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1、全面风险管理工作报告材料 2022年全面风险管理工作报告 XXXX： 依据XX公司关于开展XX公司2022年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2022年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作状况 为切实加强公司的风险管理实力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、按部就班、逐步深化”风险管理体系建设思路，实行“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部限制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建
2、立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部详细组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部限制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部限制的自我评价状况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的询问机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，限制活动为详细措施的业务流程图，促进了风险管理体
3、系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2022年风险管理体系建设工作安排 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设根据财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部限制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以限制环境、风险识别、风险评估、风险应对、限制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、限制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风
4、险管理和内部限制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布企业内部限制基本规范及企业内部限制配套指引是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满意合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注意要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和限制，对业务处理过程中的关键限制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 3、继承性原则。风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制，而是依托公司管理基础，总结和继承公司行之有效的管理方法和管理阅历，使得风险管控、风险防控体系与管理充分融合。 4、效率和效益性原则。公司应秉承效率和效
5、益相结合的原则，使风险管控体系与公司的经营规模、业务范围、竞争状况、风险承受实力等相适应，并且随着状况的改变不断刚好地进行调整。在保证体系设计合理性的前提下，提高公司运营效率和效益。 （二）风险管理体系建设的工作目标 风险管理体系建设的工作目标是通过自上而下的方式，以统一的技术标准和模板在各所属单位建立起一套“以风险为导向、以流程为纽带、以限制为手段、以制度为保障”的风险管理体系；建立起一个“统一领导、分层管理、权责清楚”的风险管理组织体系；建立起一种“人人想风险，人人讲风险防控”的风险管理文化氛围；建立起一支“创新务实，精干高效”的风险管理队伍，保证全公司发展战略的落地和战略目标的实现。 （
6、三）风险管理体系建设的实施范围 风险管理体系建设涉及公司工程业务板块、装备业务板块、新业务其它业务板块，业务范围涉及公司层面限制、财务资金管理、人事薪酬管理、工程项目管理、销售管理、选购管理、研发管理、固定资产管理等一级业务流程和二级业务流程，旨在全公司范围内建立一套“横向到边，纵向究竟，全面覆盖”的风险管理体系。 （四）风险管理体系建设的组织领导 为了实现公司“统一领导、分层管理、权责清楚”的风险管理组织体系，公司及各级所属单位逐步设置风险管理职能部门，各个业务和管理部门设置兼职的风险管理管理岗位。在公司管理层的总体部署下，公司成立以总经理XXX任组长，副总经理XX、副总经理XXX、任副组长
7、，公司领导班子其它成员为组员的风险管理体系建设工作领导小组（以下简称领导小组），领导小组办公室设在XXX部，负责详细管理实施公司风险管理体系的实施和运行。各级所属单位成立以单位负责人为组长的风险管理体系建设工作组，工作组由高管人员、风险管理职能部门成员、相关业务及管理部门负责人和业务骨干以及外聘询问专家组成，详细负责本单位风险管理体系的建设和日常运行。 （五）风险管理体系建设实施步骤和主要任务 风险管理体系建设工作安排分为四个阶段执行： 1、第一阶段：启动打算（2022 年XX月至 2022年XX月 ）。 主要任务：公司及所属各级单位建立风险管控体系建设的组织领导机构和工作机构；公司确定外部询
8、问机构；所属各级单位与上级单位主管机构和外部询问机构确定本单位风险管理体系实施的业务流程范围；在公司及所属各级单位开展风险管理体系建设实务培训。 （1）召开启动大会（2022年XX月）。 结合公司2022年XXX月份依据公司实际状况，探讨确定风险防控体系建设工作实施方案，组织召开启动工作会议，大力宣扬风险管理建设的重要作用和意义，实行工作支配，确保全员共同参加，保障对风险管理体系建设顺当开展。 （2）了解内部管理状况（2022年XX月-XX月）。 风险管理体系建设领导小组，通过谈话、访谈、问卷调查等方式了解公司内部风险管理现状、缺陷，在此基础上，明确部门职责和岗位工作职责，优化工作流程，完善制
9、度措施，明确风险点和限制点，以有效防范经营风险为主要内容，提高公司经营管理水平和风险防范实力。 （3）梳理制度，编写业务流程图（2022年XX月 XX月 ） 公司各职能部门负责人全面梳理我公司现行的风险管理限制制度，明确部门职责和岗位工作职责,编写业务流程图，规范业务流程接口关系，并标注和描述部门风险限制点。 （4）仔细开展培训学习工作（2022年XX月 XX月 ） 风险管理体系建设领导小组要有安排、有步骤的开展培训学习工作，首先对各职能部门负责人开展风险管理体系建设培训工作，在风险管理体系建设工作中各职能部门负责人担当相应职责并发挥主动作用；其次，在公司范围内开展风险管理体系培训学习工作，让
10、全体员工了解风险管理、熟识风险管理、驾驭风险管理，自觉遵守内部限制的相关规定。最终，加强对内部监督检查人员进行系统培训，目的是加强内部监督检查人员的业务素养和专业学问水平实力的学习，提高监督检查质量和效率，完善内部监督检查管理机制。 2、其次阶段：风险管理体系建设（2022年 XX月 2022 年XX月 ） 主要任务：公司及所属各级单位制定风险管理体系建设工作方案；根据 XX公司的详细要求，制订风险管理手册的标准模板；所属各级单位在外部询问机构的现场指导下，依据公司统一下发的标准模板进行风险识别、风险评估和流程梳理，编写本单位的风险管理手册（包括风险汇总表、流程图、职责不相容岗位列表、风险限制
11、），同时依据风险管理手册修订完善相关管理制度；所属各级单位工作组审核本单位的风险管理手册及相关管理制度后，反馈至上级单位风险管理能部门与外部询问机构共同审核并提出修改看法；各单位严格依据修改看法修订风险管理手册及相关管理制度，并报上级单位风险管理职能部门复核。 （1）风险管理方案编制打算阶段（2022年 XX月 XX月 ）。 审核分析（2022年XX月 XX月 ）。 一是风险防控体系建设领导办公室审核内部管理制度、分析描述管理业务流程，编制风险防控体系建设流程书目，并征求看法进行审核确认。 二是在公司现有的组织架构和机构设置的基础上，从公司发展战略目标和总体管理目标动身，风险防控体系建设领导办
12、公室分析内部环境五要素（组织架构、发展战略、人力资源、社会文化、企业文化）。 优化绘制流程图（2022年XX月 XX月 ）。 风险防控体系建设领导办公室依据风险防控体系建设流程书目，结合部门编写的业务流程图，绘制流程图，并对绘制的流程图进行确认。 业务评估（2022年 XX月 XX月 ）。 依据确认的流程图，比照风险防控指引和制度、程序，开展部门的业务现状评估工作。 明确风险点和限制点（2022年XX月 XX月 ）。 依据访谈的结果和确认的流程图，明确业务流程中存在的关键风险点和限制点，并征求看法，进行探讨确认。 综合分析和评估（2022年XX月 XX月 ）。 a、风险防控体系建设领导办公室对
13、探讨、修改完善后的内部限制制度进行汇总、分析。 b、风险防控体系建设领导办公室对公司的全部风险进行统计、分析，对重大风险制定风险限制方法、限制措施等风险应对策略。 c、风险防控体系建设领导办公室对风险防控缺陷现状进行评估，出具评估报告。 （2）编写风险管理体系手册（2022年XX月 XX月 ）。 风险管理体系建设领导办公室依据实施阶段的成果，参照企业内部限制评价指引、企业内部限制应用指引、企业内部限制审计指引的框架和要素，依据通过对目标的确定、风险识别、风险评估、内部监督检查等环节探讨编写风险管理体系手册初稿。 （3）初步验收（2022年XX月 XX月 ）。 风险管理体系建设领导办公室通过专题
14、会议，对编写完成的风险管理限制体系手册初稿，实行征求看法、探讨等形式，进行初步验收，提出整改建议，编制整改看法单，风险防控体系建设领导办公室对其修改并发布。 （4）测试运行（2022年XX月 XX月 ）。 整体测试。从2022年XX月起先对初步建立的风险管理体系进行整体测试工作，指导 各单位、部门开展风险管理体系运行工作，通过大力宣扬，要各个职能部门、全体员工共同参加，坚持重要性原则，突出对关键岗位、重要业务、重要流程和重要风险点的管理和限制，完成对编制完成的风险管理体系手册进行系统化运行测试工作。 运行维护。依据公司信息化建设工作的实际状况，结合风险管理体系建设的目标须要，利用公司信息化的手
15、段为支撑，强化对风险的自动限制，削减人工限制，优化自动限制和人工限制的相互制衡，结合公司信息化建设工作的状况，刚好完善风险防控体系，确保风险防控体系的牢靠执行和有效运作。形成制度完备、责任明确、合理分工、流程规范、制约有力、监督到位、运行有效的内部限制体系。 3、第三阶段：整改完善（2022 年 XX 月X至 2022 年XX 月XX日）。 本阶段的主要任务包括： 各级单位整改风险管理缺陷，补充完善相关限制文件和制度；各级风险管理职能部门对本单位及所属单位缺陷整改状况进行跟踪，确保限制缺陷的有效整改。 4、第四阶段：全面实施(2022年XX月起)。 2022年XX月，公司风险防控体系进入全面实
16、施阶段，司属各单位、部门、全体员工将根据风险防控手册所列出的每项内容进行规范执行。 开展自我评价工作。开展公司内部限制体系的自我评价工作，根据公司风险防控手册所列全部限制措施为评价内容的基础上，对各部门提交的自我评价报告的有效性，实行询问法、视察法、重新执行法、文件检查法等方法，进行检查、测试和评价，并出具风险管理自我评价报告。 （1）评价打算。其主要任务包括：制订并下发风险管理评价方案；公司 XXX部（风险管理职能部门）人员与外部询问机构组建风险管理评价联合工作组；召开风险管理评价培训会议，介绍风险管理评价工作方案、评价方法及工作底稿的填写要求，提升风险管理评价技能。 （2）评价实施。其主要
17、任务包括：评价工作组根据风险风管理评价工作的整体支配开呈现场测试工作，填写测试工作底稿和限制缺陷汇总表，并报工作组审核；评价工作组与被评价单位沟通评价结果，提出整改建议，被评价单位依据整改建议明确整改安排，落实整改责任人和整改完成时间，填写整改跟踪表，并报中心组审核；中心组结合各单位的风险管理评价结果和公司风险管理体系整体运行状况，修改风险管理评价报告。被评价单位依据“边评价，边整改”的原则进行限制缺陷的整改。 三、内部限制自我评价报告的编写 评价工作结束后，公司依据风险管理评价结果，编制风险管理评价报告并向董事会、审计XX会、监事会和管理层报告。风险管理评价报告应当包含以下内容： 风险管理评
18、价工作的总体状况； 风险管理评价的依据； 风险管理评价的范围； 风险管理评价的程序和方法； 内部限制缺陷及其认定状况； 内部限制缺陷的整改状况及重大缺陷拟实行的整改措施； 风险管理有效性的结论。 公司年度风险管理评价报告应于基准日 后XXX个月内报出，并与内部限制审计报告同时报送。公司还需关注自风险管理评价报告基准日至风险管理评价报告发出日之间是否发生影响风险管理有效性的因素，并依据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。 IT全面风险管理工作报告 全面风险管理工作报告 全面风险管理工作报告 全面风险管理工作报告 全面风险管理工作报告材料 风险管理工作报告 全面风险管理工作要点 银行风险管理工作报告 全面风险管理工作方案 银行合规风险管理工作报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页