60万元E：较严格的信息披露 13.公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的
5、A：及时原则B：真实原则C：准确原则D：完整原则E：较严格的信息披露 14.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是。A：公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B：公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C：盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D：公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金E：较严格的信息披露 15.履约担保的标的证券数量等于。A：权证上市数量行权比例担保系数B：权证上市数量+行权比例+担保系数C：权证上市数量-行权比例-担保系数D：权证上市数量行权比例担保系数E：较严格的信息披露 16.保险公司次级债的期限为。A：2年以上B：3年以
6、上C：5年以上(含5年)D：10年以上(含10年)E：较严格的信息披露 17.按划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A：联结的金融基础产品B：收益保障性C：发行方式D：价格决定方式E：较严格的信息披露 18.双重交易机制是的重要特征。A：存托凭证B：证券交易所交易基金C：认股权证D：备兑凭证E：较严格的信息披露 19.债券是实际运用的的证书。A：虚拟资本B：真实资本C：要式证书D：证权证书E：较严格的信息披露 20.一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是。A：基金管理费是指基金管
7、理人管理基金资产而向基金收取的费用B：基金规模越大，基金管理费率越高C：基金风险程度越高，基金管理费率越高D：我国债券基金的管理费率一般低于股票基金E：较严格的信息披露 21.债券发行注册制的核心是。A：质量控制原则B：数量控制原则C：实质管理原则D：公开原则E：较严格的信息披露 22.公司型基金通过选举董事A：董事长B：公司员工C：股东大会D：证监会E：较严格的信息披露 23.除交易所交易的、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。A：美式期权B：欧式期权C：标准化期权D：修正美式期权E：较严格的信息披露 24.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算
8、价的。A：5B：10C：20D：30E：较严格的信息披露 25.下列不属于存托凭证对投资者的优点的是。A：以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B：避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低C：上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付D：上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在资产负债表中，企业通常按分类分项反映。A：资产B：负债C：所有者权益D：资本E：较严格的信息披露 2.关联交易是指关联方直接转移的行为。A：资源B：劳
9、务C：义务D：价款E：较严格的信息披露 3.已获利息倍数=息税前利润总额利息支出，其中，息税前利润总额是之和。A：企业净利润B：企业支付的利息费用C：企业支付的所得税D：资本化利息E：较严格的信息披露 4.下列关于现金营运指数的说法，正确的是。A：现金营运指数反映企业现金回收质量B：现金营运指数是衡量风险的指标C：现金营运指数是经营现金流量与经营所得现金的比值D：理想的现金营运指数应为1E：较严格的信息披露 5.对风险毫不在意，只关心期望收益率的投资者的偏好无差异曲线具有的特征不包括。A：无差异曲线向左上方倾斜B：是水平的C：无差异曲线之间可能相交D：无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来
10、的满意程度无关E：较严格的信息披露 6.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30，期望收益率为l4，证券B的方差为20，期望收益率为12。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有。A：最小方差证券组合为BB：最小方差证券组合为40A+60BC：最小方差证券组合的方差为24D：最小方差证券组合的方差为20%E：较严格的信息披露 7.证券投资分析的基本分析主要是根据等基本原理推导出结论的分析方法。A：经济学B：金融学C：会计学D：投资学E：较严格的信息披露 8.下列关于公司产品竞争能力的说法正确的有。A：成本优势是决定竞争优势的关键因素B：在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公
11、司竞争成败的关键因素C：在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D：低廉的劳动力是决定产品生产成本的基本因素E：较严格的信息披露 9.有关增长型证券组合的说法中，正确的是。A：增长型证券组合以资本升值为目标B：投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长C：投资者很少购买分红的普通股D：投资风险较大E：较严格的信息披露 10.下列属于可转换债券特征的是。A：是附有认股权的债券，兼有公司债券和股票的双重特征B：只具有股票的特征，不含公司债券的特征C：持有人具有是否转换的权利D：发行人具有是否赎回的权利E：较严格的信息披露
12、11.美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现以下规律：市盈率=821500收益增长率+0067股息支付率-0200增长率标准差，对此式的表述正确的是。A：这个方程描述了在某一时刻，这3个变量对于市盈率影响的估计B：其中的系数表示了各变量的权重，正负号表示其对于市盈率影响的方向C：收益增长率增加1，则市盈率增大15个百分点D：增长率标准差增加1，将引起市盈率增大02个百分点E：较严格的信息披露 12.以下关于市净率的说法不正确的是。A：市净率，又称“净资产倍率”，是每股市场价格与每股净资产之间的比率B：市净率越小，说明股价处于较高水平C：市净率越大，说明股价处于较低水平D：与市净
13、率相比，市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视E：较严格的信息披露 13.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括。A：价值形态B：生产形态C：收入形态D：产品形态E：较严格的信息披露 14.对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有计算方法。A：生产法B：收入法C：支出法D：价格法E：较严格的信息披露 15.与对国内生产总值等总量指标的分析相比，对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括。A：一定时期经济发展水平变化程度的动态指标的测度，反映一个国家经济是否具有活力B：经济
14、增长的历史动态比较，说明增长波动的特征，即所处经济周期的阶段特征C：经济结构的动态比较，说明经济结构的变化过程和趋势D：物价变动的动态比较，说明物价总水平的波动与通货膨胀状况，并联系经济增长、经济结构的发展变化等，说明物价变化的特点及其对经济运行主要方面的影响E：较严格的信息披露 16.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过途径实现。A：企业经济效益B：居民收入水平C：投资者对股价的预期D：资金成本E：较严格的信息披露 17.在GDP持续、稳定、高速增长的情况下，证券市场将基于原因而呈现上升走势。A：上市公司利润持续上升，股息不断增长B：企业经营环境不断改善，产销两旺，投资风险也越来越小C：人们
15、对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高，从而增加了对证券的需求D：国民收入和个人收入都不断得到提高，收入增加也将增加证券投资的需求，从而导致证券价格上涨E：较严格的信息披露 18.关于OBOS，下列说法正确的是。A：OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B：OBOS的多空平衡位置是0C：参数N选择可以确定，参数选择得越大，OBOS一般越平稳D：上市股票的总家数则是不能确定的因素，这是OBOS的不足之处E：较严格的信息披露 19.大阴线实体和十字星形态的K线分别是。A：多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号B：空方已取得优势地位，是一种
16、跌势的信号C：多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方控制D：多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形E：较严格的信息披露 20.关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法错误的是。A：说明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向B：上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C：上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D：上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方E：较严格的信息披露 21.下列选项中，与波浪理论内容相符合的是。A
17、：波浪理论以周期为基础B：每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成C：把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并且在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期D：波浪理论不仅找到了股价移动的规律，而且还找到了股价移动发生的时间和位置E：较严格的信息披露 22.关于KDJ的描述，下列说法正确的是。A：K线从下向上与D线交叉出现黄金交叉时，应立刻买入B：K线是在D线已经抬头向上时才同D线相交，比D线还在下降时与之相交要可靠得多C：当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨这叫“顶背离”，是卖出的信号D：K、D、J三者的
18、取值范围都在O100之间E：较严格的信息披露 23.央行的公开市场业务对证券价格的影响是。A：买入有价证券，货币供应增加，股价上涨B：买入有价证券，货币供应减少，股价下跌C：卖出有价证券，货币供应减少，股价下跌D：卖出有价证券，货币供应增加，股价上涨E：较严格的信息披露 24.技术作为生产要素的收入可分为三个层次。A：技术劳动收入B：技术专利转让收入C：技术发明收入D：技术入股收入E：较严格的信息披露 25.深圳证券交易所将上市公司分为类。A：工业B：商业C：地产业、公用事业D：金融业和综合E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页