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1、2021吉林证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.增值税改革试点先在上海市的_行业开展。A部分现代服务业B交通运输业C建筑业DA和B2.（）是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。A控制B共同控制C重大影响D关联交易3.切线类技术分析方法中，常见的切线不包括_。A趋势线B黄金分割线C平滑异同移动平均线D角度线4._的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择5.（
2、）就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。A业绩评估指数B特雷诺指数C夏普指数D道琼斯指数6.关于套利定价模型的应用，可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些（）。A不显著影响证券收益的次要因素B显著影响证券收益的主要因素C显著影响证券收益的次要因素D不显著影响证券收益的主要因素7.衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（）。Aβ系数B詹森指数C夏普指数D特雷诺指数8.对基金评价不应考虑的内容有_。A基金的风险收益特征B基金投资觉得系统及交易系统的有效性和一贯性C基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准D
3、基金管理公司及其人员的合规性9._是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换，目的是为了获取暂时的价格优势。A替代掉换B市场内部价差掉换C利率预期掉换D纯收益率掉换10.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益为_。A16.8%B17.5%C18.8%D19%11.无风险套利机会存在的充分必要条件_。A初始净投资为零B套利组合终值大于零C套利组合期望值大于零D以上说法均正确12.通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓
4、位，这种做法称_。A静态套期保值策略B动态套期保值策略C主动套期保值策略D被动套期保值策略13.国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常选择_。A90%99%B90%95%C95%99%D95%99.9%14.（）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。A名义值法B敏感性法C波动性法DVaR法15.市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按_的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。A从大到小B从小到大C随机D统计抽样16.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品进行套期保值。A在功能上互补性
5、强B期限相近C功能上比较相近D地域相同17.在股指期货运行过程中，若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时，即可进行股指期货的套利交易。A小于B大于C小于等于D大于等于18.1963年，马柯威茨的学生威廉夏普提出了_的一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。ACAPM模型BAPT模型C均值方差模型D股利贴现模型19.在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_。A外汇储备B在国际货币基金组织的储备头寸C特别提款权D黄金储备20.CPI就是指_。A零售物价指数B生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D国内生产总值物价指数21.严重的通货膨胀是
6、指_的通货膨胀。A高于10%且低于50%B3位数以上C2位数D低于10%22.上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于_，则将其划入该业务相对应的类别。A30%B50%D75%C60%23.在_中，如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值将是今天的价格。A强式有效市场B弱式有效市场C半弱式有效市场D半强式有效市场24.我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按_天计算。A360B364C365D36625.2011年2月5日，某年息10%、每年付息一次、面值为100元的国债，上次付息为2010年12月31日。如净价
7、报价为105元，则累计天数为_天。A36B34C35D30二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于关联关系，下列说法正确的是_。A主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径B主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系C发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度D发行人经理层应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度
8、2.拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括_。A通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人B竞争方将有关业务转给无关联的第三方C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺 3.关联交易主要包括_。A购销商品B买卖有形或无形资产C各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D其他对发行人有影响的重大交易 4.我国上市公司从形成角度可分为_。A历史遗留问题企业B1994年7月1日公司法生效前成立的定向募集公司C募集设立的股份有限公司D有限责任
9、公司整体变更为股份有限公司，且过去3年业绩可以连续计算，通过发行股票转为上市公司 5.企业资产重组方案的内容有_。A人员的重组B业务的重组C资产的重组D组织机构的重组 6.改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统，具体要求包括_。A拟发行上市公司在改制重组工作中，应按国家有关规定安置好分流人员并妥善安置学校、医院、公安、悄防、公共服务、社会保障等社会职能机构。对剥离后的社会职能以及非经营性资产，要制订完备的处置方案B两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司C未经特别批准，拟发行上市公司不应是主要以股权或债权出资组建的投资公司或控股
10、公司D发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股 7.上市公司“财务独立”的内容包括_。A公司不与控制人共用银行账户B公司建立了独立的财务管理制度C公司依法独立纳税D控制人没有向公司注入资产 8.拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括_。A通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人B竞争方将有关业务转给无关联的第三方C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D竞争方就解
11、决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺 9.拟发行上市公司的_应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A总经理B副总经理C财务负责人D核心技术人员 10.拟发行上市公司的资产独立完整的含义包括_。A发起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清B发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司C与主要产品生产或劳务提供相关的专利技术和非专利技术应进入拟发行上市公司，并办妥相关转让手续D发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营
12、场所 11.改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成_的工作。A进行资产评估及土地评估、审计等B确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案C向工商行政管理部门办理公司名称预先核准D取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复 12.上市公司“财务独立”的内容包括_。A公司不与控制人共用银行账户B公司建立了独立的财务管理制度C公司依法独立纳税D控制人没有向公司注入资产 13.改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统，具体要求包括_。A拟发行上市公司在改制重组工作中，应按国家有关规定安置好分流人员并妥善安置学校、医院、公安、悄防、公共服
13、务、社会保障等社会职能机构。对剥离后的社会职能以及非经营性资产，要制订完备的处置方案B两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司C未经特别批准，拟发行上市公司不应是主要以股权或债权出资组建的投资公司或控股公司D发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股 14.拟发行上市公司的资产独立完整的含义包括_。A发起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清B发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必
14、需的商标应进入公司C与主要产品生产或劳务提供相关的专利技术和非专利技术应进入拟发行上市公司，并办妥相关转让手续D发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所 15.拟发行上市公司关联方主要包括_。A控股股东B发行人参与的合营企业C发行人参与的联营企业D关键管理人员、核心技术人员 16.关联交易主要包括_。A购销商品B买卖有形或无形资产C各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D其他对发行人有影响的重大交易 17.改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构有_。A财务顾问B具有从事证券相关业务资格的注册税务师C具有从事证券相关业务资格的会计师事务所D具有从事证券相关业务资格的资产
15、评估机构 18.证券投资分析的基本要素有_。A分析理论B信息C步骤D方法 19.有关新生的行业说法中，正确的是_。A新行业产生之初，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业B新行业产生之初，创业公司的研究和开发费用较高C新行业产生之初，创业公司产品市场需求较大，销售收入较大D新行业产生之初，创业公司财务上可能不但没有盈利，反而出现较大亏损 20.直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括_。A信用配额B信用条件限制C道义劝告D窗口指导 21.解释利率期限结构的市场分割理论认为_。A长期债券是短期债券的理想替代物B市场效率是低下的C短期
16、资金市场供求曲线交叉点利率低于长期资金市场供求曲线交叉点利率，表明收益率曲线是正向的D债券期限越长，到期收益率越高 22.下列期权属于虚值期权的是_。A市场价格高于协定价格的看涨期权B市场价格高于协定价格的看跌期权C市场价格低于协定价格的看涨期权D市场价格低于协定价格的看跌期权 23.利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是_。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市场是高效的D市场效率低下 24.关于内部收益率说法中，正确的是_。A如果k*k，则可以考虑购买这种股票B如果k*k，则不要购买这种股票C如果k*k，则不要购买这种股票D如果k*k，则可以考虑购买这种股票 25.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A资产负债表B损益表C利润表D现金流量表第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页