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1、2021年期货从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共40题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货投资者保障基金的启动资金由从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成A：基金管理公司B：证券交易所C：期货公司D：期货交易所 2.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定A：财政部B：中国证监会C：期货交易所D：期货公司保证金监控中心 3.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由A：投资者自
2、负B：后续缴纳的保障基金补偿C：交易所补偿D：期货公司补偿 4.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A：2B：3C：5D：7 5.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书A：半年B：1年C：2年D：3年 6.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申
3、请后，应当在个工作日内做出批准或者不予批准的决定A：5B：10C：20D：30 7.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为A：3年B：3年以上C：5年D：5年以上 8.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是A：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款B：期货公司的长期借款C：期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D：期货公司的短期借款 9.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为A：期货公司
4、内部发生重大人事调整B：期货公司发生亏损C：由于市场原因延误D：期货公司发生合并重组 10.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括A：介绍业务资格申请书B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C：净资本等指标的计算表及相关说明D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表 11.有权批准交易所的会员资格A：期货交易所B：中国证监会C：期货业协会D：国务院监督管理机构 12.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参
5、与期货交易的，按照补偿规则进行保障基金补偿A：个人和机构投资者B：个人投资者C：保证金损失的90D：机构投资者 13.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名A：理事B：理事和工作人员C：理事和记录员D：投赞成票的理事 14.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过届A：一B：两C：三D：四 15.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长A：1至2人B：1人C：2人D：2至3人 16.期货交易所实行A：风险防范制度B：风险最小化制度C：风险警示制度D：风险管理制度 17.期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
6、计的财务会计报告A：每一季度结束后15日内B：每一季度结束后30日内C：每一年度结束后4个月内D：每一年度结束后30日内 18.在期货公司年度报告，月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当A：向董事会报告B：拒绝签字C：向证监会报告D：注明自己的意见和理由 19.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款A：3万元B：4万元C：5万元D：8万元 20.负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是A：中国证监会B：期货交易所C：国务院监督管理机构D：中国期货业协会 21.客户展某于2008年5月与期货公司签订
7、了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至A：2018年B：2028年C：2038年D：2048年 22.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格：内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过个交易日A：5B：8C：10D：15 23.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会A：申诉B：反映C：上访D：申请复议 24.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月月末的风险监管报表A：1B：2C：3D：5 2
8、5.下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法，正确的是A：代股东接收交易密码B：代表股东与期货公司签订期货经纪合同C：代股东下达交易指令D：对股东的开户资料进行审查 26.下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是A：未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B：未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C：对所经营的商品进行虚假宣传的D：捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 27.期货从业人员应当如实向投资者申明其，不得向投资者提供虚假文件、材料A：行业背景B：执业能力C：人脉关系D：经济状况 28.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是A
9、：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B：补充期货交易所结算资金的流动性C：为客户交存保证金，支付税款D：弥补期货公司的亏损 29.期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度A：大户B：大中户C：法人投资者利益优先和分类管理D：资金管理 30.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为A：平仓交易B：初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C：开仓交易D：无效指令 31.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容A：风险报告B：对风险的处理意见C：防控风险计划D：尽职调查、提出的整改意见以及
10、期货公司整改效果 32.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近年内未出现严重的期货交易、结算风险事件A：1B：3C：5D：7 33.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行测试A：流动性B：可行性C：收益性D：敏感性 34.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失赔偿损失的范围包括A：推断盈利、税金及利息B：交易手续费、税金及本金C：推断盈利、交易手续费及利息D：交易手续费、税金及利息 35.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近年内的商品期货交易
11、结算单，作为商品期货交易经历证明A：2B：3C：4D：5 36.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括A：合资企业B：合格境外机构投资者C：基金公司D：证券公司 37.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是成交记录A：最近3年具有20笔以上B：最近1年具有10笔以上C：最近3年具有10笔以上D：最近1年具有20笔以上 38.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是A：具有相应的决策机制和操作流程B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形C：不存在严重不良
12、诚信记录D：具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 39.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A：1B：2C：3D：6 40.设立期货公司，持有100股权的股东净资本应当不低于人民币亿元。A：3B：5C：10D：20 二、多项选择题（共40题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60A：期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B：期货公司的交易保
13、证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有A：甲应得到5万元补偿B：乙应得到10万
14、元补偿C：丙应得到240万元补偿D：丙应得到242万元补偿 3.期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是A：虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B：谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C：通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D：与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30的提成 4.某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予罚款A
15、：50万元以上100万元以下B：20万元以上100万元以下C：10万元以上50万元以下D：5万元以上500万元以下 5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施A：责令公司限期整改B：对公司高级管理人员进行监管谈话C：向公司出具警示函D：责令公司增加内部合规检查的频率 6.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是A：不得以他人名义参与期货交易B：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：不得在投资者不
16、知情的情况下给介绍人返还佣金D：除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 7.王某是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将王某的指令人市交易期货公司私下对冲、对赌，未将王某的指令入市交易等行为形成的交易结果A：有效B：有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销C：效力待定，如果甲追认，则有效D：无效 8.张某系国有期货交易所会计2008年3月20日下午下班时，张某发现所内出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住
17、垃圾袋次日上午案发，赃款被他人找出对此下列说法正确的是A：张某的行为构成贪污罪B：张某的行为构成职务侵占罪C：张某的行为构成盗窃罪D：张某的行为不属于滥用职权罪 9.甲是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每2年参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书A：1次B：2次C：3次D：4次 10.甲、乙是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用对于货物的质量问题，乙应当向主张权利A：乙的交易对手方B：期货公司C：交割仓库D：期货交易所第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页