《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）2.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）2单项选择题1申请公司债券上市交易，应当向()报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委2收购要约届满前()日内，收购人不得更改收购要约条件。A.7B.10C.15D.303证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险4证
2、券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下5柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的()。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证6公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处()万元以上()万元以下的罚款。A.1;10B.3;10C.5;20D.5;507下列不属于证券
3、经纪业务合规风险的防范措施的是()。A.建立经纪业务检查稽核制度B.建立健全各项规章制度C.对客户交易结算资金实行第三方存管D.强化岗位制约和监督8中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量9证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3B.5C.10D.1510证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。A.10B.20C.1D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页