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1、2021内蒙古基金从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.开放式基金的发售由_负责办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D专业基金销售机构2.开放式基金的募集份额总额不少于_亿份，基金募集金额不少于_亿元人民币。A1，1B2，2C21D1，23.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5%4.对一般基金而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+0BT+1CT+2DT+35.通常
2、货币市场基金从基金财产中计提不高于_比例的销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。A0.1%B0.15%C0.25%D0.35%6.对于货币市场基金，赎回款一般_ 日从基金银行存款账户划出。ATBT+1CT+2DT+37.出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_。A5%B8%C10%D15%8.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A5%B 10%C15%D20%9.一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于_日起赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+310.ETF基金合同生效后，基金管理人
3、可以向证券交易所申请上市，上市后实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为_，从上市首日开始实行。A5%B10%C15%D20%11.场内申购、赎回ETF采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、金额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回12.LOF采取_原则。A金额申购、份额赎回B份额申购、金额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回13.申请合格境内机构投资者资格，对于基金管理公司的要求是净资产不少于_亿元人民币，经营基金管理业务达_年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于_亿元人民币或等值外汇资产。A1，1，100B2，2，100C1，1，200D2，2，20014.ODII基金首
4、次募集，其募集金额不少于_亿元人民币或等值货币。A1B2C3D515.我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款一般在_ 日内到达基金银行存款账户，赎回款于_ 日内从基金银行存款账户划出。AT+1、T+2BT+2，T+3CT+1、T+2DT+1，T+316.在ETF的募集期内，投资者的认购渠道可以分为_。A场内认购和场外认购B集体认购和个人认购C公开认购和私人认购D有偿认购和无偿认购17.QDII基金首次募集，开放式基金份额持有人不少于_人，封闭式基金份额持有人不少于_人。A100，1000B200，1000C2002000D100，200018.ODIl基金的申购与赎回采用_原则。A
5、金额申购、份额赎回B份额申购、金额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回19.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B7C10D2020.有价证券是_的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本21.按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券22.下列不属于证券市场显著特征的是_。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值
6、实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所23.按_分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质D证券发行主体的不同24.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融债券25.证券业协会和证券交易所属于_。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 2.下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行
7、B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 3.下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 4.我国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 5.下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。A转让相对简便B便于挂失，相对安全C股东权利归属于记名股东D认购股票款项不一定一次缴足 6.基金销售适用性的全面性
8、原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。A基金管理人B基金托管人C基金产品D基金投资人 7.基金招募说明书中体现基金产品风险收益特征的内容有_。A投资策略B投资限制C基金资产净值的计算方法和公告方式D投资范围 8.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 9.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的
9、有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 10.按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为_。A偏离度公告B封闭期的收益公告C开放日的收益公告D节假日的收益公告 11.下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
10、12.以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 13.基金信息披露的作用包括_。A有利于提高基金管理人的收入水平B有利于保证基金投资者的高收益C有利于防止利益冲突与利益输送D有利于提高证券市场的效率 14.基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表 15.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 16.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 17.
11、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 18.目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司 19.基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 20.以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 21.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税B不征收营业税
12、C征收企业所得税D不征收企业所得税 22.下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A基金概况B持有人户数C持有人结构及前20名持有人D重大事件揭示 23.下列关于久期的说法，正确的有_。A久期综合考虑了到期时间、息票、付息周期以及市场利率对债券价格的影响B债券基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越大，所承担的利率风险就越高C如果某债券基金的久期是2年，那么当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约减少2%D风险厌恶的投资者应选择久期较短的债券基金 24.证券投资基金销售适用性指导意见规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的_。A投资目的和期限B投资经验C财务状况D短期和长期风险承受水平 25.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页