《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 7（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 7（4）.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 7（4）组合选择题1申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()、有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施、有公司章程、有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、2根据期货交易管理条例，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。.书面方式.电话方式.口头方式.互联网方式A.、B.、C.、D.、3下列属于操纵证券期货市场行为的是().单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行
2、证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A.、B.、C.、D.、4下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是()。.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.中国证券业协会认定的其他形式A.、B.、C.、D.、5证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业
3、务人员的()。.保密意识.合规操作意识.风险控制意识.风险杜绝意识A.、B.、C.、D.、6下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.、B.、C.、D.、7下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责.与客户权益
4、变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.、B.、C.、D.、8下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。.被实行特别处理和被暂停上市的A股.基金.债券.央行票据A.、B.、C.、D.、9下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。.减少公司注册资本.与持有本公司股份的其他公司合并.将股份奖励给本公司职.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的A.B.C.D.10对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。.董事会.股东会.监事会.总经理A.B.C.D.11有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。.取得执
5、业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试A.B.C.D.12限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。.国债.债券型证券投资基金.股票型证券投资基金.上市企业债券A.B.C.D.13下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()。.100元标准券为1手.计价单位为每百元资金到期年收益.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍.单笔申报最大数量不超过1万手A.B.C.D.第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页