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1、2021年北京证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.K线图中十字线的出现表明_。A多方力量还是略微比空方力量大一点B空方力量还是略微比多方力量大一点C多空双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义2._描述了价格和利率的二阶导数关系。A凹性B凸性C曲率D弹性3.将原有相关金融产品的收益和风险进行剥离，加以重新配置，以获得新的金融结构，使之具备特定的风险管理功能应用的是_。A组合与分解技术B组合技术C整合技术D分解技术4.（）由于网
2、络故障、软件故障、行情剧烈波动或人为失误导致套利交易仅单方面成交，会使资产暴露在风险之中。A政策风险B市场风险C操作风险D资金风险5.厌恶风险理性投资者，会选择_。A有效边界的某一可行组合B可行域内部的某一可行组合C下边界的某一可行组合D以上都不对6.蒙特卡罗模拟法是通过（）市场价格变化得到组合损益的n种可能结果，从而在观察到的损益分布基础上通过分位数计算VaR。A历史B统计数据C数理抽样D随机数模拟7._证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。A收入型B避税型C增长型D货币市场型8.按70.357元的价格、9%的到期收益率、6%的息票率售出的25年期的债券，其麦考莱久期为1
3、1.10年，修正久期为10.62年。如果该种债券的到期收益率突然由9%上升到9.10%，即变动0.1个百分点(10个基准点)，那么债券价格的近似变动额为_元。A0.703B-0.703C-0.747D0.7479.增值税试点改革后将增加两档低税率（）。A11%和5%B11%和6%C12%0和5%D12%和6%10._在甩掉劣质资产的同时能够迅速减小公司总资产规模，降低负债率，而公司的净资产不会发生改变。A资产配负债剥离B股权的无偿划拨C股权的协议转让D公司股权托管和公司托管11.我国过去开放式基金是通过_进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理
4、人及代销机构12.证券交易的特征主要表现为_。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性13.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A星期一B星期三C星期四D星期五14.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收15.固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于_手。A100B500C1000D500016.上海证券交易所和深
5、圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为_。A每股价格B每份基金价格C每百元面值债券的价格D每份权证价格17.证券存管服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者18.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是_。A按规定缴存交易结算资金B履行交割清算义务C按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查D按规定报告进行证券买卖的原因19.回购交易通常在_交易中运用。A远期B现货C债券D股票20.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A证券账户B资金账户C席位D交易所21.网上竞价发行方式
6、的缺陷是_。A市场性B发行市场与交易市场的联动性C经济高效性D股价易被大资金操纵22.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位23.下面的_不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户的交易结算资金和证券B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准24.下列说法中哪个说法是错误的_。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易
7、所中进行交易25._是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金管理公司的客户服务手段通常有_。A电话服务中心B“一对一”专人服务C互联网的利用D宣传手册的利用 2.下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有_。A信息的披露程度不同B投资者的期望收益不同C风险不同D性质不同 3.我国证券投资基金在快速发展阶段中所表现出来的特征包括_。A基金品种日益丰富B基金公司业务开始走向多元化C基金业市场营销和服务创新日益活跃D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 4.从配置策略上
8、，资产配置策略可分为_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 5.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括_。A销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C销售决策环节是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的内控制度有效执行D销售业务执行流程是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的内控制度有效执行 6.对股票估值可采用的方法有_。A市盈率法B市净率法C现金流折现法D经济价值对息税折旧摊销前利润法 7.下列关于预期理论，叙述正确的有_。A预期理
9、论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期B流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右下方倾斜C预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类D集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡 8.关于基金净值收益率的计算，下列说法正确的是_。A算术平均收益率要小于几何平均收益率B时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响 9
10、.基金年度报告披露的主要内容包括_。A基金财务指标B基金净值表现C基金投资组合报告D管理人报告 10.确定方差的主要方法包括_。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D利益最大化法 11.对强势有效市场而言，下列说法正确的是_。A证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平B证券组合管理者会选择积极进取的态度C证券组合管理者会选择消极保守的态度D证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券 12.销售业务流程控制的内容包括_。A制定投资人权益须知B建立科学的基金产品评价体系C加强对宣传推介材料制作和发放的控制D建立异常交易的监控、记录和报告制度 13.关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有_。A
11、假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升B假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变C投资组合保险策略要求的市场流动性小D当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高 14.目前，_等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A政策性银行B商业银行C证券投资咨询机构D证券公司 15.影响风险溢价的因素可能包括_。A发行人种类B发行人的信用度C提前赎回等其他条款D到期期限 16.下列关于开放式基金登记流程的说法，正确的有_。A投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B如果投资者提交的信息不
12、符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败CT日投资者的信息被传送至登记机构，登记机构于T+1日统一进行确认处理D登记机构会将登记数据发送至基金托管人 17.下列关于QDII基金首次募集应当符合的要求的说法，正确的有_。A基金募集可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币B基金募集金额不少于2亿美元或等值货币C开放式基金份额持有人不少于1 000人，封闭式基金份额持有人不少于200人D以面值进行募集，境内合格机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小 18.基金账户能够用于_的认购及交易。A股票B基金C国债D权证 19.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证
13、券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 20.下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有_。A开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用B愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金C在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净认购金额D基金认购费用统一以认购金额为基础收取 21.下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有_。A股票基金申购时能够确定知道申购数量B债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C货币市场基金申购时不
14、能确定知道申购数量D货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额 22.下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有_。A周日9:50B周二(非法定公众节假日)11:40C周五(非法定公众节假日)13:10D周三(非法定公众节假日)15:20 23.下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有_。A基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中B进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势C降低风险、摊薄成本是基金定期定额投资的一大优势D目前所有开放式基金都可进行定期定额投资 24.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机
15、构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 25.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页