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1、2021年基金从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为最大限度地为投资者提供优质的资产管理服务，股权投资基金不应该_A.坚持专业化运作原则B.建立财产独立制度C.对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制D.建立财产集合管理，以提高管理效率2.管理人应当指定至少_名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.43.合格投资者的要素不包括_A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不高于规定限
2、额C.资产规模达到一定要求D.收入水平达到一定要求4.合格投资者不包括_A.社会保障基金B.保险公司C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员5.股权投资基金业务的流程中，_是股权投资基金管理的起点。A.募集B.投资C.管理D.退出6.公开发行证券是指向不特定对象发行证券以及投资者人数超过_人。A.200B.300C.500D.1007._是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFII制度B.QDII制度C.QFLP制度D.RQFII8.个人非法吸收或者变相吸收公众存
3、款，数额在_万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在_万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.50；100C.10；20D.20；209.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象_人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象_人以上的，应当依法追究刑事责任。A.30；60B.30；150C.40；200D.50：25010.以虚假广告罪定罪处罚的情形不包括_A.违法所得数额在10万元以上B.造成严重危害后果C.两年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚一次以上的D.造成恶劣社会影响11.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准
4、，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_个交易日。A.15B.10C.20D.3012.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施不包括_A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.内部谴责13.对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起_日内申请行政复议。A.15B.30C.45D.6014.国有成分达到_以上，则股权投资基金会被认定为国有性质。A.30%B.50%C.60%D.100%15.“必备投资者”需满足的条件中，需要拥有_名以上具有3年创业投资从业经验的专业管理人员。A.1B.3C.5D.216.国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见提出的具体措施不包括_A.
5、大力培育和发展合格投资者B.建立股权债权等联动机制，拓宽创投资金来源C.完善创业投资税收政策D.研究鼓励短期投资的政策措施17.公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的_A.30%B.50%C.20%D.10%18.股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过_人。A.50B.100C.150D.20019.第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章是_A.创业投资企业管理暂行办法B.关于设
6、立外商投资创业投资企业的暂行规定C.中华人民共和国合同法D.企业所得税法20.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70，在股权持有满_年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1B.2C.3D.421.公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满_年的，可以按照投资额的_在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1，70%B.2，70%C.3，70%D.2，60%2
7、2.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在_万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10B.20C.30D.4023.新修订的证券投资基金法在_施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日24.以下情况不需要商务部的前置审批的是_A.涉及外商投资产业指导目录（2015年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小、或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司C.涉及国家规定实施准入特别管理措施的D.外国投资者并购境内外商投资企业包括上市公司25.未向社会公开宣传，在亲友或者
8、单位内部针对特定对象吸收资金的，_非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于26.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有_个“必备投资者”。A.1B.2C.3D.427.针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括_A.监管会计报表B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等28.股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括_。 .泄露委托人的投资决策计划信息 .利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
9、.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益 .以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用A.、B.、C.、D.、29.股权投资基金财产不得用于_。 .违反国家宏观政策或者产业政策的投资 .违规向他人贷款或者提供担保 .从事承担无限责任的投资 .法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动A.、B.、C.、D.、30.发生重大事项的，应当在_个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.4B.6C.8D.1031.使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即_。 .集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，
10、致使集资款不能返还的 .肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 .携带集资款逃匿的 .将集资款用于违法犯罪活动的A.、B.、C.、D.、32._制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFIIB.QDLPC.QDIID.QFLP33.以下属于投资运作中的禁止行为的有_。 .不公平地对待其管理的不同基金财产 .泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 .侵占、挪用基金财产 .玩忽职守，不按照规定履行职责A.、B.、C.、D.、34.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般
11、不需要遵循的原则为_A.基金合同已生效一段时间，如6个月以上B.基金合同已生效1个星期C.应登载完整的业绩记录D.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的业绩记录35.股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人的哪些方面提出要求？_.身份标识.专业化运营要求.注册资本、办公场所.高管及从业人员资格、内部治理结构A.、B.、C.、D.、36.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的_个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
12、A.1B.2C.3D.437.具体来说，“必备投资者”应同时满足的条件有_。.以创业投资为主营业务.在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿元人民币，且其中至少1亿元已经用于进行创业投资A.、B.、C.、D.、38.以下不属于QFLP进行试点的城市和地区的是_A.北京B.天津C.广州D.重庆39.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的_在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵
13、扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.30%B.40%C.50%D.70%40.根据证券投资基金法及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施包括_。 .进行现场检查，并要求报送有关的业务资料 .进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 .查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 .查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户A.、B.、C.、D.、41.在我国的分类体系中属于创业投资基金需符合的条件包括_。.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限.投资于新三板挂牌
14、企业.仅从事创业投资及相关活动的.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点A.、B.、C.、D.、42.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构_向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.任何时候可以B.经与投资者协商可以C.不得D.以上都不对43.股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起_个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。A.4B.5C.6D.1044.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含_相关字样。 .基金管理 .投资管理 .资产管理 .股权投资A.、B.、C.、D.、45.行政监管对股
15、权投资基金的基本要求不包括_A.不投资在公开市场上市的企业B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则C.股权投资基金的规模要求D.股权投资基金财产独立制度46.目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过_等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 .报刊 .电台 .电视 .互联网A.、B.、C.、D.、47.有关基金合同需要载明的内容说法错误的是_A.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所B.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序C.基金份
16、额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任D.承担无限连带责任的基金托管人和其他基金份额持有人的转换程序48.天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满_年的，可以按照投资额的_抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额；当期不足抵扣的，可以在以后取得转让该初创科技型企业股权的应纳税所得额时结转抵扣。A.2；70B.2；50C.3；70D.2；1049.以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是_A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.未向社会公开宣传D.在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的50.为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对_作出规定。 .基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务 .基金的运作方式 .基金的出资方式、数额和认缴期限 .基金的投资范围、投资策略和投资限制A.、B.、C.、D.、第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页