《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）5.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）5.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）5单项选择题1非公开募集基金不得向()之外的单位和个人募集资金。A.基金托管人B.合格投资者C.证券投资者D.基金投资者2下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。A.招股说明书B.发起人协议C.股东大会决议D.财务会计报告3证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的请。A.7B.10C.15D.204签订上市协议的公司应当公告的事项不包括()。A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额C.公司的实际控制人D.董事、监事、高级管理人员的姓名
2、及其持有本公司股票和债券的情况5下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用B.委托其他证券公司代为买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券6投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.1%B.2%C.3%D.5%7证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。A.违约风险基金B.转融通互保基金C.转融通风险基金D.转融通保障基金8下列关于发行人、上市公
3、司或其他信息披露义务人虚假陈述的行政责任，说法错误的是()。A.发行人未按照规定披露信息的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款B.上市公司所披露的信息有虚假记载的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款C.其他信息披露义务人所披露的信息有误导性陈述的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款9国务院期货监督管理机构根据()原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。A.审慎监管B.从严监管C.全面监管D.公正监管10期货投资魅力在于()。A.双向性B.费用低C.杠杆作用D.机会翻番第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页