《2022年证券从业资格证证券市场基本法律法规精选题 4（10）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格证证券市场基本法律法规精选题 4（10）.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格证证券市场基本法律法规精选题 4（10）组合选择题1下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是()。主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.B.C.D.2证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍
2、卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.3下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是()。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A.B.C.D.4按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。与投资者签订回购协议为投资者提供短期借贷在销售材料中表明零风险资产管理合同中约定保本A.B.C.D.5关于非金融机构开展基金托管业务的准
3、入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下()方而做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.6下列属于基金托管业务基本规范的有()。资产独立业务隔离资金存管保值增值估值复核A.B.C.D.7按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其有接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期
4、徒刑或者拘役对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.8按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯()。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A.B.C.D.9欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有()。保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以
5、上5倍以下的罚款按照证券法第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金按照证券法第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库按照证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款A.B.C.D.10按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以()年以有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。232030A.B.C.D.第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页