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1、 中国经济周刊 CHINA ECONOMIC WEEKLY WWW.CEWEEKLY.CN 2018.1.22 37 吕尚简微信所发信息截屏 虚构项目 身兼数职 高调跑路 拥有两家上市公司的老总 为何要跑路？ 中国经济周刊 记者 宋杰 | 上海、苏州报道 跑路 还发朋友圈，苏州金联 财富管理有限公司（下称 金 联财富 ）董事长吕尚简最近发的一则 朋友圈令其成为 网红 。 2017 年 12 月 14 日凌晨，吕尚简 微信朋友圈留言 称 工作不力，大额 融资经济失败 我离开了公司还在 ， 疑似跑 路。 当日凌晨 5 点，他又在金 联集团总部微信群发微信给员工，称 自己并未失联，而是暂避在外且与园
2、 区经侦联系畅通。 但仅过了一 天， 2017 年 12 月 15 日起，吕尚简控制的新三板公司徐州 金联瑞星软件科技股份有限公司（下 称 金瑞科技 ）却先后发出多则公告 38 特别报道 Special Report 称，吕尚简因涉 嫌 非法吸收公众存 款罪 ，已于近日被苏州市公安机关批 捕归 案。 公告称，吕尚简带走公司流 动资金 520 万元，并将其持有的公司 股份质押，贷款 1000 万元，相关案件 目前尚在侦查阶段。 从上述公告显示吕尚简被捕的时 间看， 2017 年 12 月 14 日其微信发布 的消息是否为其本人所发，尚无法确定。 中国经济周刊记者获悉，吕尚 简背后牵涉 500 多
3、名客 户。 涉及资金 近 3 亿元（未赎回 ） 的 投资地雷 被引爆，这 颗 地雷 的创始人吕尚 简究竟是何人物？ 看似靠谱的投资项目实为虚构 一名金联财富投资人 向 中国经 济周刊记者介绍了他所了解的整个 案件 的时间表 ： 2017 年 8 月 31 日， 金联财富被人举报非法吸收公众存款， 警方登记 ； 2017 年 10 月 30 日，警方 立案侦查 ； 2017 年 11 月 3 日，警方 对吕尚简传唤 ； 2017 年 12 月 14 日凌 晨，吕尚简微信朋友圈显示其疑似跑路。 据投资者邓方梳理，金联财富在 2014 年 12 月 26 日 至 2017 年 12 月 14 日开展
4、金利丰债权转让项目 16 个， 总金额 2.61 亿 元。 金联资产管理集团 有限公司（下 称 金联集团 ， 金联 财富母公司 ） 在 2016 年 6 月 28 日至 2017 年 12 月 14 日开展融利丰融资租 赁项目 8 个，总金额 2.94 亿元，其中 与江苏某新能源科技有限公司（下称 江苏某公司 ） 合作项目金额达 1.87 亿元。 有投资者告 诉 中国经 济周刊 记者，他们怀疑投资款流向的江苏某 公司并未与其声称的合作方合作，因 此于 2018 年 1 月 2 日询问江苏某公 司的合作方，了解双方合作的光伏发 电项目情 况。 不料该合作方内部工作 人员称，从未与江苏某公司有过合
5、作 项目。 这名内部工作人员看了双方 签 署 的光伏发电合同后称，合同中的 公章疑似伪造，其所在的公司公章明 显与合同中的不相同。 投资者张倩说她也发现金联集团 的投资存在虚假情况。张倩于 2017 年 8 月购买了 60 万元融利丰 7 号产品， 年收益率 11.5%。 2018 年 1 月 2 日， 她托徐州丰县朋友考察该项目，结果 发现金联集团声称投资 2650 万元的项 目地址，并无光伏发电设备，且在工 商管理处登记的公司注册地址并无此 公司，附近居民也表示没有听说过。 投资人翟轩 向 中国经济周刊 记者提供 的 金联资产管理集团新能 源项目 显示，金联集团旗下公司一 款名 为 融利丰
6、 3 号 的产品总标的 940 万元，受让期限 12 月，预期收益 率 9.5%。 翟轩说 ： 这个项目最低投 资额为 5 万元，期限 3 个月，年化收 益率 6%，比银行理财稍微高一点，不 像有些理财公司百分之二三十的收益， 一看就知道有水分。 融利丰 3 号 因 此看起来比较靠谱，但结果还是被骗。 2018 年 1 月 2 日， 4 名投资者代 表在苏州市永安桥派出所参加了案情 通报会 议。 投资者邓方告 诉 中国经 济周刊 记者，当日警方称吕尚简在 缅甸佤邦被抓捕，同时警方已确认， 金联集团及其旗下公司与江苏某公司 合作的项目多为虚 假。 不过截至发稿 前，这一细节尚未得到警方确认。 北
7、京炜衡 ( 上海 ) 律师事务所律师 鞠秦仪接 受 中国经济周刊 记者采 访时分 析，该案与其他非法吸收公众 存款罪案件一样，都是假借一定的项 目名义吸收不特定的社会公众的资金， 该案的维权人也与其他案件投资者一 样面临追回损失的难题，即在案发后 往往巨额资金已经被犯罪嫌疑人挥霍、 支出或者转移掉，想要取回自己的本 金也只能等待司法机关在追究犯罪嫌 疑人刑事责任时同步推进追赃程序， 最终的结果也只能看最后能够追回多 少赃款。 吕尚简身兼数职，风险早有苗头 除金联财富外，吕尚简还是新三 板公司金瑞科技的实际控制 人、 董事 长、财务总监。 2017 年 12 月 15 日 至 2018 年 1
8、月 12 日，金瑞科技及其主办券商中原 证券先后发出 9 则公 告。 公告显示， 吕尚简因涉嫌 非法吸收公众存款罪 被苏州市公安机关批捕归案前，与上 海殷泽投资中心 ( 有限合伙 ) 签订股 份质押合同，质押其持有公司的股份 8484750 股（占公司总股本 50.50%） 用以个人借款担保。 2018 年 1 月 3 日， 金瑞科技 就 吕尚简失联并带走公司 中国经济周刊 CHINA ECONOMIC WEEKLY WWW.CEWEEKLY.CN 2018.1.22 39 流动资金 事项向苏州公安机关报案。 有券商人员告诉中国经济周刊 记者，非正常换届的频繁人事变动可 能存在风 险。 回顾金
9、瑞科技近两年的 公告可以发现， 2016 年 7 月 29 日实 际控制人变更前后，公司持续处于动 荡期，先后多次 出现变更主办券 商、 董 事、 总经 理、 财务总 监、 董秘，更 换会计师事务所等重大事项。 我们其 实早就提醒投资人注意非正常换届的 频繁人事动荡和中介机构变更，结合 公司本身质地可能预示公司存在的潜 在风险。 据当地媒体报道，吕尚简还做过 苏州老年人体协副主席 ， 也担任过 苏州冬泳协会 首届会长。 中国经济周刊记者发现，金联 集团非常热衷于组织老年类体育活动。 有投资者事后分析，赞助各种老年人 体育活动，其背后或许有商业目的。 吕尚简收购中矿微星时的公告显 示，吕尚简曾在
10、中国银行苏州分行长 期任 职。 其控制 的金联集团与中国银 行旗下的中银消费金融有不少合作。 中银消费金融旗下产品包 括 新 易贷 乐享贷 等。此前金联集团官 网发布消息称，金联集团是中银消费 金融有限公司的合作机构，经 营 新 易贷 等无抵押无担保的信用贷款和 乐享贷 等小额抵押贷款，仅在江苏 省内通过金联集团办理的中银消费金 融贷款量每月即达 2 亿元。 中国经济周刊记者获悉，吕尚 简同时还兼任澳洲上市公司金联国际 股份有限公司（下称 金联国际 ）的 执行主席。 2017 年 5 月 8 日，金联国际上市 前一个月，因身为金联集团董事长 违 规买入中矿微星股票，股转系统对吕 尚简采取出具警
11、示函的自律监管措施， 并报告证监会。 作为苏州工业园区首家境外上市 企业，金联国际于 2017 年 6 月 26 日 在澳大利亚悉尼证券交易所成功上市。 资料显示，吕尚简持股 55%，其夫人、 董事汪芸持股 20%。 2017 年 12 月 12 日，吕尚简刚刚 被任命为金联国际执行主席，次日金 联国际即申请退市。 金联国际一旦退市，是否可以破 产清算将一部分投资款返还？北京炜 衡 ( 上海 ) 律师事务所律师鞠秦仪认为， 金联国际是否对本次事件承担责任还 有待司法部门调查，并不能把吕尚简 个人直接与金联国际画等号。 只有司 法部门确认金联国际确实存在单位犯 罪行为，才有可能处置金联国际的资
12、产来弥补投资者的损 失。 而且，即使 金联国际应当被追究，如何通过中国 司法对一个澳洲上市公司进行处置也 是一大难题。 去年 10 月已被警方 盯上 金 联 集 团 公 司 员 工 透 露， 早 在 2017 年 9 月时，集团就已出现拖欠工 资的现象。 8 月份的工资本应 9 月 15 日发放，可我们 9 月 30 日才拿到。接 下来至事发一直没有发放工 资。 2017 年 10 月底，有客户因无法兑现而报案， 当时有人来公司闹过，吕尚简被传唤 的事我们后来才知道。 实际上，早在 2017 年 11 月初， 吕尚简就已被 盯上 。有投资者提供 的一 份 苏州市公安局工业园区分局 传唤证（副本
13、） 显示，吕尚简因涉嫌 非法吸收公众存款罪，被要求在去年 11 月 3 日 13 时，到苏州工业园区永 安桥派出所接受讯问。 鞠秦仪接 受 中国经济周刊 记 者采访时说，公安部门承担的责任是 打击犯罪，往往是在犯罪行为实施后 或造成一定的损害结果后才介入处置， 并不承担监管责 任。 由于社 会经济活 动的复杂性与非法集资类案件的隐蔽 性，期待某个政府部门能够完全监管 或者防范此类事情很难，投资者抗风 险能力不强或者辨别能力不够时，应 尽量避免企业融资这类投资渠道。 对于有投资者提出公安部门早已 盯上 金联集团，为何不发公告提醒 投资人的疑问，鞠秦仪解释说，公安 部 门 2017 年 10 月 30 日 立 案 侦 查， 仅仅是说明其正式开始介入，并不代 表当时的公安就能确认其存在非法吸 收公众存款的行为，也不可能在介入 调查的第一时间就采取贴封条这种公 示性质的措施。 刑法的谦抑性与刑事 司 法制度的谨慎性，天然决定了警方 的行动总是具有一定的滞后性。 （文中邓方、张倩、翟轩为化名） 责编 ：周琦 美编 ：孟凡婷