《2021年宁夏期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年宁夏期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021年宁夏期货从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A30%B50%C100%D150%2.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A法定代表人B结算负责人C经营管理主要负责D财务负责人3.期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A执业纪律B
2、专业胜任能力C职业道德D职业创新能力4.期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则（修订）。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A协会B期货公司总部C期货交易所D中国证监会5.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A该分支机构住所地B期货交易所住所地C该期货公司总部D期货公司营业部6.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A中国证监会
3、B仲裁委员会C协会D国家主管机关7.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B暂停其期货从业人员资格3年C撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D永久性撤销其期货从业人员资格8.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局D商务部9.期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A60分B65分C70分D80分10.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站
4、公示。A3B5C10D1511.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A不超过损失的50%B不超过损失的90%C不超过损失的80%D不超过损失的60%12.期货纠纷案件由（）管辖。A高级人民法院B中级人民法院C基层人民法院D仲裁委员会13.营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1B3C5D714.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A不超过损失的90%B为损失的90%以上C为损失的80%以上D不超过损失的80%
5、15.期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A品行端正，具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D有3年以上金融业务经验16.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日所有持仓和交易结算结果B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果17.中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。A15分B20分C25分D50分18.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A具有从事期货、
6、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力19.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A10B20C30D4020.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A中国证监会有关法规B中国期货业协会的自律规则C中国期货业协会的章程D公司章程21.申请人或者拟任人
7、以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A依法予以警告B予以警告，并处以3万元以下罚款C要求期货公司解聘该人员D情节严重的，暂停或者撤销任职资格22.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A2B3C5D1023.期货投资者保障基金按照_的原则筹集。A强制性和适度性B统一性与多层
8、次性相结合C效率与公平相结合D取之于市场、用之于市场24.期货投资者保障基金的使用遵循_原则，实行比例补偿。A合理、有效B保障投资者合法权益和公平救助C取之于市场、用之于市场D公开、公平、公正25._应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A期货投资者保障基金管理机构B中国证监会C期货公司D期货交易所二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.参加从业资格考试的，应当符合（）。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件2.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。A期货公司会员应当通过中国期货
9、业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估3.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，（）。A应当征求中国证监会的意见B在正式发布实施前，报告中国证监会C可以直接发布实施D应当报告中国人民银行4.期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构
10、提交的材料有（）。A变更住所的详细计划B拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C妥善处理客户保证金和持仓的报告D变更住所申请书5.（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A社会保障基金管理机构B住房公积金管理机构C保险公司D证券投资基金管理公司6.期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施7.期货公司办理（）等事项，
11、应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A变更法定代表人B变更营业场所C设立境内分支机构D变更境内分支机构的负责人8.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。A违反法律的强制性规定B违反行政法规的强制性规定C违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D违反最高人民法院颁布的司法解释的规定9.有下列（）行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B任用无从业资格的人员从事期货业务C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从
12、业人员及其所在机构未予以配合10.会员制期货交易所理事会的职权包括（）。A拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所11.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴12.有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A因违法行为或
13、者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师B因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师C因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人13.期货交易所因（）而解散。A章程规定的营业期限届满B会员数少于规定最低数量C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭14.下列哪些人员不得从事期货交易（）A证券市场禁止进入者B期货公司工作人员的配偶C无民事行为能力人D限制民事行为能力人15.关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由
14、期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任16.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。A期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度B营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度C营业部信息技术系统管理及应急制度；
15、营业部投资者教育、投资者投诉处理制度D营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度17.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑18.中国期货业协会履行的职责有（）。A颁布期货法律法规与行业自律性规则B负责期货从业人员资格的认定C调解会员之间的纠纷D组织期货从业人员的业务培训19.下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。A检查人员不得少于2人B应当出示合法证件
16、和检查通知书C不得泄露所知悉的商业秘密D需要提前通知被检查期货公司20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释21.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C2名推荐人的书面推荐意见D身份、学历、学位证明22.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A委托回报B成交时间C成交结果D佣金水平23.期货公司的交易保证金不足，期
17、货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任B期货交易所应当承担次要赔偿责任C期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十24.期货交易所一般不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D期货投资25.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页