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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 3（3）组合选择题1证券业从业人员申请执业证书的程序是()。.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子申请表提交协会.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕A.B.C.D.2证券公司只能接受()期货公司的委托从事介绍业务。.有重大影响的.全资拥有的.控股的.被同一机构控制的A.B.1WC.D.3下列选项中属于内幕信息的有
2、()。.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%.公司分配股利或增资计划.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动A.B.C.D.4证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。.证券公司与客户必须是一对一.具体投资方向应在资产管理合同中约定.要设定特定的投资目标.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作A.B.C.D.5当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。.调整标的证券标准或范围.调整可充抵保证金有价证券的折算率.调整融资、融券保证金比例.调整维持担保比例A.B.C.D.6从基金
3、的类型来看，基金一般可以分为()。.成长型投资基金.收入型基金.开放式基金.封闭式基金A.B.C.D.7证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。.业务人员具有证券从业资格.业务人员具有硕士以上的学位.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.8深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。.9：159：25.9：3011：30.13：0014：57.14：5715：00A.B.C.D.9目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。.上海证券交易所.深圳证券交易所.场外交易市场.全国银行间同业拆借中心A.B.C.D.10股权融资包括()。.配股.增发新股.股利分配中的送红股.股利分配中的现金分红A.B.C.D.第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页