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1、2021云南证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）。A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当
2、日收市的基金份额净值成交2.广义的证券包括（）。A商品证券B货币证券C资本证券D银行存款3.关于限价委托方式的特点，下列表述正确的是（）。A证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交B有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交效率高D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失4.进行上市公司分析时，其中公司经济区位分析包括（）。A区位内的自然条件B区位内的基础条件C区位内政府的产业政策D区位内的经济特色5.关于股票交易，以下说法中正确的有_。A股票的柜台交易是非法行为B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以
3、暂停上市交易，直至终止上市交易C股票交易可以不在证券交易所进行D柜台交易是大宗交易的唯一类型 6.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含_方面的要求。A成交速度B成交价格C价格波动D成交数量 7.下列关于交易席位转让的说法，正确的有_。A席位只能在会员间转让B会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请D对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请 8.深圳证券交易所会员应承担的义务包括_。A维护投资者的合法权益B维护证券交易所的合法权益C派遣合格代表入场从事证券交易活动D按规定提供相关的业务
4、报表和账册 9.根据委托时效限制，委托指令可分为_。A当日委托B整数委托C市价委托D开市委托 10.我国证券账户种类的划分依据有_。A交易场所B账户用途C投资目的D标的性质 11.关于限价委托，以下说法中正确的是_。A在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券B在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券C在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券D在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券 12.按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有_。AST股票B*
5、ST股票C基金类证券D未作特别处理的A股 13.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是_。A在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格B如有两个以上的价格满足A选项中的条件，则依以下规则选取成交价格，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有一方能全部成交C如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格D如满足以上条件的价格仍有多个，选取前一日收盘价最近
6、的价格 14.大宗交易的意向申报包括的内容有_。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交价格 15.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是_。A停牌期间可以进行申报B停牌期间可以撤销申报C停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易D复牌时对已接受的申报实行连续竞价 16.证券交易所交易结果出现异常的情形是指_。A交易结果出现严重错误B行情发布出现错误C证券指数计算出现重大偏差D前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错 17.合格投资者投资运作的一般规定包括_。A合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人B合格投资者应
7、当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人D合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易 18.境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有_。A工商管理部门颁发的营业执照B组织机构代码证C执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）D加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 19.广大投资者不能直接进入证券交易所买
8、卖证券的主要原因有_。A证券交易的专业性B证券交易方式的特殊性C交易规则的严密D操作程序的复杂性 20.人口因素变量包括_。A家庭规模B年龄C投资动机D家庭生命周期 21.证券公司直接营销渠道包括_。A证券公司营业部的直接销售B通过邮寄宣传单直接销售C证券公司的营销人员直接销售D通过经纪人销售 22.网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于_。A定价发行方式事先确定价格B竞价发行方式按抽签决定认购成功者C竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者 23.在权证交易中，禁止的事项有_。A权证发行人不得买卖自己发行的权证B
9、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格 24.下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有_。A申请材料送交日（T-5日前）B中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）C向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）D现金红利发放日（T+11日） 25.证券公司提供中间介绍业务时，不得_。A利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易B代客户接收、保管交易密码C直接或间接为客户从事期货交易提供融资D代客户下达交易指令 26.证券经纪业务的合规风险主
10、要是指证券公司在经纪业务活动中违反_等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A法律、行政法规B监管部门规章及规范性文件C行业规范D自律规则 27.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有_。A委托的股份数量以股为单位B投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出C股份的报价单位为每百股价格D每笔委托股份数量应为3万股以上 28.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有_。A严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息B为上市公司提供服务的人
11、员与自营业务决策的人员分离C加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序 29.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的_托管。A商业银行B证券公司C中国证监会认可的其他资产托管机构D基金公司 30.下列说法中正确的有_。A证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一 31.资产管理业务的主要类型有_。A为单一客户办理定向资产管理
12、业务B为单一客户办理的专项资产管理业务C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户特定目的办理专项资产管理业务 32.资产管理业务的禁止行为有_。A挪用客户资产B来经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 33.证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书而报告的当月的融资融券业务情况包括_。A前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息B客户交存的担保物种类和数量C强制平仓的客户数
13、量、强制平仓的交易金额D有关风险控制指标值 34.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为_。A负责制定融资融券业务操作流程B选择可从事融资融券业务的分支机构C确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 35.下列关于证券充抵保证金的计算错误的是_。A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65%B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C国债折算率最高不超过90%D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80% 36.关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有_。A上海证券交易所申报单位为手，1 0
14、00元标准券为1手B以每百元资金的到期年收益率进行报价C深圳证券交易所申报单位为张，1 000元标准券为1张D深圳证券交易所申报数量为100张及其整数倍 37.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括_。A客户的信用证券账户号码B交易单元代码C证券代码D平仓标识 38.全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括_等交易步骤。A自主报价B格式化询价C确认成交D清算与交收 39.全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括_。A保证金制度B保证券制度C仓位限制D期限控制 40.关于股份登记，下列说法中正确的有_。A上市公司应
15、在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记B股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等C配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映D申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合 41.在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有_。A见券付款B券款对付C见款付券D钱货两清 42.清算与交收的原则包括_。A实物交收原则B货银对付原则C净额清算原则D分级结算原则 43.证券交收包括_。A中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收B中国结算公司沪深分公司与客户的
16、证券交收C结算参与人与客户之间的证券交收D客户与客户之间的证券交收 44.下列说法中正确的有_。A在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所B对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的C上海证券交易所采取会员制D深圳证券交易所采取公司制 45.信用风险包括_。A买方不能履行资金交收义务的风险B买方不能履行证券交收义务的风险C卖方不能履行证券交收义务的风险D卖方不能履行资金交收义务的风险 46.中证指数有限公司发布的指数包括_。A中证行业指数B中证风格指数C中证主题指数D中证海外指数 47.投资顾问服务协议的内容包括_。A当事人的权利和义务B收费标准和支付方式C争议或者纠
17、纷解决方式D终止或者解除协议的条件和方式 48.向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有_。A捐赠协议B捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件C省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件D过户登记申请 49.下列说法中正确的有_。A证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训B证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训C证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时D证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时 50.股份转让的成交信息包括_。A买方代理主办券商B卖方代理主办券商C成交数量D证券代码第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页