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1、2021年广西理财规划师考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为_。A9:3015:00B9:2511:30、13:0015:00C9:2511:00、13:0015:00D9:3011:30、13:0015:00 2.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是_。A两者均不包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含 3.优先股票的“优先”主要体现在_。A对企业经营参与权
2、的优先B认购新股发行的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先 4.下列哪个行业的上市公司股票不属于典型的周期型股票_A航空业B港口业C房地产业D食品生产行业 5.通过竞价交易买入债券时，申报的数量为_张或其整数倍。A10B20C30D40 6.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日_复牌。A9:00B9:30C10:00D10:30 7.托管费的来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 8.根据我国现行有关交易制度，下列只有_可以进行当日回转交易。AB股BA股C债券D基金证券 9.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市
3、首日证券行情显示的前一日收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 10._是指，如果收益率曲线发生了变化，将使得债券的现金流的现值发生变化，从而影响债券的价格。A事件风险B流动性风险C汇率风险D收益率曲线风险 11.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的_。A加权平均成交价B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D集合竞价时间内的最后一笔成交价 12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。A1B2C3D4 13.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为_元。A10.64
4、B11.22C13.15D10.07 14.下列不属于证券投资集合资金信托计划的特点的是_。A针对性强B灵活运作C透明度高D投资能力强 15.下列关于普通股的特点，错误的是_。A持有普通股的股东不能获得股利B当公司因破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股东必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产，财产多时多分，少时少分，没有则只能作罢C普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司重大问题进行发言和投票表决D普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的
5、权益 16.一般而言，每股税后利润在全体上市公司中处于中上水平，公司上市后净资产收益率连续三年显著超过10%的股票就是_。A蓝筹股B绩优股C垃圾股D红筹股 17.下列不属于私募股权基金的设立形式的是_。A有限合伙型B信托型C公司型D股权型 18.证券的涨跌幅价格与_因素无关。A1+涨跌幅比例B1-涨跌幅比例C前日收盘价D当日价格 19.下列关于优先股的说法错误的是_。A优先股通常预先定明股息收益率B优先股的权利范围大C优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)D优先股是“普通股”的对称，是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份 20.关于债券的票面要
6、素描述正确的是_。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 21.QDII产品的优点有_。A避免了汇率风险B集中投资C投资范围更广，机会更多D无信用风险 22.下列不属于我国实物黄金种类的是_。A金条B金币C纸黄金D金饰品 23.债券的价格波动性会影响其内嵌期权的价值，从而影响债券的价格。这种由于价格的波动性引起的风险称为_。A价格波动风险B收益率曲线风险C事件风险D流动性风险 24.关于远期交易与期货交易，下列描
7、述错误的是_。A期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约B远期合同缺乏流动性C远期交易最终的履约方式是实物交收D期货交易具有较高的信用风险 25.下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是_。A在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利C可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份D两者区别主要在于利率的不同 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在下列哪一种情形中，导致离婚时可能涉及无过错方的损害赔偿请求权：_。A(A) 某甲的丈夫乙在出外经商定居时与某女青年以夫妻名义同居生活B
8、(B) 某甲的丈夫乙在家中时常打骂凌辱甲和她的孩子C(C) 某甲的丈夫乙在外地用欺骗手段得以和某女青年登记结婚D(D) 某甲的丈夫在婚前隐瞒自己的精神病史 2.民事法律关系的主体包括：_。A(A) 自然人B(B) 法人C(C) 不具有法人资格的其他组织D(D) 在一定范围内，国家也是民事主体 3.合伙企业财产依法由全体合伙人共同管理和使用。具体表现为：_。A(A) 在合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意，且在同等条件下，其他合伙人有优先受让的权利B(B) 在合伙企业存续期间，合伙人之间可以转让在合伙企业中的全部或者部分财产份
9、额，但应通知其他合伙人C(C) 在合伙企业存续期间，合伙人以其在合伙企业中的财产份额进行质押的，须经过其他合伙人一致同意，否则出质行为无效，或者作为退伙处理。因此给其他合伙人造成损失的，还应依法承担赔偿责任D(D) 在合伙企业存续期间，除依法退伙等法律有特别规定外，合伙人不得请求分割合伙企业财产，也不得私自转移或者处分合伙企业财产 4.信托受益人的权利包括：_。A(A) 享有信托受益权B(B) 放弃信托受益权C(C) 转让信托受益权D(D) 受益人可以行使委托人的法定权利 5.下列关于职务发明人正确的是：_。A(A) 职务发明的专利权属于发明人、设计人所在的单位B(B) 是全民所有制单位的，专
10、利权归该单位所有C(C) 是非全民所有制单位的，专利权归该单位所有D(D) 发明人、设计人本人只是享有接受奖励权和署名权 6.牛某死后，留下一套三居室的房子和50万的存款以及某合伙企业20%的财产份额。因牛某没有留下遗嘱，其三个儿子牛甲、牛乙、牛丙经过协商，由牛甲继承了房子，牛乙继承了存款，牛丙经该企业全体合伙人同意后，成为该企业的合伙人，继承了牛某的财产份额。遗产分割后不久，银行找到牛甲，称牛某生前在买该房子时向银行贷款10万，至今没有偿还。请问对这10万元贷款应当如何偿还_。A(A) 房子由牛甲继承，贷款应该由他来偿还B(B) 由三个按照比例偿还C(C) 如牛甲偿还，牛乙、牛丙应按所得遗产
11、的比例对牛甲补偿D(D) 遗产已经分割，贷款不应再偿还 7.一般不受著作权保护的作品有以下几种：_。A(A) 立法机关所颁布的法律、法规或审判机关所作的裁判文书及其正式译文B(B) 以政府名义发布的具有行政性质的文件、报告及其正式译文C(C) 各种科学定律和公式、已公开的数据、技术指标和技术规范D(D) 日历、表格、账簿、银行支票 8.无效民事行为的类型，包括：_。A(A) 行为人不具有行为能力的行为B(B) 意思表示不真实的民事行为C(C) 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的民事行为D(D) 以合法行为掩盖非法目的的民事行为E(E) 违反法律或者社会公共利益的其他民事行为 9.相对人行
12、使撤销权须满足以下三个条件：_。A(A) 相对人撤销方式应采用明示的方式B(B) 相对人应于追认权人未予追认之前撤销，追认权人追认后，相对人不得撤销C(C) 相对人行使撤销权必须向追认权人表示D(D) 只有善意相对人才享有撤销权 10.诉讼当事人包括_。A(A) 被告B(B) 原告C(C) 第三人D(D) 委托代理人 11.民事法律关系与其他法律关系相比较，具有以下特征：_。A(A) 民事法律关系是平等主体之间的社会关系B(B) 民事法律关系大多是民事主体自主形成的法律关系C(C) 体现了当事人自己的意志D(D) 民事法律关系主体的权利义务通常是对等的、相互的 12.效力未定民事行为的类型，包
13、括：_。A(A) 无权处分行为B(B) 无代理权的代理行为C(C) 债务承担D(D) 限制行为能力人待追认的行为 13.上市公司的设立须符合以下条件_。A(A) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B(B) 公司股本总额不少于人民币3000万元C(C) 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D(D) 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 14.甲于1989年收养乙，当时乙六岁。十几年来，甲抚养乙长大。2002年，乙遇到女友丙，两人相恋。但丙嫌弃甲老迈，不愿与甲共同生活，要求乙与甲解除收养关系。请问，若乙要求
14、与甲解除收养关系，而甲无劳动能力又无生活来源，甲有权请求乙给付哪些费用_。A(A) 甲的生活费B(B) 乙受抚养期间的生活费C(C) 乙受抚养期间的教育费D(D) 精神损害赔偿 15.遗嘱继承与法定继承相比，具有以下主要特征：_。A(A) 遗嘱继承以法律事实构成为发生依据B(B) 遗嘱继承体现被继承人的意志C(C) 遗嘱继承在适用上排斥或优先于法定继承D(D) 遗嘱继承，只须被继承人死亡这一法律事实即可 16.民事法律关系的内容是：_。A(A) 民事权利B(B) 民事义务C(C) 民事行为D(D) 民事主体E(E) 民事客体 17.合同变更的条件是：_。A(A) 原本存在着有效的合同关系B(B
15、) 合同内容发生变化，如标的物数量的增减，价格或酬金的增减以及期限的改变等C(C) 合同的变更需经当事人协商一致D(D) 因不可抗力致使合同不能达到目的 18.关于公司的说法正确的是_。A(A) 具有民事权利能力但不具有民事行为能力B(B) 公司具有法人资格C(C) 公司以营利为目的D(D) 公司应依法成立 19.下列对象不授予专利权的有：_。A(A) 科学发现B(B) 智力活动的规则和方法C(C) 计算机软件D(D) 用原子核变换方法获得的物质 20.构成侵权行为必须具备四个要件：_。A(A) 须有加害行为B(B) 行为对象须是合同权利C(C) 须有损害结果发生D(D) 加害行为和损害结果之
16、间具有因果关系E(E) 行为人主观上有过错 21.合伙企业合伙人的出资方式包括：_。A(A) 现金和实物B(B) 土地使用权C(C) 知识产权D(D) 劳务、技术、管理经验、商誉 22.代位继承必须具备以下条件：_。A(A) 代位继承只适用于法定继承B(B) 代位继承只适用于遗嘱继承C(C) 代位继承只适用于遗赠D(D) 代位继承的发生须有被继承人的子女先于被继承人死亡的法律事实 23.遗赠与遗嘱继承的区别主要在于以下几个方面_。A(A) 接受权利的主体范围不同B(B) 主体所承担的义务不同C(C) 取得遗产的方式不同D(D) 做出接受遗产表示的要求不同 24.仲裁协议的有效必须符合3个条件_。A(A) 有约定仲裁的意思表示B(B) 具有仲裁申请人，被申请人、第三人C(C) 约定了仲裁事项D(D) 选定了仲裁机构 25.诉讼时效可分为：_。A(A) 普通诉讼时效B(B) 特殊诉讼时效C(C) 最长诉讼时效D(D) 最短诉讼时效第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页