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1、2021云南证券从业资格考试考前冲刺卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益2.契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A经理层B基金受益人大会C董事会D基金托管人3.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。A封闭式基金B开放式基金C债券基金D股票基金4.金融期货交易双方有权（）。A违约B要求提前交割C要求推迟交割
2、D到期前的任一时间进行反向交易或到期进行实物交割5.债券远期交易的（）品种最为活跃。A7天B15天C30天D60天6.以下不是非累积优先股票的特点是（）。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻7.债券投资的主要风险是（）。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险8.下列说法错误的是（）。A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则C未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议D总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责9.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A股票B
3、公司债券C商业票据D金融证券10.证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A委托人B信托人C中介人D投资人11.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B180C200D23012.证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率13.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金资产净值B基金份额净值C基金资产总值D基金资产估值14.2008年初，保监会批准中国人保
4、集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债15.（）是证券监管工作的首要目标。A防止内幕交易B保证证券市场的公平、效率和透明C保护投资者合法权益D降低系统性风险16.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业
5、银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券17.有价证券具有（）的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性18.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15%19.申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A中国证监会和国务院银行业监督管理机构B基金管理协会和国务院银行业监督管理机构C国务院银行业监督管理机构和国
6、务院证券监督管理机构D国务院证券监督管理机构和基金管理协会20.股东大会一般每年定期召开（）次。A1B2C3D521.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）。A上市证券B非上市证券C公募证券D私募证券22.一般情况下，（）是没有期限的。A封闭式基金B股票C国库券D可转换公司债券23.下列对社会公益基金认识不正确的是（）。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金24.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（）。A提供
7、财务顾问服务B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D代理委托人从事证券投资25.债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬，称为债券的（）。A偿还性B流动性C收益性D安全性二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金托管人内部控制的内容主要包括_等。A资产保管B资金清算C投资运作D会计核算和估值 2.投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括_。A避免“后悔”心理B过分自信C重视当前和熟悉的事物D回避损失和“心理”会计 3.下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是_。A研究部B交易部C监察稽核部D市场部 4
8、.基金信息披露的实质性原则包括_。A真实性原则B准确性原则C规范性原则D及时性原则 5.1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，他们是_。A共同基金法案B基金投资者保护法C投资公司法D投资顾问法 6.下列对内部控制的基本要求叙述正确的是_。A建立完善的岗位责任制度B建立科学、严格的岗位分离制度C严格控制基金资产的财务风险D严格制定信息技术系统的管理制度 7.下列关于开放式基金说法正确的有_。A开放式基金一般是无期限的B开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少C开放式基金交易在投资者之间完成D开放式基金的买卖价格以基金份额净值为
9、基础，不受市场供求关系的影响 8.专人服务是为投资额较大的_提供的是个性化的服务。A个人投资者B集体投资者C机构投资者D机关提资者 9.关于切点证券组合T（如图所示）的特征，下列说法正确的有（）AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B有效边界FT，上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C切点证券组合T由市场确定和投资者的偏好共同决定DT为最优风险证券组合或最优风险组合10.场外资金清算中，基金托管人必须对指令的_进行审核，审核无误后方可制作清算指令。A真实性B合法性C完整性D审慎性 11.可以从事基金代理销售的机构有_。A商业银行B证券公司C证券
10、投资咨询机构D专业基金销售机构 12.开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金募集份额总额不少于2亿份B基金份额持有人的人数不少于200人C基金份额持有人的人数不少于1000人D基金募集金额不少于2亿元人民币 13.经典绩效衡量方法存在的问题包括_。ACAPM模型的有效性问题BSML误定可能引致的绩效衡量误差C基金组合的风险水平并非一成不变D以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇 14.基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取_等形式向基金管理人和中国证监会报
11、告。A电话提示B书面警示C书面报告D定期报告 15.基金托管人资金清算的风险控制措施包括_。A实行严格的岗位分离制度B严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度D按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户 16.行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。A信息处理能力B信息不完全C时间不足D心理偏差 17.基金业最常用的营业推广手段有_。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D费率优惠 18.构成基金的要素有多种，因此可以依据_等标准对基金进行分类。A运作方式的不同B组织形式的不同C投资对象的不同D投资目标的不同 19.
12、关于收益率曲线叙述正确的有_。A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B它反映了债券偿还期限与收益的关系C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D收益率曲线总是斜率大于零 20.消极的债券组合管理策略不包括_。A指数化投资策略B债券互换C满足单一负债要求的投资组合免疫策略D应急免疫 21.基金清算小组成员由下列哪些人员组成_A基金发起人、管理人、托管人B具有从事证券法律业务资格的律师C中国证监会指定的人员D具有从事证券相关业务资格的注册会计师 22.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有_行为。A侵害基金份额持有人和
13、其他客户的合法权益B承诺投资收益C通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D代理投资咨询客户从事证券投资 23.对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D分组比较法 24.按照公司规模划分的投资类型有_。A增长类股票投资B非增长类(或收益类)股票投资C小型资本股票投资D大型资本股票投资 25.下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有_。A主要财务指标的计算及披露B托管协议的内容与格式C会计报表附注的编制及披露D上市开放式基金业务规则第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页